专注创造奇迹 执着成就梦想
证券代码：300681 证券简称：英搏尔 公告编号：2021-120
珠海英搏尔电气股份有限公司
关于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行
权期采用自主行权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
期
珠海英搏尔电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 7 日召
开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2020
年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，鉴
于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成
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就，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一个行权期行权相关事宜。本次符
合行权条件的激励对象共计 146 人，可申请行权的股票期权数量为 105.9 万份，
占公司总股本的 1.40%。本次行权采用自主行权模式。具体内容详见公司于 2021
年 12 月 7 日 在 中 国 证 监 会 指 定 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期
权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2021-116）。
一、本次激励计划已履行的相关决策程序
《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》、
《关于<珠海英搏尔
电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议
案》。
公司第二届监事会第十二次会议审议通过了前述议案并出具了《监事会关于
终止公司员工持股计划及股票期权激励计划有关事项的意见》。
公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害
公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并公开征集投票权。
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个
人对本激励计划的激励对象提出的任何异议。2020 年 11 月 3 日，公司披露了《监
事会关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单（调整后）的核查意见及
公示情况说明》。
《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》、
《关于<珠海英搏尔
电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议
案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议
案》，并对《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票的自查报告》进行了公告。本激励计划获得 2020 年第一次临时股东大会批
准，股东大会授权董事会确定授予日，在授予激励对象符合条件时向其授予股票
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期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
十四次会议审议通过了《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象首次授予股
票期权的议案》。公司独立董事就上述事项发表了独立意见，同意公司以 2020
年 12 月 10 日为授予日，向符合条件的 168 名激励对象授予 407.6 万份股票期权。
予股票期权的登记工作，共向 168 名激励对象授予了 407.6 万份股票期权，行权
价格为 32.83 元/股。
会第十八次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》、
《关
于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师
出具了相应法律意见。本次调整及注销后，2020 年股票期权激励计划首次授予
共向 150 名激励对象授予 359.4 万份股票期权，行权价格为 32.78 元/股。
第五次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》
《关于 2020 年股票期权
激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事
对该事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。本次注销后，2020 年股
票期权激励计划首次授予股票期权共向 146 名激励对象授予 353 万份股票期权；
同时，根据《上市公司股权激励管理办法》
《珠海英搏尔电气股份有限公司 2020
年股票期权激励计划（草案）
（修订稿）》的有关规定，并经公司自查，本次激励
计划规定的首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就，146 名激励对象在
第一个行权期内可行权 105.9 万份股票期权。
二、董事会关于满足股票期权激励计划设定的第一个行权期行权条件的说
明
根据本激励计划相关规定，自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至
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首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为 30%。
本股票期权激励计划授予日为 2020 年 12 月 10 日，股票期权授予登记完成
日为 2020 年 12 月 31 日，因此股票期权第一个等待期将于 2021 年 12 月 9 日届
满。
行权条件 成就情况说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
公司未发 公司未发生前述
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
生相应情 情形，满足行权
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
形 条件。
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
激励对象 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 激励对象未发生
未发生相 派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 前述情形，满足
应情形 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 行权条件。
人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
度全部激励计划
股份支付费用影
公司层面 2020年净利润不低于1,000万元 响的归属于上市
业绩考核 （净利润考核指标均以归属于上市公司股东的净利润并剔 公司股东的净利
要求 除本激励计划实施影响的数值作为计算依据） 润 为1,482.65 万
元，不低于1,000
万元，满足行权
条件。
根据《珠海英搏尔电气股份有限公司2020年股票期权激励 目 前 在 职 的 146
计划实施考核管理办法（修订稿）》进行考核，激励对象 名激励对象个人
个人层面 的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C） 考 核 结 果 均 为
绩效考核 和不合格（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象，根 “良好”及以上，
要求 据下表确定激励对象行权的比例： 其个人本次计划
不合格 行 权 额 度 的 30%
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C）
（D） 可行权。
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标准系数 1.0 1.0 0.8 0
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、
合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”
，激励对
象可按照本激励计划规定的比例分批次行权，当期未行权
部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果
为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，
公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权
额度，股票期权由公司注销。
综上所述，公司 2020 年股票期权激励计划设定的第一个行权期行权条件已
经成就，可以按照激励计划的相关规定办理第一个行权期相关行权事宜。
三、第一个行权期采用自主行权模式的具体安排
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公
司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报
工作。行权具体安排如下：
积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的行权价
格和行权数量将做相应的调整。
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权期限有效期结束后，已获
授但尚未行权的股票期权不得行权，该部分股票期权自动失效，由公司注销。
已获授的股 本次可行权 本次可行权数量 本次可行权数
序
姓名 职务 票期权数量 的股票期权 占授予股票期权 量占公司总股
号
（万份） 数量（万份） 总量的比例 本的比例
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副总经理、董
事会秘书
中层管理人员、核心技术（业
务）骨干（140 人）
合计 353 105.9 30.00% 1.40%
公司激励对象在符合规定的有效期内可通过东北证券股份有限公司自主行权系
统进行自主申报行权。
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所所规定的其它期间。
股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信
息。
鹏先生，财务总监李雪花女士，副总经理、董事会秘书邓柳明先生将遵守《证券
法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
等相关法律法规中关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在
股票期权行权期内合法行权，并在股票期权行权后将主动按照相关法律法规要求
及时进行申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。
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四、本次行权对公司的影响
根据公司 2020 年股票期权激励计划，假设本期可行权的股票期权全部行权，
公司总股本将增加 105.9 万股，占公司现有总股本（7,560.00 万股）的比例为
公司股份分布仍具备上市条件。
本次行权相关股票期权费用将根据有关企业会计准则和会计政策的规定，在
等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。假设本期可行权的股票期
权全部行权，公司总股本将增加 105.9 万股，公司基本每股收益将产生摊薄的影
响，具体影响以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的
公允价值，并已在股权激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对
期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。
五、其他事项
约定了各方权利及义务。承办券商在《股权激励自主行权业务承诺书》中承诺其
向本公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相
关合规性要求。
股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信
息。
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特此公告。
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