贵州轮胎股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总 则
第一条 为规范贵州轮胎股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部
报告及披露工作，明确公司各部门以及有关人员重大信息内部报告的职责和义
务，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》《公司信息披露事务管理办法》《公司内幕知情人
登记管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股
票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报告义务的单
位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事会秘书、董
事长进行报告。
第三条 本制度所指“信息报告义务人”包括:
（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司全资及控股子公司董事、监事、高级管理人员、分公司负责人、
财务主管；
（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人和实际控制
人；
（五）公司控股股东和实际控制人；
（六）其他可能接触重大信息的相关人员及负有信息披露职责的公司人员和
部门。
第四条 信息报告义务人负有向公司董事长或董事会秘书报告其职权范围内
所知重大信息的义务，并应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续
报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承担
责任。
第五条 信息报告义务人以及因工作关系知悉公司未公开披露信息的人员，
在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务，应当将该信息的知情者控制在最
小范围内，不得向任何人泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操
纵证券及其衍生品种交易价格。
第六条 本制度适用于公司、各部门、分公司、全资子公司、控股子公司、
参股公司、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人及
接触信息的相关人员。
第二章 重大信息的范围
第七条 可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的重大信息，包
括但不限于：
（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；
（二）公司各单位发生或将发生以下交易事项：
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内）；
上述事项中，发生第 1 项至第 4 项交易时无论金额大小，信息报告义务人
均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时，信息报告义务人应
履行报告义务：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上（同时
存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据）；
（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方
同时发生方向相反的两个交易（第 2 至 4 项除外）时，应当按照其中单个方向的
交易涉及指标中较高者为计算标准。
（三）关联交易事项是指公司与关联人之间发生的转移资源或者义务的事
项，包括：
上述关联交易事项，发生的交易金额达到下列标准之一的，报告义务人应当
及时（动议或获悉时）履行报告义务：
（1）公司及其控股子公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关
联交易；
（2）公司及其控股子公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且
占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
（3）公司及其控股子公司与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和
提供担保除外）金额在三千万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对
值 5%以上的关联交易；
（4）公司及其控股子公司为关联人提供财务资助、提供担保、委托理财等
关联交易，不论数额大小，报告义务人应当及时履行报告义务；
（5）在连续十二个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算的原则适
用本条第（1）款、第（2）款、第（3）款的规定：
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关
系的其他关联人。
已按照本条第（1）款、第（2）款、第（3）款规定履行相关义务的，不再
纳入相关的累计计算范围。
（四）诉讼和仲裁事项：
期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元的重大诉讼、仲裁
事项；
的；
件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者证券监
管部门认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告
无效的诉讼。
（五）重大风险事项：
坏账准备；
取强制措施而无法履行职责的，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行
职责达到或者预计达到三个月以上；
额的，比照本条第（二）项的规定。
（六）生产经营（经营环境）重大变化事项：
营产生重大影响；
价格大幅变动，原材料采购价格和方式，汇率、利率发生重大变化，自然灾害对
公司生产经营产生重大影响等；
如公司产品结构或市场结构重大调整，主要供货商或关键客户变化可能导致利润
大幅变动，原材料、燃料、动力成本变化对公司利润产生重大影响，商标、专利、
专有技术、特许经营权等重要资产、技术、资质的取得或者使用发生重大变化，
新的重大项目建设，非正常停产、生产事故、产品事故对公司经营生产产生重大
影响等；
现有技术进行改造取得重要进展，该等进展对公司盈利或者未来发展有重要影响
的情形；
重要影响的情形；
动相关的符合以下标准的采购、销售、工程承包或者提供劳务等合同：
（1）采购、接受劳务等合同的金额占公司最近一期经审计总资产 50%以上，
且绝对金额超过 5 亿元人民币的；
（2）销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一期经审计主
营业务收入 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元人民币的；
（3）证券监管部门或公司认为可能对公司财务状况、经营成果和盈利前景
产生重大影响的合同。
（七）公司控股股东和持有公司 5％以上股份的股东及其一致行动人出现下
列情形时，应当及时、主动的以书面形式告知公司：
决权或被法院裁定禁止转让的情形；
（八）其他重大信息：
配及公积金转增股本等；
金、回购、股权激励、员工持股、拟进行资产证券化、收购兼并、重组、重大投
资、对外担保等信息；
权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
职或发生变动；
地址和联系电话等；
第三章 重大信息内部报告的管理与责任
第八条 重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导和管
理。
（一）董事长是公司信息披露事务管理的第一责任人；
（二）董事会秘书负责对外披露的具体工作，是信息披露工作的直接责任人
和接收信息的主要联络人；
（三）董事会秘书处是受公司董事会委派的公司信息披露事项的日常办事机
构，负责协助董事会秘书履行向董事会的报告职责；
（四）公司全体董事、监事、高级管理人员、各部门负责人以及各子公司、
分公司负责人及派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员，以及持有公司 5%
以上股份的股东及其一致行动人、控股股东、实际控制人是履行信息报告义务的
第一责任人。
第九条 在出现、发生或即将发生第二章情形时，“信息报告义务人”应在
第一时间向公司分管领导、董事会秘书报告。
第十条 各部门负责人负责本部门范围内重大信息的收集、整理、监控及与
公司董事会秘书、董事会秘书处的联络工作。
第十一条 公司经营管理层、各单位负责人、董事、监事和高级管理人员等
重大信息报告义务人负有敦促本单位内部信息收集、整理、报告的义务。
第十二条 未经通知董事会秘书并履行批准程序，公司任何单位均不得以公
司名义对外披露公司任何重大信息。
第十三条 公司相关部门拟定对外宣传文件或刊物，应交董事会秘书审核后
方可发布，禁止在宣传性文件中泄露公司未经披露的重大信息。
第四章 重大信息内部报告的程序
第十四条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应在知悉重大信息的
第一时间以电话、书面报告、传真或邮件等方式，向分管领导、董事会秘书报送
有关情况，并随即将与所报告信息有关的文件资料送交董事会秘书处。
第十五条 公司董事会秘书在知悉公司有关人员报告的重大信息后，应及时
向公司总经理、董事长报告，达到信息披露标准需进行公开披露的，董事长审核
同意后签发信息披露文件，董事会秘书执行信息披露程序；需要董事会、监事会
和股东大会决策的事项，经董事会秘书处按规定组织 “三会”审定后，董事会
秘书执行信息披露程序。
第五章 责任与处罚
第十六条 公司各部门均应严格遵守本制度规定，负有重大信息报告责任的
人员，应认真、负责地传递本制度所要求的各类信息。发生上述应上报事项而未
及时上报的，公司将追究信息报告义务人的责任；已给公司造成不良影响的，公
司视情节给予相关责任人批评、警告、经济处罚、解除职务的处分，直至追究其
法律责任。
第六章 附 则
第十七条 本制度未尽事宜，依据有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》等规定执行。
第十八条 本制度由公司董事会负责修改、解释。
第十九条 本制度经公司董事会审议通过后生效。本制度的相关规定如与日
后颁布或修改的有关法律、法规、规章和依法制定修改后的《公司章程》存在不
一致时，则应根据有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定执行。
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