国信证券股份有限公司
关于吉林电力股份有限公司持续督导
定期现场检查报告（2021 年）
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：吉电股份
保荐代表人姓名：齐百钢 联系电话：0755-82130833-703587
保荐代表人姓名：王新仪 联系电话：0755-82133440
现场检查人员姓名：齐百钢、徐超
现场检查对应期间：2021 年 4 月 13 日-2021 年 11 月 30 日
现场检查时间：2021 年 12 月 3 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
? 现场查看上市公司的主要管理场所；
? 对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
? 查阅公司章程、三会文件和公司治理制度等文件，列席了公司部分董事会；
? 对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和本所相关业务规则履行职责
√
义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
? 对上市公司董事、监事、高级管理人员及内部审计负责人进行访谈；
? 查阅公司内部审计相关制度、工作报告等文件。
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适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
? 对上市公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表进行访谈；
? 查阅《信息披露管理办法》《内幕信息知情人登记管理办法》等相关制度，查阅深交
所互动易网站刊载的投资者关系活动记录，以及已披露公告、定期报告编制和审议程
序记录、财务报表及有关文件、原始凭证等文件资料。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
? 对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
? 现场查看上市公司的主要管理场所；
? 查阅《公司章程》及《关联交易管理办法》等相关内控制度，对有关文件、原始凭证
及其他资料或者客观状况进行查阅、复制。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
? 对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
? 走访公司部分募投项目实施地，查看募集资金项目的实施情况；
? 走访部分募集资金存储银行，现场打印并获取部分募集资金专户银行流水，查阅募集
资金专户对账单、募集资金三方监管协议，获取部分大额募集资金划转的原始凭证及
相关文件。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
? 对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
? 现场查看上市公司的主要管理场所；
? 查阅相关财务报表、重大业务合同及相关原始凭证等文件。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
? 对有关人员进行访谈；
? 查阅公司及股东作出的承诺函，查阅公司定期报告、临时报告等公告文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
? 对有关人员进行访谈；
? 现场查看上市公司的主要管理场所；
? 查阅现金分红制度、大额资金往来对账单、重大合同、监管机构问询函及相应回复等
文件。
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于吉林电力股份有限公司持续
督导定期现场检查报告（2021 年）》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
齐百钢 王新仪
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