证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2021-080
债券代码：149134 债券简称：20 云铜 01
云南铜业股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南铜业股份有限公司（以下简称“本公司”)于近日收到
深圳证券交易所公司部下发的《关于对云南铜业股份有限公
司的关注函》
（公司部关注函〔2021〕第 415 号)(以下简称“关
注函”)。公司高度重视，针对关注函提及的相关问题进行了
认真核查。现将关注函中问题回复如下：
行 A 股股票预案》（以下简称“预案”）及《关于收购控股子
公司少数股权签署股权转让协议暨关联交易公告》（以下简
称“公告”）。预案显示，本次非公开发行股票的发行对象为不
超过 35 名特定投资者，拟募集资金总额不超过 27.27 亿元，
其中拟用于收购云铜集团持有的迪庆有色 38.23%股权 19.12
亿元、补充流动资金及偿还银行贷款 8.15 亿元。对此，我部
表示关注，请你公司就以下问题进行核查，并作出说明：
问题 1.预案显示，迪庆有色为你公司控股子公司，主营
业务为普朗铜矿矿产资源采选及其产品销售、矿业开发项目
管理等。请你公司补充披露：
（1）迪庆有色已建、在建和拟建项目是否属于“高耗能、
高排放”项目，能效水平是否达到国内先进值，是否符合国
家或地方有关政策要求以及落实情况，是否需履行相关主管
部门审批、核准、备案等程序及履行情况。
高排放”项目，是否符合国家或地方有关政策要求以及落实
情况，是否需履行相关主管部门审批、核准、备案等程序及
履行情况
回复：
迪庆有色无拟建和在建项目，已建项目为普朗铜矿一期
采选工程项目。已建项目不属于“高耗能、高排放”项目，符
合国家或地方有关政策要求，无需履行相关主管部门针对“高
耗能、高排放”项目的审批、核准、备案等程序。具体分析如
下：
根据生态环境部 2021 年 5 月 30 日印发的《关于加强高
耗能、高排放建设项目生态环境源头防控的指导意见》
，“两
高”是指高耗能、高排放，“两高”项目暂按“煤电、石化、化
工、钢铁、有色金属冶炼、建材”等六个行业类别统计，后续
对“两高”范围国家如有明确规定的，从其规定。
根据国家发改委于 2020 年 2 月 26 日印发的《国家发展
改革委办公厅关于明确阶段性降低用电成本政策落实相关
事项的函》
，高耗能行业有：1）石油、煤炭及其他燃料加工
业（C25）
；2）化学原料和化学制品制造业（C26）
；3）非金
属矿物制品业（C30）；4）黑色金属冶炼和压延加工业（C31）
；
和供应业（D4）
。
根据国家工业和信息化部于 2020 年 1 月 10 日印发的
《2020 年工业节能监察重点工作计划》，被纳入专项监察的重
点高耗能行业为：炼油、对二甲苯、纯碱、聚氯乙烯、硫酸、
轮胎、甲醇等石化化工行业，金冶炼、稀土冶炼加工、铝合
金、铜及铜合金加工等有色金属行业，建筑石膏、烧结墙体
材料、沥青基防水卷材、岩棉、矿渣棉及其制品等建材行业，
糖、啤酒等轻工行业等细分行业。
根据国家发改委与国家统计局于 2013 年 5 月 20 日印发
的《关于加强应对气候变化统计工作的意见的通知》，通知
中列举的高排放行业有：1）煤炭生产企业；2）石油天然气
勘探、生产及加工企业；3）火力发电企业；4）钢铁企业。
迪庆有色无拟建和在建项目，已建项目为普朗铜矿一期
采选工程项目。普朗铜矿一期采选工程项目主要涉及铜矿及
钼矿的开采和选矿，主要产品为：铜精矿和钼精矿。根据国
家统计局《国民经济行业分类》
（GB/T 4754-2017）
，迪庆有
色所属行业为“B 采矿业”门类之“B09 有色金属矿采选业”大
类之“B0911 铜矿采选”以及“B0931 钨钼矿采选”小类；根据
中国证监会《上市公司行业分类指引》
（2012 年修订）
，迪庆
有色所属行业为“B 采矿业”门类之“09 有色金属矿采选业”大
类。迪庆有色普朗铜矿一期采选工程项目不属于上述国务院
各部委发布的有关规定中提到的“高耗能、高排放”项目。
香格里拉市发展和改革局于 2021 年 12 月 6 日出具《证
明》
，根据该证明，迪庆有色不属于“高耗能、高排放”企业。
据此，迪庆有色已建项目不属于“高耗能、高排放”项目，
符合国家或地方有关政策要求，无需履行相关主管部门针对
“高耗能、高排放”项目的审批、核准、备案等程序。
到国内先进值
回复：
迪庆有色已建项目的能效水平达到国内先进值。具体分
析如下：
根据云南省节能技术服务中心于 2012 年 4 月 20 日出具
的《云南迪庆有色金属有限责任公司普朗铜矿一期采选工程
节能评估报告》（“《节能评估报告》”），普朗铜矿一期采选
工程项目的设计能效指标达到国内先进（一级）或国内平均
先进水平（二级）
。
项 国内 国内平均 国内
项目
目 项目指标名称 平均 先进 先进 对比结果
指标值
能 （三级） （二级） （一级）
效 地下采矿 0.59kgce/t 2.70 2.21 1.84 国内先进
指 单位矿石能耗 （4.82kWh/t） （22） （18） （15） （一级）
标 国内平均
选矿单位矿石能 2.98kgce/t 3.32～4.18 2.70～3.32 ≤2.70
比 先进
耗 （24.27kWh/t） （27～34） （22～27） （≤22）
较 （二级）
迪庆有色在 2018 年正式投产，其在 2019 年、2020 年以
及 2021 年 1 月至 9 月的能耗水平具体如下表所示：
期间 2019 年 2020 年 2021 年 1-9 月
地下采矿单位 0.3928 kgce/t 0.3678 kgce/t 0.3503 kgce/t
矿石能耗 （3.2 kWh/t） （3 kWh/t） ） （2.85 kWh/t）
选矿单位矿石 3.0725 kgce/t 2.9496 kgce/t 2.8267 kgce/t
能耗 （25 kWh/t） （24 kWh/t） （23 kWh/t）
迪庆有色内部统计数据。该数据经北京
大陆航星质量认证中心股份有限公司审
迪庆有色内部统 迪庆有色内部统计
来源 核，且该中心向迪庆有色颁发了《能源
计数据 数据
管理体系认证证书》 （编号：
根据上表，迪庆有色在 2019 年、2020 年以及 2021 年 1
月至 9 月的地下采矿单位矿石能耗均低于《节能评估报告》
中的设计能耗水平，2020 年和 2021 年 1-9 月的选矿单位矿
石能耗均低于《节能评估报告》中的设计能耗水平。
据此，迪庆有色已建项目的能效水平达到国家和地方的
先进水平。
综上所述，迪庆有色无在建和拟建项目，已建项目不属
于“高耗能、高排放”项目，能效水平达到国内先进值，符合
国家或地方有关政策要求，无需履行相关主管部门针对“高耗
能、高排放”项目的审批、核准、备案等程序。
北京金诚同达律师事务所认为，迪庆有色无在建和拟建
项目，已建项目不属于“高耗能、高排放”项目，能效水平达
到国内先进值，符合国家或地方有关政策要求，无需履行相
关主管部门针对“高耗能、高排放”项目的审批、核准、备案
等程序。
（2）迪庆有色的生产经营是否符合国家产业政策，已
建、在建或拟建项目是否满足项目所在地能源消费双控要求，
是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见，是否获得
相应级别生态环境部门环境影响评价批复，相关项目所在行
业产能是否已饱和。
回复：
家产业政策。具体分析如下：
根据迪庆藏族自治州发展和改革委员会于 2019 年 5 月
（“《确认书》”）
家鼓励类产业的确认书》 （迪发改西部[2019]2
号）
，“迪庆有色所从事的主营业务符合国家发改委第 9 号令
（修正）
》中鼓励类第
九项第一条‘紧缺资源的深部及难处理矿床开采’，第三十八
项第二十六条‘低品位、复杂、难处理矿开发及综合利用’，
合回收利用及深加工’条件，是国家鼓励类产业”。
在《确认书》出具之后，国家发改委于 2019 年 8 月 27
（2019 年本）
，并于 2020
年 1 月 1 日起施行，取代了《确认书》出具时适用的《产业
（2011 年本）
（2019 年本）依然将“紧缺资源的深部及难采矿床开采”以及
“低品位、复杂、难处理矿开发及综合利用”列为鼓励类产业。
在《确认书》出具之后，国家发改委于 2021 年 1 月 18
（2014 年本）。
《西部地区鼓励类产
（2020 年本）将“有色金属产品开发及精深加工（《产
产资源综合利用及装备制造”列为云南省鼓励类产业。迪庆有
色的主营业务依然属于这两项鼓励类产业的范畴。
综上所述，迪庆有色的生产经营符合国家的产业政策。
资项目节能审查意见
回复：
迪庆有色普朗铜矿一期采选工程项目已取得固定资产
投资项目节能审查意见。
国家发改委办公厅于 2012 年 12 月 13 日作出《关于云
南迪庆有色金属有限责任公司普朗铜矿一期采选工程节能
评估报告的审查意见》（发改办环资[2012]3502 号）
，原则同
意《云南迪庆有色金属有限责任公司普朗铜矿一期采选工程
节能评估报告》
。
据此，迪庆有色已经按规定取得了固定资产投资项目节
能审查意见。
费双控要求
回复：
迪庆有色普朗铜矿一期采选工程项目满足项目所在地
能源消费双控要求。具体分析如下：
根据公司在第（1）项问题下的回复，迪庆有色已建项
目不属于“高耗能、高排放”企业。
根据云南省发展和改革委员会办公室于 2021 年 9 月 11
日发布的《关于坚决做好能耗双控有关工作的通知》，针对
钢铁行业、水泥行业、黄磷行业、绿色铝行业、工业硅行业、
煤电六个重点行业，各州市要加强工作统筹，按照管控要求，
将产量压减任务落实到具体的企业。
迪庆有色不属于《关于坚决做好能耗双控有关工作的通
知》监管的重点行业，且截至本回复出具日，迪庆有色未收
到地方政府要求迪庆有色减产停工，或者减少电力或其他能
源消耗的通知或指示。
根据香格里拉市发展和改革局于 2021 年 12 月 6 日出具
的《证明》，迪庆有色自 2018 年 1 月 1 日以来的主要能源资
源消耗情况符合地方监管要求，遵守国家关于能源资源消耗
的法律、法规和规范性文件，符合本地区能源消费双控要求。
据此，迪庆有色普朗铜矿一期采选工程项目满足项目所
在地能源消费双控要求。
部门环境影响评价批复
回复：
普朗铜矿一期采选工程项目已取得国家环境保护部的
环境影响评价批复。
国家环境保护部已于 2014 年 3 月 11 日出具《关于云南
迪庆有色金属有限责任公司普朗铜矿一期采选工程环境影
响报告书的批复》
（环审[2014]42 号）
，原则同意报告书中所
列建设项目的地点、性质、规模、工艺和拟采取的环境保护
措施。
据此，迪庆有色的普朗铜矿一期采选工程项目已经取得
了相应级别生态环境部门环境影响评价批复。
回复：
普朗铜矿一期采选工程项目所在的铜矿采选行业产能
未饱和。具体分析如下：
根据海关总署公布的数据，2021 年 1 月到 10 月、2020
年、2019 年我国铜矿砂及其精矿进口数量分别为 1,916 万吨、
年、2018 年的铜精矿产量分别为 170 万吨，168 万吨和 159
万吨。可见我国铜矿自给率严重不足，铜矿来源主要依赖进
口，国内铜精矿采选行业的产能缺口依然十分巨大。
据此，迪庆有色主要从事铜矿矿产资源采选及其产品销
售，不存在相关项目所在行业产能饱和的情形。
综上所述，迪庆有色的生产经营符合国家产业政策，无
在建和拟建项目，已建项目满足项目所在地能源消费双控要
求，已按规定取得固定资产投资项目节能审查意见，已获得
相应级别生态环境部门环境影响评价批复，相关项目所在行
业产能未饱和。
北京金诚同达律师事务所认为，迪庆有色的生产经营符
合国家产业政策，无在建和拟建项目，已建项目满足项目所
在地能源消费双控要求，已按规定取得固定资产投资项目节
能审查意见，已获得相应级别生态环境部门环境影响评价批
复，相关项目所在行业产能未饱和。
（3）迪庆有色生产经营中排污许可证取得情况，最近
大违法行为，整改措施及整改后是否符合环保法律法规的规
定。
回复：
迪庆有色已经取得了《排污许可证》
，而且最近 36 个月
不存在受到环保领域行政处罚的情况。具体分析如下：
迪庆有色已经取得了迪庆藏族自治州生态环境局于
通用工序，有效期为：自 2020 年 7 月 28 日至 2023 年 7 月
根据迪庆州生态环境局香格里拉分局于 2021 年 11 月 23
日出具的《证明》
，迪庆有色自 2018 年 1 月 1 日以来能够遵
守国家关于环境保护方面的法律、法规和规范性文件，落实
了相关环保措施，未发生重大环境污染事故和环境违法行为，
没有因违反环保方面的法律、法规而受到行政处罚的情况。
目前也无迪庆州生态环境局香格里拉分局正在查处而使其
可能受到行政或刑事处罚的案件。
综上所述，迪庆有色已经取得了排污许可证，而且最近
北京金诚同达律师事务所认为，迪庆有色已经取得了排
污许可证，而且最近 36 个月不存在受到环保领域行政处罚
的情况。
问题 2. 2018 年，你公司使用前次非公开发行募集资金
股权评估值为 28.78 亿元（评估基准日为 2016 年 9 月 30 日）。
公告显示，本次交易迪庆有色 100%股权预估值为 50 亿元
（评估基准日为 2021 年 9 月 30 日）。请你公司说明本次交
易标的公司 100%股权预估值的定价依据及公允性，与前次
交易评估值存在差异的原因及合理性，是否已扣减前次交易
以来你公司对迪庆有色的累计投入。
（1）说明本次交易标的公司 100%股权预估值的定价依
据及公允性
回复：
本次收购迪庆有色 38.23%股权拟以 2021 年 9 月 30 日为
评估基准日，分别采取资产基础法（普朗铜矿采矿权采用折
现现金流量法）和收益法进行评估，预计选用资产基础法评
估结果作为最终评估结果，本次交易的最终交易价格将以经
具有证券期货业务资格的评估机构评估并经履行国有资产
监督管理职责的主体核准或备案的评估结果为基准确定，本
次交易相关评估报告的评估假设前提及评估方法符合国家
有关法规和规定，遵循了市场通用的惯例及资产评估准则，
符合迪庆有色的实际情况，评估定价具备公允性。
截至本回复出具日，迪庆有色的评估工作及 2021 年 1-9
月财务数据审计工作尚未完成，本次交易迪庆有色 100%股
权为评估机构根据当前评估进度的预估值，迪庆有色经审计
的历史财务数据、资产评估结果将在本次发行预案（修订稿）
中予以披露，迪庆有色审计报告、资产评估报告也将同步披
露。
（2）与前次交易评估值存在差异的原因及合理性
回复：
长的原因合理
色 50.01%股权，根据北京中同华自产评估有限公司出具的
《资产评估报告书》
（中同华评报字(2016)第 956 号）
，迪庆有
色 100.00%股权的评估以 2016 年 9 月 30 日为基准日，分别
采取资产基础法（普朗铜矿采矿权采用折现现金流量法）和
收益法进行评估，并选用资产基础法评估结果作为最终评估
结果，资产基础法评估结果为 287,803.04 万元，较账面值
次交易评估增值的主要原因是普朗铜矿采矿权采用折现现
金 流 量 法 ， 评 估 值 为 119,159.36 万 元 较 账 面 价 值 增 值
账面价值以成本投入为计量标准，仅包含勘查投入成本，而
采矿权因其矿产资源储量具有较高商业价值，通过矿山设计、
建设和矿石采选，具备独立盈利能力，其未来收益可被可靠
估算，最终估算价值高于历史勘查投入成本。
本次收购迪庆有色 38.23%股权拟以 2021 年 9 月 30 日为
评估基准日，迪庆有色按照资产基础法全部所有者权益预估
值为 50 亿元，较账面值（未经审计）36.09 亿元增值 13.91
亿元，增值率为 38.54%。本次评估增值主要包含两方面，一
方面系普朗铜矿采矿权评估值预计较账面价值增长明显，主
要由于采矿权因其矿产资源储量具有较高商业价值，未来收
益可被可靠估算，采用折现现金流量法，最终估算价值高于
历史勘查投入成本，与前次评估采矿权增值的原因一致。另
一方面，本次纳入评估范围的房屋建筑物类资产主要建造于
度的增长，同时评估计算的经济使用年限长于会计折旧年限，
导致公司自建的房屋建筑物类资产评估值有一定程度的涨
幅，而前次评估迪庆有色房屋建筑物尚处于在建状态因此评
估结果较账面价值并无相应增长。
因此，两次评估均选取资产基础法（普朗铜矿采矿权采
用折现现金流量法）作为最终评估结果，本次评估值较账面
值增长除固定资产-房屋建筑物有所增长外，评估值较账面值
增长的主要原因与前次评估保持一致，即普朗铜矿采矿权采
用折现现金流量法导致最终估算价值高于历史勘查投入成
本，评估值较账面值增长的部分合理。
有色未经审计的净资产较前次评估基准日增加 17.29 亿元，
导致本次评估结果较前次增长明显
除前述评估增值导致两次评估结果存在差异外，本次评
估的基准日为 2021 年 9 月 30 日与前次评估基准日 2016 年 9
月 30 日间隔时间较长，账面资产存在较大差异。2016 年迪
庆有色尚处于在建状态，账面资产主要为货币资金、在建工
程、无形资产及其他非流动资产。2018 年，迪庆有色在建工
程达到预定可使用状态转入固定资产开始产生盈利。2018 年
度、2019 年度、2020 年度、2021 年 1-9 月迪庆有色实现净
利润分别为 27,517.33 万元、
年 9 月累计净利润为 242,570.82 万元，迪庆有色的货币资金
以及应收账款、存货等经营性资产相应增加，随着经营成果
持续流入，公司偿还了部分长期借款，净资产账面价值实现
增长。
截至 2021 年 9 月 30 日迪庆有色净资产账面价值较前次
评估基准日 2016 年 9 月 30 日增长主要原因列示如下：
单位：万元
截至 2016 年 9 月 30 截至 2021 年 9 月 30 2021 年 9 月 30 日账
项 目 日账面价值 日账面价值 面价值较 2016 年 9
（经审计） （未经审计） 月 30 日增值
其中：土地使用
权
注：截至本回复出具日，迪庆有色的评估工作及 2021 年 1-9 月财务数据审计工作尚未完成，
上述回复中涉及本次交易迪庆有色 2021 年 1-9 月或 2021 年 9 月 30 日财务数据均为未经审
计数据，涉及迪庆有色的评估值均为评估机构根据当前评估进度的预估值，迪庆有色经审计
的历史财务数据、资产评估结果将在本次发行预案（修订稿）中予以披露。
（3）是否已扣减前次交易以来你公司对迪庆有色的累计
投入
自前次交易以来，公司对迪庆有色未新增投入，本次评
估不涉及扣减前次交易以来公司对迪庆有色的累计投入。
公司收购迪庆有色 50.01%股权于 2018 年 12 月 25 日完
成过户手续及工商变更登记，在评估基准日 2016 年 9 月 30
日至 2018 年 12 月 25 日之间，公司未向迪庆有色增资或提
供借款、担保等财务资助。2018 年 12 月 25 日至今，迪庆有
色的股本结构未发生变更，公司亦未对其提供借款、担保等
财务资助。因此，本次评估不涉及扣减前次交易以来公司对
迪庆有色的累计投入。
综上所述，本次交易的最终交易价格将以经具有证券期
货业务资格的评估机构评估并经履行国有资产监督管理职
责的主体核准或备案的评估结果为基准确定，评估定价具备
公允性。本次评估及前次评估均选取资产基础法（普朗铜矿
采矿权采用折现现金流量法）作为最终评估结果，评估方法
保持一致，两次评估结果差异的主要原因是两次交易选用的
基准日不同，前次评估基准日 2016 年 9 月 30 日迪庆有色尚
处于在建状态，而迪庆有色自 2018 年投产以来盈利状况良
好，本次评估基准日迪庆有色的净资产账面价值（未经审计）
较前次评估基准日增加 17.29 亿元，导致本次评估结果较前
次增长明显。自前次交易以来，公司对迪庆有色未新增投入，
本次评估不涉及扣减前次交易以来公司对迪庆有色的累计
投入。
问题 3. 请你公司说明你公司是否存在向迪庆有色提供
担保、财务资助的情况。
回复：
公司自 2018 年完成对迪庆有色 50.01%股权收购以来，
不存在向迪庆有色提供担保、财务资助的情况。
问题 4. 请你公司说明你公司最近三年是否受到环保等
行政处罚，是否发生安全生产事故，如有，请说明上述情形
是否构成《上市公司证券发行管理办法》第九条第（二）项
规定的情形。
回复：
截至本回复出具日，上市公司及其子公司自 2018 年 1
月 1 日以来，受到的环保、安全生产相关的行政处罚情况如
下：
（1）2018 年子公司新平金辉受到新平彝族傣族自治县环
境保护局行政处罚
云南新平金辉矿业发展有限公司（简称“新平金辉”）出具《行
政处罚决定书》
（新环罚[2018]01 号）
：新平彝族傣族自治县
环境保护局于 2017 年 12 月 20 日及 26 日对新平金辉进行调
查，发现新平金辉下属米底莫铜铁矿升级改造项目未报批环
境影响评价文件擅自开工建设，并在需要配套建设的环境保
护设施未全部建成的情况下投入生产，违反了《环境保护法》
第 41 条，
《建设项目环境保护管理条例》第 15 条的规定。
根据《建设项目环境保护管理条例》第 23 条第 1 款的规定，
新平彝族傣族自治县环境保护局责令新平金辉：
（1）停止矿
山违法行为，尽快报批米底莫铜铁矿升级改造项目环评文件，
完善环保设施；
（2）处以 20 万元罚款。
针对上述处罚情形，新平金辉已于 2018 年 2 月 1 日足
额缴纳罚款，并于 2018 年 9 月 25 日取得云南省环保厅出具
的环评批复（云环审[2018]56 号）
。此外，玉溪市环境保护局
已经出具证明，证明本次违法案件属于一般环境违法案件，
不属于重大环境污染行政处罚案件。
（2）2018 年子公司富民薪冶受到昆明市环境保护局行政
处罚
有限公司（简称富民薪冶”）出具《行政处罚决定书》（昆环
罚[2018]5 号）
：经昆明市环境监察支队 2018 年 1 月 24 日对
富民薪冶进行现场检查核实，富民薪冶于 2018 年 1 月 21 日
违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条的规定。
根据《中华人民共和国大气污染防治法》第 99 条以及《昆
明市环境保护局行政处罚自由裁量权规范标准（2017 年修
改）
》第 69 项，昆明市环境保护局对富民薪冶决定：
（1）责
令限制生产；（2）处以 10 万元罚款。
针对上述处罚情形，富民薪冶已于 2018 年 5 月 8 日足
额缴纳罚款，且采取多项整改措施并形成了《整改落实情况
报告》。2021 年 11 月 26 日，昆明市生态环境执法监督局针
对该行政处罚的整改情况开展现场督察后出具督察笔录，认
为公司整改工作开展良好并符合整改要求；2021 年 12 月 8
日，昆明市生态环境局富民分局出具说明，认定公司上述违
法案件属一般违法行为。
（3）2018 年子公司楚雄矿冶受到大姚县环保局行政处罚
有限公司（简称“楚雄矿冶”）出具《行政处罚决定书》
（大环
罚字[2018]02 号）
：楚雄矿冶六苴铜矿二选厂废旧机油暂存间
无危险废物识别标志，违反了《中华人民共和国固体废物污
染防治法》第 52 条。根据《中华人民共和国固体废物污染
防治法》第 75 条第 1 款和环境保护部《关于印发有关规范
形式环境行政处罚自由裁量权文件的通知》，大姚县环境保
护局对楚雄矿冶六苴铜矿处以：
（1）责令立即对二选厂废旧
机油暂存间设置危险废物识别标志，同时要强化和规范危险
废物台账管理工作；
（2）处以 3 万元罚款。
针对上述处罚情形，楚雄矿冶于 2018 年 7 月 5 日足额
缴纳罚款，且已经采取了多项整改措施并形成《整改完成情
况报告》
。大姚县环境保护局已经于 2018 年 8 月 6 日批复针
对上述行政处罚同意结案。此外，楚雄州生态环境局大姚分
局出具证明，认定该等违法行为不属于重大违法违规行为，
作出的行政处罚不属于重大行政处罚。
（4）2018 年子公司易门铜业受到玉溪市环保局行政处罚
公司（简称“易门铜业”）出具《行政处罚决定书》
（玉市环罚
字〔2018〕第 32 号）
：2018 年 6 月 11 日，玉溪市环境监察
支队和易门县环境保护局执法人员联合依法对易门铜业进
行现场检查，发现易门铜业熔炼厂底吹炉烟气未有效收集，
同时 1#转炉烟气管道密闭不严，导致部分未经处理的冶炼烟
外排，违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第四十八
条第一款之规定。依据《中华人民共和国大气污染防治法》
第一百零八条第五项之规定，决定对易门铜业作出如下行政
处罚：
（1）责令易门铜业限期对熔炼厂底吹炉烟气未有效收
集和 1#转炉烟气管道密闭不严的情况进行整改，
限期于 2018
年 10 月 3 日前完成整改；
（2）处以 12 万元罚款。
针对上述处罚情形，易门铜业已于 2018 年 7 月 24 日足
额缴纳罚款，并采取多项整改措施，形成了《关于底吹炉、
转炉烟气外溢治理整改实施情况报告》。此外，玉溪市环境
保护局已经出具证明，证明易门铜业烟气外排的行为并未造
成周边环境重大污染，违法行为不属于重大违法行为。
（5）2018 年子公司楚雄矿冶受到牟定县环保局行政处罚
《行政处罚决定书》
（牟环罚字（2018）7 号）
：牟定县环境保
护局行政执法人员于 2018 年 6 月 16 日对楚雄矿冶牟定郝家
河铜矿现场检查发现郝家河铜矿外排矿井涌水含盐水处理
工程仍未建成，外排涌水对下游的影响仍处于持续状态，违
反了《建设项目环境保护管理条例》第十六条第二款的规定。
依据《建设项目环境保护管理条例》第二十二条第二款之规
定，牟定县环境保护局对楚雄矿冶作出处以 50 万元罚款的
行政处罚。
针对上述处罚情形，楚雄矿冶已于 2018 年 12 月 13 日
足额缴纳罚款。楚雄矿冶郝家河铜矿已经组织人力、物力、
财力进行整改，并于 2018 年 7 月 23 日完成盐水处理主体工
程建设并试运行，外排矿井涌水全盐含量达到农灌要求。牟
定县环保局针对本次处罚出具了证明，证明该处罚不属于重
大处罚；楚雄州生态环境局牟定分局已经于 2019 年 10 月出
具证明，证明该公司已按要求完成环保整改工作，该案件已
结案。
（6）2018 年子公司楚雄矿冶受到牟定县安全生产监督管
理局行政处罚
矿冶出具《行政处罚决定书》
（牟安监罚[2018]6 号）：承包单
位发生一人死亡的安全生产事故，楚雄矿冶作为工程发包方
对承包方督促不力，违反了《安全生产法》第 25 条，
《非煤
矿山外包工程安全管理暂行办法》第 3 条的规定。牟定县安
全生产监督管理局决定对楚雄矿冶处以 2.5 万元罚款。
针对上述处罚情形，楚雄矿冶已于 2018 年 11 月 21 日
足额缴纳罚款。牟定县安全生产监督管理局针对本次处罚出
具了证明，证明该等处罚对应行为不属于重大违法违规行为。
（7）2021 年子公司玉溪飛亚受到新平彝族傣族自治县应
急管理局行政处罚
玉溪飛亚矿业开发管理有限责任公司（简称“玉溪飛亚”）出
具《行政处罚决定书》（新应急罚[2021]5 号）：2020 年 9 月
死亡，造成直接经济损失 122.43 万元。玉溪飛亚公司存在组
织特种作业人员安全作业培训、督促特种作业人员持证上岗
工作不力等违法行为，对事故负主要责任。依据《安全生产
法》第 109 条第 1 项、
《生产安全事故处罚规定》
（试行）第
针对上述处罚情形，玉溪飛亚已于 2021 年 2 月 2 日足
额缴纳罚款，并已经采取了多项整改措施形成《关于“9.27”
事故调查报告防范措施整改情况报告》。根据新平彝族傣族
自治县应急管理局出具的说明，认定上述违法行为不构成重
大违法违规行为，所实施的行政处罚不属于重大行政处罚。
（8）2021 年子公司楚雄矿冶受到大姚县应急管理局行政
处罚
《行政处罚决定书》
（（大）应急罚[2021]2 号）：2020 年 11 月
中存在违法行为，未能做到及时发现及消除事故隐患，未严
格执行安全生产制度和操作规程，导致 1 人死亡，1 人受伤
的安全事故，造成直接经济损失 100 万元，上述行为违反了
《安全生产法》第 38 条，第 41 条和第 45 条的规定。大姚县
应急管理局根据《安全生产法》第 109 条第 1 项的规定，决
定对楚雄矿冶处以 28 万元罚款。
针对上述处罚情形，楚雄矿冶已经采取多项整改措施并
形成了《云南楚雄矿冶有限公司关于“11.27”事故整改落实情
况的报告》。
大姚县应急管理局于 2021 年 3 月 9 日出具了《关
于云南楚雄矿冶有限公司六苴矿区斜井工区 9#斜井隐患整
改完毕恢复作业的批复》，同意公司恢复作业，且楚雄矿冶
已于 2021 年 5 月 27 日足额缴纳罚款。此外，楚雄矿冶已取
得针对该行政处罚的证明，证明楚雄矿冶已经采取了多项整
改措施，完成了整改工作，认定该等违法行为不属于重大违
法违规行为，上述行政处罚不属于重大行政处罚。
（9）2021 年子公司楚雄矿冶受到楚雄州生态环境局行政
处罚
楚雄州生态环境局对楚雄矿冶出具《行
政处罚决定书》
（楚环罚字〔2021〕83 号）：云南楚雄矿冶六
苴矿床“刀把”Ⅳ期自 2014 年 3 月建设完成后投入采矿生产至
今，建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验
收即投入生产，上述行为违反了《建设项目环境保护管理条
例》第十七条和第十九条第一款的规定。楚雄州生态环境局
依据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款规定，
决定对楚雄矿冶的环境违法行为处以 60 万元罚款。
针对上述处罚情形，楚雄矿冶已于 2021 年 6 月 11 日足
额缴纳罚款。目前楚雄矿冶正在办理六苴矿床“刀把”Ⅳ期环
评手续，待取得环评批复后按照环评要求完善相关环保设施
后进行环保竣工验收。2021 年 11 月 25 日，楚雄州生态环境
局出具证明，证明楚雄矿冶已完成罚款缴纳，并正在办理相
关环评手续，相关违法行为未造成周边重大环境污染。
综上，公司自 2018 年 1 月 1 日以来发生的环保、安全
生产相关违法违规行为不构成重大违法违规行为，不存在严
重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。因此，公司
不存在违反《上市公司证券发行管理办法》第九条第（二）
项相关规定的情形。
问题 5. 公告显示，迪庆有色外围探矿权证有效期为
司申请续期需满足的条件，续期是否存在实质障碍。
回复：
根据《矿产资源勘查区块登记管理办法》（中华人民共
和国国务院令第 653 号）规定，需要延长勘查工作时间的，
探矿权人应当在勘查许可证有效期届满的 30 日前，到登记
管理机关办理延续登记手续，每次延续时间不得超过 2 年。
根据《云南省探矿权采矿权管理办法》
（云政发〔2015〕
下条件：
（1）已按照勘查设计组织施工，各类实物工作量完成 70%
以上；
（2）没有无故停工 6 个月以上的情况；
（3）无持勘查许可证采矿、非法承包、转让等违法行为；
（4）已依法缴纳有关规定的费用；
（5）依法履行其他法定义务。
迪庆有色即将到期的普朗铜矿外围探矿权符合上述申
请延续登记的有关条件。
关于调整矿业权审批登记权限的通知》（云国土资〔2018〕
级管理工作的通知》，规定由各州（市）自然资源主管部门
负责铁、铬、铜、铝、金、镍、锆、磷、萤石 9 种矿产探矿
权延续、缩小矿区范围、转让变更、变更探矿权人名称、保
留、注销（含公告注销）登记及战略性矿产以外其他矿种的
探矿权出让、登记。
根据上述规定，迪庆有色已于 2021 年 11 月底向所在地
香格里拉市自然资源局报送了关于普朗铜矿外围探矿权的
延续登记材料，并由其近期组织联勘联审等相关工作。
综上，迪庆有色关于普朗铜矿外围探矿权续期的申请符
合《矿产资源勘查区块登记管理办法》（中华人民共和国国
务院令第 653 号）、《云南省探矿权采矿权管理办法》
（云政
发〔2015〕49 号）等法律法规规定，目前办理进展顺利，续
期不存在实质障碍。
特此公告。
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