证券代码：601686 证券简称：友发集团 公告编号：2021-125
天津友发钢管集团股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为 420,876,000 股
? 本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 9 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准天津友发钢管集团股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2689 号）核准，友发集团首次公开发行人民币普
通股（A 股）14,200 万股，并于 2020 年 12 月 4 日，在上海证券交易所上市交易。公司首次公开发
行前总股本为 126,955.66 万股，首次公开发行后总股本为 141,155.66 万股。
本次上市流通的限售股股东共计 106 名，具体明细如下：
序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例 序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例
合计 420,876,000.00 29.25%
上述 106 名股东所持有的首次公开发行限售股共计 420,876,000 股，占公司总股本的 29.25%，
其中除张德刚和杜云志以外的股东合计持有首次公开发行限售股共计 399,339,000 股，占公司总股
本 27.75%，锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部分有限售条件流通股根据中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司的解限售安排将于 2021 年 12 月 9 日起上市流通。
上述股东中张德刚系公司董事，杜云志系公司高管，张德刚和杜云志分别持有的 18,861,000 股
和 2,676,000 股公司首次公开发行股票前股票，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的
解限售安排，将于 2021 年 12 月 9 日起上市流通，根据公司 2021 年 3 月 12 日发布的《天津友发
钢管集团股份有限公司关于控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员承诺延长限售股锁定期的
公告》（公告编号：2021-040），张德刚和杜云志持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份在
原锁定期 12 个月的基础上延长 6 个月，因此，张德刚和杜云志所持有的合计 21,537,000 股，占公
司总股本 1.50% 的首次公开发行前股票仍将通过自愿限售的方式继续锁定 6 个月。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行前总股本为 126,955.66 万股，首次公开发行后总股本为 141,155.66 万股。公
司上市后，因实施股权激励，公司总股本增加至 143,895.66 万股，未发生因利润分配、公积金转增
股本等其他导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》《首次公开发行股票上市公告书》《天津友发钢管
集团股份有限公司关于控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员承诺延长限售股锁定期的公告》
（公告编号：2021-040），本次解除股份限售的股东作出的有关承诺如下：
（一）关于股份锁定的承诺
公司董事张德刚、高级管理人员杜云志承诺：
份，也不由公司回购该部分股份。
接持有公司股份总数的 25%，在离职后 6 个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份；
持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为，减持价格将作相应调整）；
若公司上市后 6 个月内股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月
期末收盘价低于发行价（若公司在上市后 6 个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权
行为，收盘价格将作相应调整），本人直接、间接所持公司股份的锁定期在原有锁定期限的基础上
自动延长 6 个月；
上述股份锁定承诺不会因本人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。
根据公司 2021 年 3 月 12 日发布的《天津友发钢管集团股份有限公司关于控股股东、实际控
制人、董事和高级管理人员承诺延长限售股锁定期的公告》（公告编号：2021-040），张德刚和杜
云志持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份在原锁定期 12 个月的基础上延长 6 个月，至
担任公司监事的顾金海、韩德恒承诺：
份，也不由公司回购该部分股份。
后 6 个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。
公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间
接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（二）承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在未履行上述承诺的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 420,876,000 股，本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 9 日，
其中张德刚和杜云志所持有的合计 21,537,000 股，占公司总股本 1.50% 的首次公开发行前股票仍
将通过自愿限售的方式继续锁定 6 个月。首发限售股上市流通明细清单:
持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股数
序号 股东姓名 持股数量（股）
司总股本比例 数量（股） 量（股）
总计 420,876,000.00 29.25% 420,876,000.00 0
五、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
有股份
有限售条件 2、境内自然人持有
的流通股份 股份
有限售条件的流通
股份合计
A股 142,000,000.00 420,876,000.00 562,876,000.00
无限售条件
无限售条件的流通
的流通股份 142,000,000.00 420,876,000.00 562,876,000.00
股份合计
股份总额 1,438,956,600.00 0.00
注：由于张德刚和杜云志所持合计 21,537,000 股公司首次公开发行前股票根据中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司的解限售安排可以上市流通，但根据相关承诺仍需自愿延长锁定 6 个
月。
六、保荐机构的核查意见
东兴证券股份有限公司作为公司的保荐机构，对公司首次公开发行股票部分限售股将上市流
通情况进行了核查，并发表了如下核查意见：
友发集团本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份
股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，友发集
团关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对友发集团本次限售股份解禁上
市流通事项无异议。
七、上网公告附件
市流通的核查意见》。
特此公告。
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