关于上海泰胜风能装备股份有限公司申请向特
定对象发行股票的第二轮审核问询函
审核函〔2021〕020304 号
上海泰胜风能装备股份有限公司：
根据《证券法》
《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》
（以下简称《注册办法》
）、《深圳证券交易所创业板上市公司
证券发行上市审核规则》等有关规定，我所发行上市审核机构对
上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称发行人或公司）向特
定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成如下审核问询问
题。
依据申请文件，本次发行对象为广州凯得投资控股有限公司
（以下简称凯得投控）
。2021 年 7 月 23 日，凯得投控与柳志成、
黄京明、张锦楠、张福林、张舒啸签署《附条件生效的股份转让
协议》，凯得投控受让合计约占发行人已发行普通股总股本 5.011%
的股份，上述协议转让股份交割的先决条件为本次向特定对象发
行 A 股股票事项获得深交所审核通过和中国证监会注册。本次协
议转让与向特定对象发行股票互为前提条件。根据《附条件生效
的股份转让协议》安排，各方于股份转让和本次发行完成后 30
日内，依法对公司董事、监事及高级管理人员进行适当调整。
请发行人补充说明，在不考虑股份转让因素的情况下，结合
持股比例、董事会相关安排等情况，分析凯得投控是否符合《注
册办法》第五十七条第二款规定的“通过认购本次发行的股票取
得上市公司实际控制权的投资者”
，若是，说明凯得投控取得控制
权的判断依据。
请保荐人和发行人律师核查并发表明确意见。
请对上述问题逐项落实并在五个工作日内提交对问询函的
回复，回复内容需先以临时公告方式披露，并在披露后通过本所
发行上市审核业务系统报送相关文件。
本问询函要求披露的事项，
除按规定豁免外应在更新后的募集说明书中予以补充，并以楷体
加粗标明；要求说明的事项，是问询回复的内容，无需增加在募
集说明书中。保荐人应当在本次问询回复时一并提交更新后的募
集说明书。除本问询函要求披露的内容以外，对募集说明书所做
的任何修改，均应先报告本所。
发行人、保荐人及证券服务机构对本所审核问询的回复是发
行上市申请文件的组成部分，发行人、保荐人及证券服务机构应
当保证回复的真实、准确、完整。
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