民生证券股份有限公司
关于罗博特科智能科技股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：罗博特科（300757）
保荐代表人姓名：朱先军 联系电话：021-60453962
保荐代表人姓名：安勇 联系电话：021-60453962
现场检查人员姓名：朱先军、安勇
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 11 月 25 日
一、现场检查事项 现场核查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和本所相关业务规则履行职责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
√
计部门
√
提交的工作计划和报告等
√
进度、质量及发现的重大问题等
√
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
进行一次审计
√
员会提交次一年度内部审计工作计划
√
员会提交年度内部审计工作报告
√
评价报告
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
决策程序。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
资金；
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
业绩是否存在重大差异；
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
违背同业竞争的承诺；
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现需要发行人进行整改的问题。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于罗博特科智能科技股份有限公司
保荐代表人： _____________ _____________
朱先军 安 勇
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