证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2021-073
浙江中晶科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
（以下简称“公司”）总股本的 37.44%。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3210 号）核准，公司首次公开发行人民
币普通股（A 股）2,494.70 万股。经深圳证券交易所《关于浙江中晶科技股份有
限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2020〕1233 号）同意，公司
于 2020 年 12 月 18 日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行前总股本
为 7,481.30 万股，首次公开发行后总股本为 9,976 万股。
首发后有限售条件股份数量为 7,481.30 万股，合计占公司总股本的 74.99%；
无限售条件股份数量为 2,494.70 万股，占公司总股本的 25.01%。公司本次解除
限售的首次公开发行前已发行股份数量共计 3,734.79 万股，占公司总股本的
自上市之日以来，公司未发生股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资
本公积金转增股本等导致公司股份变动情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
开发行股票上市公告书》中做出承诺具体内容如下：
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
科技股票上市之日起 12 个
月内，不转让或者委托他人
管理本人/本企业直接或者
间接持有的中晶科技本次
公开发行前已发行的股份，
也不由中晶科技回购本人/
股东隆 本企业直接或者间接持有
基股份、 的中晶科技本次公开发行
股份限售承 2020 年 12 正常履行
张明华 前已发行的股份。 12 个月
诺 月 08 日 中
等其他 2、如本人/本企业未履行上
股东 述承诺出售股票的，本人/
本企业承诺将该部分出售
股票所取得的收益（如有）
上缴中晶科技。
交易所对本人/本企业持有
的中晶科技股票之锁定另
有更严格要求的，本人/本
企业将按照此等要求执行。
票上市之日起 12 个月内，
不转让或者委托他人管理
本人直接或者间接持有的
中晶科技本次公开发行前
已发行的股份，也不由中晶
科技回购本人直接或者间
持有公
接持有的中晶科技本次公
司股份
开发行前已发行的股份。
的董事、
监事、高
定的承诺外，本人在担任中
级管理
股份限售承 晶科技董事、监事、高级管 2020 年 12 正常履行
人员黄 12 个月
诺 理人员期间/本人就任时确 月 08 日 中
笑容、郭
定的任期内，每年转让的中
兵健、李
晶科技股份数量将不超过
志萍、何
本人直接或间接持有公司
国君、万
股份总额的 25%；本人离职
喜增
后半年内，亦不转让或者委
托他人管理本人直接或间
接持有的公司股份。
级管理人员的，在中晶科技
上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者中晶科
技上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价的，本人持有公
司股票的锁定期限自动延
长 6 个月。若中晶科技已发
生派息、送股、资本公积转
增股本等除权除息事项，则
上述收盘价格指中晶科技
股票复权后的价格。股份锁
定期满后两年内减持的，减
持价格（如发生分红、派息、
送股、资本公积转增股本等
除权除息事项的，所参照的
发行价格将作相应的调整）
不低于发行价。
出售股票的，本人承诺将该
部分出售股票所取得的收
益（如有）上缴中晶科技。
职务是否发生变化或本人
是否从中晶科技离职，本人
均会严格履行上述承诺。
交易所对本人持有中晶科
技股票之锁定另有更严格
要求的，本人将按照此等要
求执行。
动过程中的承诺、其他后续追加的承诺、法定承诺和其他承诺。
诺的情形。
公司不存在违法违规为其担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
份的 149.71%，占公司股本总额的 37.44%。
序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 备注
长兴科威创业投资合伙企业
（有限合伙）
杭州隆源投资合伙企业（有限
合伙）
合 计 37,347,900 37,347,900
黄笑容为公司董事、副总经理（注 1），郭兵健为公司董事、副总经理（注 2），李志
萍为公司董事会秘书、副总经理（注 3），何国君为公司监事（注 4），万喜增为公司监事
（注 5），上述人员在股份解除限售后，将继续履行在公司《首次公开发行股票招股说明书》
及《首次公开发行股票上市公告书》做出的关于其持有股份流通限制等相关承诺。
票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》做出的承诺，公司董事会承
诺将监督前述股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露前述股
东履行承诺情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：
类别 本次变动前 本次变动 本次变动后
股份数量 占比（%） 增加 减少 股份数量 占比（%）
一、无限
售条件流 24,947,000 25.01 37,347,900 -- 62,294,900 62.44
通股
二、有限
售条件流 74,813,000 74.99 -- 37,347,900 37,465,100 37.56
通股
其中：首
发前限售 74,813,000 74.99 -- 37,347,900 37,465,100 37.56
股
合计 99,760,000 100 37,347,900 37,347,900 99,760,000 100
本次解除限售后剔除高管锁定股实际可上市流通的数量 29,664,225 股，占
公司总股本的 29.74%。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票
上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的各项承
诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。保荐机构对中晶科技本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
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