证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2021-082
东莞市华立实业股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：兴业银行股份有限公司、广发银行股份有限公司
? 本次委托理财金额：共计人民币 4,500 万元
? 委托理财产品名称：东莞市华立实业股份有限公司 90 天封闭式产品、
广发银行“物华添宝”G 款 2021 年第 266 期人民币结构性存款（机构
版）（挂钩黄金看涨阶梯结构）。
? 委托理财期限：90 天、90 天
? 履行的审议程序：东莞市华立实业股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会
第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》，为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影
响募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司使用合计最高不超
过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安
全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述
额度范围内资金可滚动使用。该项授权额度有效期自本次董事会审议
通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股东大会审议。具体
内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露
媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2021-055）。
一、本次购买理财产品基本情况
（一）本次购买理财产品的目的
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资
金投资项目正常进行的前提下，利用闲置募集资金进行现金管理，适时购
买安全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。
（二）资金来源
公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕791 号），核准公司非
公开发行人民币普通股不超过 55,230,000 股新股。公司本次非公开发行股
票实际发行 22,542,830 股，募集资金总额为人民币 249,999,984.70 元，
扣除各项不含税发行费用人民币 9,979,162.12 元，实际募集资金净额为人
民币 240,020,822.58 元，其中新增股本人民币 22,542,830.00 元，资本公
积 217,477,992.58 元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公
开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（致同验字（2021）第 441C000531 号）。
（三）委托理财产品的基本情况
公司于近日向兴业银行股份有限公司、广发银行股份有限公司购买了
总金额为人民币 4,500 万元的理财产品。具体情况如下：
预计收益
受托方名 产品 产品 金额 预计年化
金额
称 类型 名称 （万元） 收益率
（万元）
东莞市华立
兴业银行
银行理财 实业股份有
股份有限 2,500 1.50%/3.08%/3.28% —
产品 限公司90天
公司
封闭式产品
收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
产品期限
类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮动
收益型
构版）（挂钩黄金看涨阶梯结构）
预计收益
受托方名 产品 产品 金额 预计年化
金额
称 类型 名称 （万元） 收益率
（万元）
广发银行“物华添
宝”G款2021年第
广发银行
银行理财 266期人民币结构 1.00%/3.40%
股份有限 2,000 —
产品 性存款（机构版） /3.60%
公司
（挂钩黄金看涨
阶梯结构）
收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
产品期限
类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮动
收益型
（四）风险控制措施
公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提，但理财产品
投资过程中不排除理财收益受市场波动等影响，具有一定的投资风险。
针对理财产品投资风险，公司严格按照公司相关规定执行，有效防范
投资风险，确保资金安全。公司主要采取如下措施：
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，
控制投资风险。
对理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；
定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。
监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序，严格审核公司理财产
品购买金额、风险性质是否为公司董事会授权范围内，若超出授权范围须
立即报告公司董事会。
以聘请专业机构进行审计。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
东莞市华立实业股份有限公司 90 天封闭
产品名称 产品编号 CC39211130002
式产品
产品类型 保本浮动收益型 产品风险等级 —
客户风险等级 — 产品期限 90天
认购期 2021年12月1日 起息日 2021年12月2日
自结构性存款合同生效且资金成功冻结
起24小时之内。
投资冷静期 到期日 2022年3月2日
在投资冷静期内，客户可解除已签订的
结构性存款合同，资金随即解冻。
挂钩标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价
参考价格*99.5%—参考价格*145%
其中：参考价格为起息日之下一观察标
目标区间 观察日 2022 年 2 月 27 日
的工作日之上海黄金交易所之上海金上
午基准价。
销售币种 人民币 产品额度 2,500万元
产品收益=本金金额×（固定收益率+浮动收益率）×产品存续天数/365
固定收益=本金金额×固定收益率×产品存续天数/365，其中固定收益率
=[1.50%]/年。
浮动收益=本金金额×浮动收益率×产品存续天数/365
产品收益说明
若观察日价格小于等于（参考价格*99.5%），则浮动收益率=[1.78%]/年；
若观察日价格大于（参考价格*99.5%）且小于等于(参考价格*145%)，则浮动
收益率=[1.58%]/年；
若观察日价格大于(参考价格*145%)，则浮动收益率为零。
构版）（挂钩黄金看涨阶梯结构）
广发银行“物华添宝”G 款 2021 年第 266
产品名称 期人民币结构性存款（机构版）（挂钩黄 产品编号 XJXCKJ13659
金看涨阶梯结构）
产品类型 保本浮动收益型 产品风险等级 —
客户风险等级 — 产品期限 90天
认购期 起息日 2021年12月3日
自结构性存款合同生效且资金成功冻结
起24小时之内。
投资冷静期 到期日 2022年3月3日
在投资冷静期内，客户可解除已签订的结
构性存款合同，资金随即解冻。
交易日东京时间下午15：00彭博系统参照页面“BFIX”上“MID”标题下显示
挂钩标的
的黄金（XAUUSD）的价格
低行权价格：期初价格-125
目标区间 观察日 2022 年 2 月 28 日
高行权价格：期初价格+115
其中：期初价格为2021年12月03日东京时
间下午15：00彭博系统参照页面“BFIX”
上“MID”标题下显示的黄金（XAUUSD）
的价格。
销售币种 人民币 发行规模上限 20亿
（1）在产品期末观察日，若挂钩标的的收盘价格大于等于高行权价格，则到
期收益率为3.60%；
（2）在产品期末观察日，若挂钩标的的收盘价格小于高行权价格，且大于等
于低行权价格，则到期收益率为3.40%；
产品收益说明
（3）在产品期末观察日，若挂钩标的的收盘价格小于低行权价格，到期收益
率为1.00%。
投资者获得的结构性存款收益=结构性存款本金×到期年化收益率×实际结构
性存款天数÷365，精确到小数点后2位。
（二）委托理财的资金投向
本次理财产品的投向为上海黄金交易所之上海金上午基准价、交易日
东京时间下午 15：00 彭博系统参照页面“BFIX”上“MID”标题下显示的
黄金（XAUUSD）的价格挂钩及监管部门认可的其他金融投资工具，公司本
次使用募集资金购买的银行理财产品均为安全性高、低风险的保本浮动收
益型产品。
三、委托理财受托方情况
广发银行股份有限公司成立于 1988 年 7 月，法定代表人为王凯，注册
资本为 1,968,719.6272 万元人民币，控股股东为中国人寿保险股份有限公
司。兴业银行股份有限公司是已上市的金融机构。以上委托理财受托方均
为具有合法经营资格的金融机构，与公司、公司控股股东及实际控制人之
间无关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期财务情况
币别：人民币 单位：元
项目 2021 年 9 月 30 日（未经审计） 2020 年 12 月 31 日
（经审计）
资产总额 1,924,933,080.68 1,604,608,816.66
负债总额 569,917,671.65 516,428,000.36
资产净额 1,355,015,409.03 1,088,180,816.30
经营活动现金流量净额 -66,779,308.59 38,358,651.43
本次理财金额为 4,500 万元，占公司 2020 年 12 月 31 日现金及现金等
价物的比例为 25.74%，公司使用部分闲置募集资金投资理财产品是在确保
公司募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，
有利于提高闲置募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影
响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途
的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东利益的情形。
本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”，利息收
益计入利润表中“投资收益”。
五、风险提示
本次购买的理财产品为保本浮动收益型的理财产品，但仍不排除市场
波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况，请广大投资者注
意投资风险。
六、决策程序的履行及独立董事意见
十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资金投
资项目正常进行的前提下，同意公司使用合计最高不超过人民币 15,000
万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性较高
的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述额度范围内资金可滚动使
用。该项授权额度有效期自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该
事项无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、保荐机构均已分别该事
项发表了同意的意见。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
及公司指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的公告》（公告编号：2021-055）。
七、截至本公告日，公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理
财的情况如下：
实际投入 实际收回 尚未收回
实际收益
金额 本金 本金金额
序号 理财产品类型
（人民币 （人民币 （人民币
（人民币元）
万元） 万元） 万元）
合计 29,000 14,000 1,084,843.84 15,000
最近 12 个月内单日最高投入金额（万元） 15,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 13.78
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.11
目前已使用的理财额度（万元） 15,000
尚未使用的理财额度（万元） -
总理财额度（万元） 15,000
特此公告。
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