新乡市瑞丰新材料股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）
（以下简称“《公司章程》”）
等法律法规及《新乡市瑞丰新材料股份有限公司章程》
《新乡市瑞丰新材料股份有限公司独立董事工作制度》等相关制度的有关规定，
我们作为新乡市瑞丰新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于
独立判断的立场，现就公司第三届董事会第四次会议相关审议事项发表如下独立
意见：
一、《关于<新乡市瑞丰新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》的独立意见
经核查，我们认为：
（以下简称“《管理办法》”）
（一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施
股权激励计划的主体资格。
（二）《新乡市瑞丰新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）及其摘要的拟定、
审议流程符合《管理办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
（三）公司本次激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；激励对象不存在《管
理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
或者采取市场禁入措施的情形；
拟参与本次激励计划的人员符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激
励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励
对象的主体资格合法、有效。
（四）公司《激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《管理办法》《上市
规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。对各激
励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予额度、授予日期、授予价格、
归属期、归属条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未损害
公司及全体股东的利益。
（五）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计
划或安排。
（六）公司董事会会议审议相关议案时，关联董事已根据相关规定回避表决，
董事会审议和决策程序合法、合规。
（七）公司实施本次激励计划有利于进一步健全公司长效激励机制，吸引和
留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益
和核心团队个人利益结合在一起，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体
股东的利益。
综上所述，我们一致同意公司实施本次激励计划，并同意将《关于<新乡市
瑞丰新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
提交公司股东大会审议。
二、《关于<新乡市瑞丰新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》的独立意见
经核查，我们认为：
本激励计划考核体系的设定符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法
规和《公司章程》的有关规定，符合公司一贯的绩效管理原则。本次限制性股票
激励计划归属考核指标分了四个层面，分别为公司层面业绩考核、团队层面绩效
考核、项目层面绩效考核和个人层面绩效考核。
公司层面的业绩考核指标为净利润，净利润指标反映公司发展能力及企业成
长性，能够树立较好的资本市场形象。公司以2022年度、2023年度、2024年度为
考核年度，设定了各年度的净利润目标值，该业绩考核指标的设定是综合考虑宏
观经济环境、历史业绩、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划
等相关因素制定，本激励计划设定的考核指标科学、合理，具有一定的挑战性，
有助于提升公司竞争能力以及调动员工的积极性，确保公司未来发展战略和经营
目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
公司同时还对高管团队、营销团队、技术团队、运营团队、采购团队（指团
队全部成员或团队负责人）设置相应的团队目标，以充分体现公司“合作”的核心
价值观，凝聚团队力量，促进团队协作。在具体业绩指标的设置上，团队目标或
团队目标汇总数不得低于公司目标，以激励各团队勇以承接挑战，追求更加进取
的业绩。
根据公司的行业特征与经营管理特点，本激励计划不但设置了公司层面、团
队层面的经营绩效指标，还创新性地设置项目绩效指标，对于战略客户开发准入、
重大科研攻关项目、重大建设项目、重要领域拓展等设置专项的项目绩效考核，
以推动对公司长期健康发展具有重大影响的事项得以顺利达成。
除以上各个层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，
能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对
象考核年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核
指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到
本次激励计划的考核目的。因此，我们一致同意将《关于<新乡市瑞丰新材料股
份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》提交股东大
会审议。
独立董事：
刘双红 杨东升 成先平
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