证券代码：300732 证券简称：设研院 公告编号：2021-110
债券代码：123130 债券简称：设研转债
河南省交通规划设计研究院股份有限公司
关于调整 2020 年第一期股权激励计划限制性股票授予（回购）数量和价格
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年
议，审议通过了《关于调整 2020 年第一期股权激励计划限制性股票授予（回购）
数量和价格的议案》。公司已于 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，故本议案无需提交股
东大会审议。现对相关事项说明如下：
一、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于<公司第一期限制性股票激励计划
(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司第一期限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》等议案。公司独立董事对本次激励计划相关事项发表了独立意见，民生证券
股份有限公司出具了《关于公司第一期限制性股票激励计划（草案）之独立财务
顾 问 报 告 》 。 详 细 情 况 请 见 公 司 于 2020 年 8 月 1 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告（公告编号：2020-060、2020-061 等）。
励计划授予激励对象名单（包含姓名和职务）进行了公示。公示期内，监事会未
接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 8 月 15 日，公司监事会发
表了《监事会对第一期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况
说明》。详细情况请见公司于 2020 年 8 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
发布的相关公告。
了《关于<公司第一期限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<
公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，同时披露了《关于第一
期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》。详细情况请见公司于 2020 年 8 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
发布的相关公告（公告编号：2020-072 等）。
监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于对第一期限制性股票激励计划激励
对象名单及授予限制性股票数量进行调整的议案》、《关于向第一期限制性股票
激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。根据 2020 年第二次临时股东大会
的授权，公司董事会对第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予限制性股
票数量进行了调整，并同意 2020 年 8 月 26 日为本次激励计划的授予日，以 7.05
元/股的价格向 105 名激励对象授予 266 万股限制性股票。独立董事对上述事项
发表了独立意见，监事会发表了核查意见，律师出具了相关事项的法律意见书，
独立财务顾问出具了相应的独立财务顾问报告。详细情况请见公司于 2020 年 8
月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告（公告编号：2020-077、
监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年第一期股权激励计划限
制性股票授予（回购）数量和价格的议案》，公司独立董事、监事会及律师事务
所就该事项发表了意见。
二、本次限制性股票授予（回购）数量和价格调整情况
经公司第二届董事会第二十九次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，公
司实施了以权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购账户中股份数量之后的
股份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），同时以资本
公积转增股本方式，每 10 股转增 2 股，剩余未分配利润滚存入下一年度的 2020
年度公司红利分配方案。
根据公司《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》（草案）”）中相关规定，公司对本次股权激励计划中限制性股票授予
（回购）数量及价格的进行调整，具体情况如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
（2）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；n 为每股的资本公积转
增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。经派息调整
后，P 仍须大于 1。
调整后限制性股票数量 Q=Q0×
（1＋n）=2,660,000×
（1＋0.2）=3,192,000 股；
调整后限制性股票授予（回购）价格 P=（P0-V）÷（1＋n）=（7.05-0.25）
÷（1+0.2）=5.6667 元/股。
三、本次调整对公司的影响
本次调整符合相关法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定，不存在损
害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影
响。
四、独立董事意见
独立董事认为：公司董事会按照 2020 年第二次临时股东大会的授权调整 2020
年第一期股权激励计划限制性股票授予（回购）数量和价格，符合《上市公司股
权激励管理办法》及《激励计划（草案）》等相关规定，程序合法合规，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。因此，独立董事一致同意此次调整 2020 年第一期
股权激励计划限制性股票授予（回购）数量和价格事项。
五、监事会意见
经审核，监事会认为，公司本次按照 2020 年第二次临时股东大会的授权调整
司股权激励管理办法》及《激励计划（草案）》等相关规定，程序合法合规，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。
六、法律意见书的结论性意见
经办律师认为：公司就调整本次激励计划限制性股票授予（回购）数量和价
格获得了现阶段必要的批准与授权，本次激励计划限制性股票授予（回购）数量
和价格符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股
权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
《激励计划（草案）》
的相关规定。
七、备查文件
年第一期限制性股票激励计划有关事项的法律意见书。
特此公告。
河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会
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