证券代码:600578 证券简称:京能电力 公告编号:2021-67
证券代码:155058 证券简称:18京能01
证券代码:155452 证券简称:19京电01
证券代码:175249 证券简称:20京电01
北京京能电力股份有限公司
关于首期股票期权激励计划
第一个行权期符合行权条件的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股票期权拟行权数量：1,764.0263万股。
? 行权股票来源：A股普通股。
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）激励计划批准及实施的决策程序
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》
《关
于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励
计划管理办法的议案》等议案，公司独立董事对本次股票期权激励计
划有关事项发表了同意的独立意见。
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》
《关
于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励
计划管理办法的议案》《公司股票期权激励计划（草案）激励对象名
单的议案》，监事会出具了关于激励对象人员名单的核查意见。
北京市国资委批复的公告》，公司股票期权激励计划已获得北京市国
资委出具的《关于北京京能电力股份有限公司实施股票期权激励计划
的批复》（京国资〔2019〕146 号）。
了本次股票期权激励计划激励对象的姓名和职务。公示期间，公司监
事会未接到与股票期权激励计划拟激励对象有关的异议。
计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。同日，公司根据内幕知
情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于股票期权激励计划
内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》
《关
于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励
计划管理办法的议案》等议案。
及第六届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计
划激励对象名单及股票期权授予数量的议案》、《关于向公司首期股
票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据公司 2019 年
第四次临时股东大会的授权，董事会确定股票期权的授予日为 2019
年 12 月日。同日，公司独立董事出具了同意的独立意见，监事会发
表了关于股票期权授予事项的核查意见。
票期权激励计划所涉及的股票期权授予登记工作，并在中国证监会指
定媒体披露了《关于向公司首期股票期权激励计划激励对象授予登记
完成的公告》。
及第六届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司向 2019 年股票
期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》《关于公司对
股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》。
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计
划人员名单的议案》，调整后，首次授予的激励对象人数由 170 名调
整为 158 名，首次授予的股票期权数量由 59,624,570 份调整为
授予股票期权数量由 6,107,409 股调整为 5,750,978 股。
审议通过《关于公司对股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》
《关于调整公司股票期权激励计划人员名单及相应额度的议案》、
《关
于公司首期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，
同意公司因 2020 年度利润分配对行权价格进行调整，同意激励对象
因工作原因调离激励岗位对激励对象及行权数量进行相应调整，并同
意本次行权的相关事宜。公司独立董事就上述事项出具了同意的独立
意见。调整后，本次调整后，首次授予的激励对象人数由 158 名调整
为 154 名，首次授予的股票期权数量由 55,023,570 股相应调整为
留授予的股票期权数量由 5,750,978 股相应调整为 5,394,547 股。
同日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于公
司对股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》、《关于调整公司
股票期权激励计划人员名单及相应额度的议案》《关于公司首期股票
期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司因 2020
年度利润分配对行权价格进行调整，同意激励对象因工作原因调离激
励岗位对激励对象及行权数量进行相应调整，并同意本次行权的相关
事宜。
（二）历次股票期权授予情况
授予价格 授予数量 授予人数 授予后股票期
授予日期
（元/股） （份） （人） 权剩余数量
（三）历次股票期权行权情况
本次为公司 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权首次行权。
二、股权激励计划激励对象行权条件说明
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件成就的说明
公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计
年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一
个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
公司未发生左述情形，满足
行权条件。
（3）最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）
法律法规规定不得实行股权激励的；（5）证监
会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
人选；
认定为不适当人选；
激励对象未发生左述情形，
满足行权条件。
禁入措施；
高级管理人员情形的；
的；
公司的业绩考核指标为： （1）公司 2020 年实现扣非
（1）以 2018 年扣非后的净资产收益率为基 后 ROE5.51%，行业平均值为
数，2020 年扣非后的净资产收益率年复合增 2.88%；
ROE4.52%，且不低于对标企业 75 分位值水平 归母净利润复合增长率为
或行业平均水平； 27.66% ， 行 业 平 均 值 为
（2）以 2018 年扣非后的归母净利润为基 19.71%；
数，2020 年扣非后的归母净利润复合增长率 （3）2020 年京能电力全员
不低于 13.5%，且不低于标杆企业 75 分位值 人均劳动生产率为 121.86
水平或行业平均水平； 万元/人；
（3）2020 年京能电力全员人均劳动生产率 （4）公司 2020 年科研投入
不低于 96 万元/人； 占营业收入 3.29%；
（4）以 2018 年京能电力科研投入占营业收 （5）公司完成 6 家企业获
入的比例为基数，2020 年京能电力科研投入占 得高新认证。
营业收入的复合增长率不低于 13.5%，即 2020
年该比例不低于 1.16%；
（5）截至 2020 年年底，京能电力至少完成
激励对象个人层面的绩效考核要求：
董事会薪酬与考核委员会根据公司《绩效管理
规定》对激励对象进行业绩考核并确定考核结
果，行权期内，若激励对象上一年度获得绩效 2020 年度个人业绩考核结果
考核等级为 A，则可以行权当期全部份额；若 均为 80 分以上，其可行权比
激励对象上一年度获得绩效考核等级为 B，则 例为已获授予股票期权的
当期股票期权行权比例为 50%，不能行权部分 100%
由公司统一注销；若激励对象上一年度获得绩
效考核等级为 C，则取消当期份额，当期全部
份额由公司统一回购注销。
公司首期股票期权激励计划在向中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理授予登记时，原激励对象为 170 名，授予数量为
调动、离职等原因按照公司股权激励计划草案的相关规定，不再适合
成为激励对象，其已或授权但尚未行权的股票期权将予以注销。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2019 年 12 月 9 日。
（二）行权数量：1,764.0263 万股。
（三）行权人数：154 人。
（四）行权价格：2.93 元/股。
（五）行权方式：自主行权，公司已聘请中信证券股份有限公司
作为公司自主行权主办券商。
（六）股票来源：A 股普通股。
（七）行权安排：2021 年 12 月 10 日至 2022 年 12 月 9 日期间
的交易日，除下列期间不得行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告
公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日
内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
（八）激励对象名单及行权情况
占股权激励 占授予时总
序号 姓名 职务 行权数量 计划总量的 股本的比例
比例（%） （%）
党委委员、纪
委书记
党委委员、副
总经理
党委委员、副
总经理
占股权激励 占授予时总
序号 姓名 职务 行权数量 计划总量的 股本的比例
比例（%） （%）
副总经理、董
事会秘书
小计 1,547,593 2.63 0.0229
其他激励对象（148 人） 16,092,670 27.60 0.2385
总计 17,640,263 30.25 0.2615
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会对首期股票期权激励计划第一个行权期拟行权激励
对象名单及本次可行权数量等事项进行核实后，同意公司为符合行权
条件的 154 名激励对象办理相关行权事宜。
五、股权激励股票期权费用的核算及说明
公司采用国际通行的 B-S（布莱克-舒尔斯）期权定价模型确定股
票期权在授予日的公允价值，根据股票期权相关会计准则规定，在授
予日后，不需要对股票期权的公允价值进行调整，即行权模式的选择
不会对股票期权的定价造成影响。
公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务
计入相关成本或费用和其他资本公积。在行权日，公司根据实际行权
数量，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的其他资本公积。
行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。
六、法律意见书的结论性意见
北京市嘉源律师事务所对 2019 年股票期权激励计划行权价格、
激励对象、行权数量调整以及行权相关事项出具法律意见书，经核查
认为，公司本次调整、本次行权已取得现阶段必要的授权与批准；公
司本次调整、本次行权符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股
权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办
法》等法律、法规、规范性文件以及《北京京能电力股份有限公司股
票期 权激励计划（草案）》的相关规定。
七、备查文件
《独立董事关于第七届董事会第八次会议决议的独立意见》；
《北京市嘉源律师事务所关于北京京能电力股份有限公司 2019
年股票期权激励计划行权价格、激励对象、行权数量调整以及行权相
关事项的法律意见书》。
特此公告。
北京京能电力股份有限公司董事会
二〇二一年十二月一日
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