股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临 2021-093
海尔智家股份有限公司
关于向激励对象授予 2021 年 A 股股票期权激励计划
预留股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
股票期权的预留授权日：2021 年 12 月 15 日；
股票期权预留授予数量：452.5214 万份；
股票期权的预留授予行权价格：25.63 元/股。
海尔智家股份有限公司（以下简称“海尔智家”、或“公司”）根据《上市
公司股权激励管理办法》《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计
划》（以下简称“本次激励计划”）的相关规定，以及公司 2021 年第二次临时
股东大会、2021 年第三次 A 股/D 股/H 股类别股东大会的授权，公司第十届董事
会第二十五次会议于 2021 年 12 月 15 日审议通过了《海尔智家股份有限公司关
于向激励对象授予 2021 年 A 股股票期权激励计划预留股票期权的议案》，同意
以 2021 年 12 月 15 日为预留股票期权的授权日，向符合条件的 18 名激励对象授
予股票期权 452.5214 万份（以下简称“本次预留授予”），行权价格为 25.63
元/股。现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划权益授予情况
（一）本次激励计划已履行的相关批准与授权
事会第十七次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权
激励计划（草案）及摘要》等本次激励计划相关事项的议案。公司独立董事就本
次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的
情形发表独立意见，并于 2021 年 7 月 31 日公开征集投票权。
划首次授予激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2021 年 8 月 13 日至 2021
年 8 月 24 日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励计划的
首次授予激励对象提出的异议。
首次授予激励对象名单进行了核查，审议通过了《关于 2021 年 A 股股票期权激
励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。2021 年 9 月 4 日，
公司对《海尔智家股份有限公司监事会对股权激励计划首次授予激励对象名单的
核查意见及公示情况公告》进行公开披露。
次 A 股/D 股/H 股类别股东大会，审议通过了《海尔智家股份有限公司 2021 年 A
股股票期权激励计划（草案）及摘要》等本次激励计划相关事项的议案，并进行
了公开披露。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划公开披露前 6 个月内
买卖公司股票的情况进行了自查并披露了《海尔智家股份有限公司关于 2021 年
A 股股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》，未发现利
用内幕信息进行股票交易的情形。
事会第二十次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于调整 2021 年 A 股
股票期权激励计划行权价格的议案》《海尔智家股份有限公司关于向激励对象首
次授予股票期权的议案》。公司监事会对该次获授期权激励对象名单进行了核实，
公司独立董事发表了同意意见。
办理完毕首次授予的 4,600 万份股票期权的登记工作。
监事会第二十二次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授
予 2021 年 A 股股票期权激励计划预留股票期权的议案》等。公司监事会对本次
获授期权激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了同意意见。
（二）董事会关于本次授权符合授予条件的说明
根据本次激励计划的规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授
予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票
期权。
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经公司董事会核查，公司及激励对象均未出现上述任一情形，本次预留授予
条件已经成就，公司确定股票期权本次预留授予的授权日为 2021 年 12 月 15 日，
向符合条件的 18 名激励对象授予股票期权 452.5214 万份，行权价格为 25.63 元/
股。
（三）本次预留授予事项与《海尔智家股份有限公司 2021 年股票期权激励
计划（草案）》的差异情况
根据本次激励计划相关规定以及公司 2020 年年度权益分派情况，公司已将
调整为 25.63 元/股。
除以上事项外，本次预留授予事项的相关内容与公司 2021 年第二次临时股
东大会、2021 年第三次 A 股/D 股/H 股类别股东大会审议通过的本次激励计划一
致。
（四）权益授予的具体情况
本次预留授予的股票期权的有效期自预留授权日起至激励对象获授的所有
股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 72 个月。
本次预留授予的股票期权在授权日起满 12 个月后，满足行权条件的，激励
对象可以在未来分五期行权，具体行权安排如下：
行权安排 行权期 可行权数量占获
授期权数量比例
预留授予的股票期 自预留授权日起 12 个月后的首个交易日起至预
权的第一个行权期 留授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期 自预留授权日起 24 个月后的首个交易日起至预
权的第二个行权期 留授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期 自预留授权日起 36 个月后的首个交易日起至预
权的第三个行权期 留授权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期 自预留授权日起 48 个月后的首个交易日起至预
权的第四个行权期 留授权日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期 自预留授权日起 60 个月后的首个交易日起至预
权的第五个行权期 留授权日起 72 个月内的最后一个交易日当日止
公司本次预留授予股票期权 452.5214 万份，占本次激励计划预留股票期权
总数的 90.50%，占公司目前股份总数的 0.048%。激励对象获授的股票期权分配
情况如下：
获授的股票期 占预留股票期 占目前股份总
姓名 职务
权数量 权总数的比例 数的比例
公司下属产业总经理和部门经理
等（18 人）
合计（18 人） 4,525,214 90.50% 0.048%
注：
的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本次激励计划公告时公司股份总数的
际控制人及其配偶、父母、子女。
二、监事会意见
公司监事会依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《海尔智家股份
有限公司章程》、本次激励计划的有关规定，结合对激励对象名单的审核结果，
发表核查意见如下：
法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法
规和规范性文件以及《海尔智家股份有限公司章程》的激励对象条件和任职资格，
激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的情形，符合本次激励计划规定的激励对象条件，本次激励计划设定的激励对象
获授股票期权的条件已经成就。
的 18 名激励对象授予总计 452.5214 万份股票期权，行权价格为 25.63 元/股。
股东利益的情形。
综上，我们一致同意公司本次预留授予授权日为 2021 年 12 月 15 日，并同
意以 25.63 元/股的价格向 18 名激励对象授予 452.5214 万份股票期权。
三、权益授予后对公司财务状况的影响
根据财政部《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表
日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计
可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务
计入相关成本或费用和资本公积。
（一）会计处理方法
公司将按照下列会计处理方法对公司本次激励计划成本进行计量和核算：
关会计处理。公司将在授权日采用布莱克—斯科尔期权定价模型（Black-Scholes
Model，以下简称“B-S”模型）确定股票期权在授权日的公允价值。
期权数量的最佳估算为基础，按照股票期权在授权日的公允价值，将当期取得的
服务计入相关成本或费用，同时计入“资本公积——其他资本公积”。
行调整。
内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”。
对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其
公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等
确定其公允价值，选用的期权定价模型至少应当考虑以下因素：
（二）股票期权总成本的测算
B-S模型由6个变量所决定：标的股票的现行价格（S），期权的行权价（K），
无风险利率（r），期权有效期（t）、股价预计波动率（σ）以及标的股票的股
息率（i）这6个变量的变动会影响期权价值的变动。B-S模型对期权的定价公式
为：
（1）股价（S）：29.40元/股（授权日2021年12月15日收盘价格）。
（2）行权价（K）：25.63元/股。
（3）无风险利率（r）：根据彭博(Bloomberg)系统中国政府债券到期收益率,
年期为2.70%, 其中第4年期的无风险收益率取3年期和5年期的无风险收益率算
术平均值。
（4）期权存续期（t）：分别为1年、2年、3年、4年、5年（授权日至每期
首个行权日的期限）。
（5）历史波动率（σ）：0.4040（1年）；0.4098（2年）；0.3891（3年）；
连续收盘价。同时按照等待期的不同分别计算过去1、2、3、4、5年的历史波动
率。
（6）股息率（i）1.2449%，根据估价日（2021年12月15日），彭博(Bloomberg)
系统中显示的股息率，以每股股利除以授权日收盘价。
根据上述定价模型计算公司本次激励计划授予的452.5214万份期权的理论
总价值为0.41亿元，即需要摊销的股票期权成本为0.41亿元，该成本将在激励计
划等待期内进行摊销。公司2021年12月15日授予期权， 2021年-2026年股票期权
成本摊销情况见下表（货币单位：人民币亿元）：
授予的股
票期权 需摊销的
数量（万 总费用
份）
注：1、上述结果不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与授权日、授予价格和授予数量相关，还与实
际生效和失效的数量有关。
四、独立董事意见
关于向本次激励计划激励对象授予预留股票期权，公司独立董事认为：
施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
共和国证券法》等法律、法规及规范性文件和《海尔智家股份有限公司章程》有
关任职资格的规定，不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励
对象的情形，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资
格合法、有效。
激励计划的有关规定。
或安排。
有利于创新公司薪酬体系，进一步吸引人才；有利于调动激励对象的积极性，实
现跨越周期的业务发展；有利于承接公司长期发展战略目标，实现行业引领；有
利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
综上，我们一致同意公司本次预留授予授权日为 2021 年 12 月 15 日，并同
意以 25.63 元/股的价格向 18 名激励对象授予 452.5214 万份股票期权。
五、激励对象认购股票期权及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购股票期权及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激
励对象依本次激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资
助，包括为其贷款提供担保。
六、法律意见书的结论性意见
北京市中伦律师事务所认为：截至法律意见书出具日，公司本次预留授予的
获授条件已经满足，公司本次预留授予事项已取得现阶段必要的批准和授权；公
司本次预留授予的授予数量、获授对象符合《管理办法》等有关法律法规、《公
司章程》及本次激励计划的有关规定；公司尚需就本次预留授予办理信息披露、
登记和公告等相关程序。
七、备查文件
项的意见；
计划预留股票期权授予相关事项的法律意见书。
特此公告。
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