南方电网电力科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
南方电网电力科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“南网科技”）首
次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申
请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，
并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许
可〔2021〕3567号）。本次发行的保荐机构（主承销商）为中信建投证券股份有
限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股
票简称为“南网科技”，扩位简称为“南方电网电力科技”，股票代码为
“688248”。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售
A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发
行”
）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合评估发行人合理投
资价值、本次公开发行的股份数量、可比公司二级市场估值水平、所属行业二级
市场估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次股票
发行价格为12.24元/股，发行数量为8,470.0000万股，全部为新股发行，无老股转
让。
本次发行初始战略配售数量为1,270.5000万股，占本次发行总规模的15.00%，
战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至保荐机构（主承销商）指定
的银行账户，依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为798.9176万股，占发
行总量的9.43%，初始战略配售与最终战略配售股数的差额471.5824万股回拨至
网下发行。
网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为6,231.1824万股，占扣除最终战
略配售数量后发行数量的81.23%；网上初始发行数量为1,439.9000万股，占扣除
最终战略配售数量后发行数量的18.77%。
根据《南方电网电力科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发
行公告》
（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍
数约为4,744.62倍，高于100倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机
制，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500
股的整数倍，即767.15万股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最
终发行数量为5,464.0324万股，占扣除最终战略配售数量后发行总量的71.23%；
网上最终发行数量为2,207.0500万股，占扣除最终战略配售数量后发行总量的
本次发行的网上网下认购缴款工作已于2021年12月14日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下
发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员及
核心员工专项资产管理计划组成，跟投机构为中信建投投资有限公司（以下简称
“中信建投投资”），发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专
项资产管理计划为中信建投基金-共赢 3 号员工参与战略配售集合资产管理计划
（以下简称“共赢 3 号资管计划”）和中信建投基金-共赢 4 号员工参与战略配售
集合资产管理计划（以下简称“共赢 4 号资管计划”），无其他战略投资者安排。
战略投资者缴款认购结果如下：
获配股数
新股配售经
序 获配数量 占本次发 获配金额 限售期
战略投资者名称 类型 纪佣金 合计（元）
号 （股） 行数量的 （元） （月）
（元）
比例
保荐机构相
关子公司
发行人的高
与核心员工
参与本次战
的专项资产
管理计划
合计 - 7,989,176 9.43% 97,787,514.24 281,591.97 98,069,106.21 -
（二）网上新股认购情况
（三）网下新股认购情况
未按时缴纳认购资金的网下投资者具体情况如下：
初步获 实际缴 放弃认购
序 配售对象账户 应缴款总
投资者名称 证券账户 配数量 款金额 数量
号 名称 额（元）
（股） （元） （股）
上海聆泽投 聆泽稳健母基
公司 券投资基金
二、网下配售摇号抽签
发行人和保荐机构（主承销商）依据《发行公告》，于2021年12月15日（T+3
日）上午在上海市浦东新区丁香路555号东怡大酒店三楼丁香厅3进行本次发行网
下限售账户的摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号
过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 7
末“4”位数 0151
凡参与网下发行申购南网科技股票并获配的公开募集方式设立的证券投资
基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据
《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》
等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号
尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下配售摇号的共有3551个账户，10%的最终获配账户（向上
取整计算）对应的账户数量为356个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次
配售的股票限售期为6个月。该部分中签账户对应的股份数量为3,880,855股，占
本次网下发行总量的7.10%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的
本次网下配售摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中
签结果表”。
三、主承销商包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机
构（主承销商）包销股份的数量为44,563股，包销金额为545,451.12元，包销股份
数量占扣除最终战略配售部分后本次发行数量的比例为0.06%，包销股份数量占
本次发行总规模的比例为0.05%。
者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后一
起划给发行人，发行人向中国证券登记结算上海分公司提交股份登记申请，将包
销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、主承销商联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
联系人：股权资本市场部
电话：010-86451549、010-86451550
发行人：南方电网电力科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
（此页无正文，为《南方电网电力科技股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市发行结果公告》盖章页）
发行人：南方电网电力科技股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《南方电网电力科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创
板上市发行结果公告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下配售摇号中签结果表
最终获配数 限售期
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
量（股） （月）
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国太平洋人寿保险股份有限公司—传统—普
通保险产品
长江金色晚晴（集合型）企业年金计划稳健配
置-浦发
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国铁路昆明局集团有限公司企业年金计划长
江养老组合
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国铁路南宁局集团有限公司企业年金计划-
中国建设银行股份有限公司
中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司企业年金计
划
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国铁路西安局集团有限公司企业年金计划
（易方达组合）
农行中国农业银行离退休人员福利负债中金公
司组合
山东省农村信用社联合社（A 计划）企业年金
计划
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年
金计划
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
国网湖北省电力有限公司企业年金计划长江养
老组合
中国人寿养老保险股份有限公
司
广西壮族自治区玖号职业年金计划中信证券组
合
中国人寿养老保险股份有限公 国寿永睿企业年金集合计划国寿养老稳健配置
司 组合
中国印钞造币总公司企业年金计划（易方达组
合）
成都飞机工业（集团）有限责任公司企业年金
计划-中国工商银行
中国人寿养老保险股份有限公
司
工银瑞信青岛银行股份有限公司企业年金计划
-建行
中国人寿养老保险股份有限公
司
财信吉祥人寿保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
财信吉祥人寿保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国建设银行股份有限公司-国泰互联网+股票
型证券投资基金
易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基
金
中邮创业基金管理股份有限公 中国民生银行股份有限公司—中邮风格轮动灵
司 活配置混合型证券投资基金
创金合信中证 500 指数增强型发起式证券投资
基金
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基
金
金信行业优选灵活配置混合型发起式证券投资
基金
上海东方证券资产管理有限公
司
国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基
金
广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基
金
融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资
基金
交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资
基金
富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基
金
万家中证 1000 指数增强型发起式证券投资基
金
国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投
资基金
上海东方证券资产管理有限公
司
国海富兰克林基金管理有限公 富兰克林国海估值优势灵活配置混合型证券投
司 资基金
博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券
投资基金
华泰保兴吉年利定期开放混合型发起式证券投
资基金
交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资
基金
富国中证医药 50 交易型开放式指数证券投资
基金
民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金
浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金
鹏华国证半导体芯片交易型开放式指数证券投
资基金
景顺长城中证红利低波动 100 交易型开放式指
数证券投资基金
博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金
财通资管科技创新一年定期开放混合型证券投
资基金
上海东方证券资产管理有限公 东方红招盈甄选一年持有期混合型证券投资基
司 金
广发稳健优选六个月持有期混合型证券投资基
金
景顺长城价值边际灵活配置混合型证券投资基
金
景顺长城泰保三个月定期开放混合型发起式证
券投资基金
富国中证农业主题交易型开放式指数证券投资
基金
韩国投资信托运用株式会社-韩国投资中国价
值基金 3 号
博时汇兴回报一年持有期灵活配置混合型证券
投资基金
前海开源优质企业 6 个月持有期混合型证券投
资基金
国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资
基金
国泰中证 800 汽车与零部件交易型开放式指数
证券投资基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资
基金
摩根士丹利华鑫基金管理有限
公司
投资基金
博时基金（国际）有限公司-博时高端制造主
题策略专户
天弘安康颐享 12 个月持有期混合型证券投资
基金
富国沪深 300ESG 基准交易型开放式指数证券
投资基金
嘉谟证券有限公司－海底捞国际金融私人有限
公司 R
富国匠心精选 12 个月持有期混合型证券投资
基金
长江证券（上海）资产管理有
限公司
广发上证科创板 50 成份交易型开放式指数证
券投资基金
华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券
投资基金联接基金
华融融泽 6 个月定期开放灵活配置混合型证券
投资基金
上海东方证券资产管理有限公
司
富国天惠精选成长混合型证券投资基金
（LOF）
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基
金
国海富兰克林基金管理有限公
司
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资
基金
上海东方证券资产管理有限公
司
摩根士丹利华鑫基金管理有限 摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券投
公司 资基金
长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基
金
民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基
金
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基
金
中信保诚中证 800 金融指数型证券投资基金
（LOF）
上海东方证券资产管理有限公
司
上海东方证券资产管理有限公 东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起
司 式证券投资基金
交银施罗德国证新能源指数证券投资基金
（LOF）
前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投
资基金
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)
首页
微信公众号
证券之星APP
