证券代码：600141 证券简称：兴发集团 公告编号：临 2021-094
湖北兴发化工集团股份有限公司
关于修订《投资管理制度》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
）
召开十届五次董事会审议通过了《关于修订<投资管理制度>的议案》
，现公告
如下：
为进一步规范公司投资管理，控制投资风险，提高投资效益，根据《企业
内部控制基本规范》及《公司章程》的相关规定，现对《湖北兴发化工集团股
份有限公司投资管理制度》
（以下简称“
《投资管理制度》
”）相关条款进行修订。
具体修订情况如下：
原条款 修订后条款
第三条 投资管理包括对项目的调研、前期论 第三条 投资管理包括对项目的调研、前期论
证、可行性研究、评审、报批、实施、验收、后评 证、可行性研究、评审、报批、实施、验收、后评价，
价，以及对股权投资的调研、尽职调查、报批、实 以及对股权投资的调研、尽职调查、报批、实施等全
施等全过程管理。 过程管理。技术研发、小（中）试等技术创新类项目
的投资管理按照《技术创新管理制度》执行。
第六条 其他相关部门职责。 第六条 其他相关部门职责。
矿产资源开发部：协助投资发展部开展对矿山 （一）建设单位（项目部）：负责编制重大项
及其配套的码头、公路重大项目的论证、评审、竣 目可研报告、初步设计；负责提出一般项目投资计划、
工验收和后评价等工作；负责对矿山系统一般项目 实施方案；负责项目必备前置许可手续（包括但不限
的验收；具体负责上述项目的管理等工作。 于备案、能评批复、环评批复、安评、土地使用权证、
能源管理中心：协助投资发展部开展对无机磷 施工许可证等，下同）的办理；负责组织项目的实施、
化工、硫化工及水电重大项目的论证、评审、竣工 投产试车、项目竣工前、后所需相关证照办理。
验收和后评价等工作；负责对无机磷化工、硫化工 （二）安全环保部（公司及各基层安委会办公
及水电一般项目的验收；具体负责上述项目的管理 室）：对项目安全、环保、消防、职业卫生“三同时”
等工作。 工作进行监管；参与项目的论证、评审、报批、实施、
技术中心：负责项目中不确定性技术的研发。 试车、竣工验收和后评价等工作；负责安全环保类一
协助投资发展部对矿产资源开发部和能源管理中心 般项目的建设必要性审查、监管、验收；参与对外股
分管范围以外的重大项目进行论证、评审、竣工验 权投资的尽职调查。
收和后评价等工作，参与对上述一般项目的验收， （三）宜昌园区调度中心：负责宜昌园区、内
具体负责上述项目的管理等工作。 蒙兴发除安全环保类一般项目的必要性审查、监管、
生产单位（项目部）：负责提出一般项目投资 验收；参与安全环保类一般项目的验收。
计划；负责编制重大项目可研报告、初步设计、一 （四）宜都园区调度中心：负责宜都园区除安
般项目的实施方案；组织项目的实施、投产试车； 全环保类一般项目的必要性审查、监管、验收；参与
负责项目竣工后的证照办理。 安全环保类一般项目的验收。
安全环保部（公司及各基层安委会办公室）： （五）磷硫事业部：参与无机磷化工、硫化工
对项目安全、环保、消防、职业卫生“三同时”工 及水电重大项目的论证、评审、竣工验收和后评价等
作进行监管；参与项目的论证、评审、报批、实施、 工作；负责组织公司磷硫板块化工厂、电站项目必备
试车、竣工验收和后评价等工作。 前置许可手续的办理；负责对无机磷化工、硫化工及
招标办：负责项目的招标工作。 水电系统除安全环保类一般项目的建设必要性审查、
审计部：负责项目审计，投资行为审计。参与 监管、验收；参与安全环保类一般项目的验收；具体
项目验收及后评价。 负责磷硫事业部项目的日常管理等工作。
市场部：负责重大项目的市场调研。 （六）矿产资源开发部：参与矿山系统重大项
财务部：负责投资项目的资金筹集、资金支付 目的论证、评审、竣工验收和后评价等工作；负责组
管理、会计核算、工程决算等工作。参与项目的验 织矿山项目必备前置许可手续的办理；负责对矿山系
收、后评价工作。负责对内股权投资的方案拟定及 统除安全环保类一般项目的建设必要性审查、监管、
报批，参与对外股权投资的尽职调查。 验收；参与安全环保类一般项目的验收；具体负责矿
计划考核部：参与项目的竣工验收工作；参与 山系统项目的日常管理等工作。
对外股权投资的尽职调查。负责投资的经济评价。 （七）技术中心：参与股权收购项目尽职调查，
董秘办：负责审查股权投资方案，负责信息披 参与重大项目论证、评审、竣工验收和后评价等工作。
露。参与对外股权投资的尽职调查。 （八）市场部：负责重大项目的市场调研。
法律事务部：负责协议、合同和重要信函、章 （九）财务部：负责投资项目的资金筹集、资
程等法律文件的审查工作。参与对外股权投资的尽 金支付管理、会计核算、工程竣工决算等工作。参与
职调查和风险评估。 项目的验收、后评价工作。负责对内股权投资的方案
内控部：参与对外股权投资的尽职调查和风险 拟定及报批，参与对外股权投资的尽职调查。
评估。 （十）招标办：负责项目的招标工作。
（十一）审计部：负责投资行为审计。
（十二）计划考核部：参与项目的竣工验收工
作；参与对外股权投资的尽职调查。负责投资的经济
评价。
（十三）董秘办：负责审查股权投资方案，负
责信息披露。参与对外股权投资的尽职调查。
（十四）法律事务部：负责协议、合同和重要
信函、章程等法律文件的审查工作。参与对外股权投
资的尽职调查和风险评估。
（十五）内控部：参与对外股权投资的尽职调
查和风险评估。
（十六）设备管理部：对项目建设的设备管理
工作进行监管，参与项目的竣工验收工作，参与对外
股权投资的尽职调查。
（十七）人力资源部：负责项目建设的人力资
源保障，参与项目验收工作。
第七条 重大项目年度投资计划由分管领导或 第七条 每年第四季度，投资发展部负责收集
公司在每年第四季度提出，投资发展部牵头组织对 汇总各单位下年度重大项目投资计划，并牵头组织对
提出的年度投资计划项目进行可行性论证，经论证 各单位提出的年度投资计划项目进行可行性论证，经
可行的项目，由分管投资领导组织初审，提交董事 论证可行的项目，由公司分管投资领导组织初审并形
长召开专题办公会审查通过后发文。年度投资计划 成公司年度投资计划后履行公司党委会决策程序。达
可根据实际情况在第三季度进行调整。 到董事会或股东大会审议标准的项目，应当履行公司
董事会或股东大会审议决策程序。年度投资计划可根
据实际情况进行调整。
第八条 列入年度投资计划的重大项目，业主 第八条 列入年度投资计划的重大项目，建设
单位或其主管部门根据项目建设准备情况，自行或 单位（项目部）或其主管部门组织编制可行性研究报
委托专业机构编制可行性研究报告或建设方案，依 告或建设方案，并报公司批准后成立项目部，开展项
法履行报批程序, 并按《公司章程》的规定履行内 目设计工作和经分管领导批准的长周期设备以及影
部决策程序。完成报批手续的项目，由公司批准成 响设计的关键性设备订货以及影响工期的土石方开
立项目部，开展项目的初步设计和经分管领导批准 挖、场地平整、地基处理等工作，并依法办理项目必
的长周期设备、影响设计的关键性设备订货、影响 备的前置许可手续。
工期的土石方开挖、场地平整、地基处理等工作，
初步设计完成后，由项目部按要求编制投资概算，
经投资发展部组织评审后，报公司批准后下发开工
通知书，明确工期、投资、考核等要求；若项目建
设内容简单、方案明确或初步设计完善，完成相关
报批手续后，具备开工条件的，由项目部按要求编
制初步设计和投资概算，经投资发展部组织评审后，
报公司下发开工通知书，明确项目部人员组成、工
期、投资、考核等要求。
无 新增：第九条 具备开工条件的，由建设单位
（项目部）按要求编制项目实施方案和投资概算，经
投资发展部组织评审后，取得项目建设所需的安评、
环评、能评、施工许可等相关报批、报建手续后报公
司下发开工通知书，明确项目人员组成、工期、投资、
考核等要求，严禁未批先建。公司根据发展需要拟开
展可行性研究及初步设计等前期工作的储备项目，由
建设单位（项目部）向投资发展部申报，经分管领导
及公司分管投资领导批准后，开展相关前期工作。
第九条 项目开工通知书下发后，由项目部按 第十条 项目开工通知书下发后，由建设单位
照《项目管理制度》要求负责组织实施。 （项目部）按照公司《项目管理制度》、《项目建设
安全管理办法》等相关制度要求负责组织实施。
第十一条 项目竣工并完成 72 小时性能考核， 第十二条 项目竣工并完成 168 小时性能考核，
具备验收条件的，由投资发展部牵头组织竣工验收。 具备验收条件的，项目部或项目建设单位应当在规定
验收认定达产达效的，正式移交生产单位管理；未 的时间内向投资发展部提出竣工验收申请，由投资发
达产达效的，由项目部负责整改至通过验收为止。 展部牵头组织竣工验收。验收认定达产达效的，正式
移交生产单位管理；未达产达效的，由项目部负责整
改至通过验收为止。
第十四条 一般项目由各生产单位或其主管部 第十五条 一般项目由各建设单位或其主管部
门根据生产实际需要适时提出，并制定实施方案。 门制定项目实施方案后通过 OA 系统“XM014 一般项
投资 20 万元及以下的项目，按业主单位或主管部门 目申报流程”按以下程序进行审批后执行：
负责人→分管总工→分管领导的流程进行审批；投 （一）投资 20 万元及以下的项目，由建设单位
资 20 万元以上、50 万元及以下的项目，按业主单 负责人、建设单位财务总监、归口管理部门、分管总
工审核后，报单位分管领导审批。
位或主管部门负责人→投资发展部→分管总工→分
（二）投资 20 万元以上、50 万元及以下的项目，
管领导的流程进行审批；投资 50 万元以上、500 万
由建设单位负责人、建设单位财务总监、归口管理部
元及以下的项目，按业主单位或主管部门负责人→
门、投资发展部、分管总工、单位分管领导、分管投
投资发展部→分管总工→分管领导→总经理的流程 资领导、总会计师依次审核后，报公司财务负责人审
进行审批。 批。
（三）投资 50 万元以上、500 万元及以下的项
目，由建设单位负责人、建设单位财务总监、归口管
理部门、投资发展部、分管总工、单位分管领导、分
管投资领导、总会计师、公司财务负责人依次审核后，
报公司总经理审批。
第十七条 一般项目在连续安全、稳定运行 30 第十八条 一般项目在连续安全、稳定运行 30
天后，由其主管部门牵头组织验收，并将验收结果 天后，项目部或项目建设单位应当在规定的时间内向
报投资发展部备案。 主管部门提出验收申请，由相关主管部门负责组织验
收，并将验收结果报投资发展部备案。
第二十二条 对内股权投资由财务部负责拟定 第二十三条 对内股权投资由财务部负责拟定
投资方案，并根据《公司章程》规定的权限报批， 投资方案，必要时聘请中介机构进行评估，并根据《公
必要时聘请中介机构进行评估。 司章程》规定的权限报批。
无 第二十四条 股权投资达不到《公司章程》规
定的股东大会、董事会审批条件的，相关投资方案报
涉及单位的分管领导、公司分管投资领导、董事会秘
书、总会计师、公司财务负责人、总经理、董事长审
批后执行。
第六章 奖励与惩罚 第六章 责任追究
第二十四条对严格执行公司各项投资程序、业 第二十六条 项目存在未批先建或未按规定权
务规范，高质量完成项目投资论证、决策、执行、 限审批的，对项目负责人或项目建设单位负责人扣减
管理工作，项目进展顺利，经验收和后评价，给公 薪酬 5000 元/次。
司带来显著经济效益的，报请公司给予有关人员奖 第二十七条 项目管理过程的责任追究按照公
励。 司《项目管理制度》相关规定执行。
第二十五条对监督过程中发现的问题应及时提 第二十八条 本制度未明确的其他责任追究事
出意见并限期改正。因前期调研及论证不充分、违 项，一般问题视情况对直接责任人扣减薪酬 300 元
反投资决策程序与操作规程等原因，导致未能实现 -3000 元/次、主管责任人扣减薪酬 500 元-5000 元/
项目预期收益或造成投资重大损失，按照公司《奖 次、领导责任人扣减薪酬 1000 元-10000 元/次；问
惩办法》对相关责任人给予经济处罚。触犯刑律的， 题影响较大、情节严重或重复发生 2 次以上的，应当
移交司法机关处置。 按上限或上限加倍处理，责任人能够证明自己无过错
的可以免予处理。给公司造成经济损失的，按照公司
《违规经营投资责任追究管理制度》等相关制度执
行。触犯国家法律法规的，移送司法机关处理。
除上述修订内容外，现有《投资管理制度》的其他条款不变。
特此公告。
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