兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司
监事会议事规则
第一章 总则
第一条 为确保兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司（以下
简称公司）监事会充分履行监督职能，明确公司监事会的职责权
限，促进公司规范运作、维护公司全体股东的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称公司法）和《公司章程》的有
关规定，特制定本规则。
第二条 本规则适用于公司监事会。
第二章 监事会的性质、职权
第三条 公司依法设立监事会。监事会是公司的常设监督机
构，其职能是对董事会及其成员和总经理等高级管理人员行使监
督职能。
第四条 监事会向股东大会负责并报告工作，监事会行使以
下职权：
（一）检查公司的财务；
（二）对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时
违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；
（三）当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司
的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管
机关报告；
（四）提议召开临时股东大会；
（五）列席董事会会议；
（六）公司章程或股东大会授予的其他职权。
第五条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、
会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承
担。
第三章 监事会的产生与监事的资格
第六条 公司监事会由五名监事组成。监事每届任期三年，
可以连选连任。
第七条 监事会成员中四名由股东担任，通过股东大会选举
产生或更换，另外一名监事由职工代表担任，通过公司职工民主
选举产生或更换。监事会主席由全部监事过半数选举产生，监事
会主席负责召集监事会。
第八条 监事会会议必须由二分之一以上监事出席才能举
行。
第九条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，履
行诚信和勤勉的义务。
第十条 监事连续二次不能亲自出席或者委托他人出席监
事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或者职工代表大会应
当予以撤换。
第十一条 监事可以在任期届满以前提出辞职，监事辞职应
当向监事会提交书面辞职报告。
第十二条 有下列情形之一的，不得担任公司监事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏
社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪
被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂
长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该、企
业破产清算完结之日起未逾五年。
（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表
人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起
未逾五年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）国家公务员；
（七）被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除
的人员；
（八）公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
（九）法律、法规规定的其他情况。公司前款规定选举、更
换监事，该选举、更换无效。
第四章 监事会工作程序
第十三条 监事会的监督程序：
（一）监事会严格监督董事会履行股东大会决议，督促董事、
总经理和其他高级管理人员遵守法律、行政法规和《公司章程》
的规定。
（二）检查公司财务状况，确保公司财产完整。查阅公司的
财务账簿及其它会计资料；公司有关部门应积极配合监事会的检
查，不得存在隐瞒、虚报或谎报行为。
（三）监事会的决议与董事会的意见发生冲突，经协商无法
取得一致意见时，监事会可以要求召开临时股东大会，并将有关
决议和意见提交临时股东大会审议。
监事会监督公司依法运作，并对公司依法运作情况作出书面
说明，在公司中期及年度报告中予以披露。
第十四条 监事会议事程序：
（一）监事会的议事方式为：会议方式；
（二）监事会每 6 个月至少召开一次会议。会议通知应当在
会议召开十日以前书面送达全体监事；
（三）监事会会议通知包括以下内容：举行会议日期、地点
和会议期限、事由及议题、发出通知的日期；
（四）监事会的表决程序为：书面表决，并且监事会决议应
当由全体监事的过半数通过，并由出席会议的监事签字；
（五）监事会可以要求相关董事、经理、财务负责人列席监
事会会议，并应关问题进行质询；
（六）监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应
当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发
言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会
秘书保存，监事会也可制作一套自行留存。保存期限不低于十年。
第五章 附则
第十五条 本规则未尽事项，按国家有关法规、法规和《公
司章程》规定执行。
第十六条 本规则由监事会负责解释。
第十七条 本规则自股东大会批准之日起开始实施。
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