证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2021-080
东莞市华立实业股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：兴业银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、
招商银行股份有限公司
? 本次委托理财金额：共计人民币 10,500 万元
? 委托理财产品名称：东莞市华立实业股份有限公司 32 天封闭式产品、
东莞市华立实业股份有限公司 91 天封闭式产品、中信证券股份有限公
司信智安盈系列 486 期收益凭证、中信证券股份有限公司信智安盈系
列 487 期收益凭证、招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款。
? 委托理财期限：32 天、91 天、364 天、364 天、90 天
? 履行的审议程序：东莞市华立实业股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会
第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》，为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影
响募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司使用合计最高不超
过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安
全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述
额度范围内资金可滚动使用。该项授权额度有效期自本次董事会审议
通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股东大会审议。具体
内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露
媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2021-055）。
一、本次购买理财产品基本情况
（一）本次购买理财产品的目的
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资
金投资项目正常进行的前提下，利用闲置募集资金进行现金管理，适时购
买安全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。
（二）资金来源
公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕791 号），核准公司非
公开发行人民币普通股不超过 55,230,000 股新股。公司本次非公开发行股
票实际发行 22,542,830 股，募集资金总额为人民币 249,999,984.70 元，
扣除各项不含税发行费用人民币 9,979,162.12 元，实际募集资金净额为人
民币 240,020,822.58 元，其中新增股本人民币 22,542,830.00 元，资本公
积 217,477,992.58 元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公
开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（致同验字（2021）第 441C000531 号）。
（三）委托理财产品的基本情况
公司于近日向兴业银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、招商
银行股份有限公司购买了总金额为人民币 10,500 万元的理财产品。具体情
况如下：
预计收益
产品 产品 金额 预计年化
受托方名称 金额
类型 名称 （万元） 收益率
（万元）
东莞市华立
兴业银行股 银行理财 实业股份有
份有限公司 产品 限公司32天
封闭式产品
收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
产品期限
类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮动
收益型
预计收益
受托方名 产品 产品 金额 预计年化
金额
称 类型 名称 （万元） 收益率
（万元）
东莞市华立
兴业银行
银行理财 实业股份有
股份有限 2,000 1.50%/3.08%/3.25% —
产品 限公司91天
公司
封闭式产品
收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
产品期限
类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮动
收益型
预计收益
产品 产品 金额 预计年化
受托方名称 金额
类型 名称 （万元） 收益率
（万元）
中信证券股
份有限公司
中信证券股 券商理财
信智安盈系 2,000 0.10%/5.60% —
份有限公司 产品
列486期收
益凭证
收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
产品期限
类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮动
收益型
预计收益
产品 产品 金额 预计年化
受托方名称 金额
类型 名称 （万元） 收益率
（万元）
中信证券股
份有限公司
中信证券股 券商理财
信智安盈系 2,000 0.10%/8.20% —
份有限公司 产品
列487期收
益凭证
收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
产品期限
类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮动
收益型
金额 预计收益
受托方名 产品 产品 预计年化
（万 金额
称 类型 名称 收益率
元） （万元）
招商银行点金
招商银行
银行理财 系列看跌三层
股份有限 2,500 1.35%/3.05%/3.25% —
产品 区间90天结构
公司
性存款
参考年
收益 结构化 预计收益 是否构成
产品期限 化收益
类型 安排 （如有） 关联交易
率
保本浮动
收益型
（四）风险控制措施
公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提，但以闲置募
集资金购买理财产品时仍会存在一定投资风险。主要风险包括市场波动风
险、宏观经济形势及货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策发生变化
带来的系统性风险，投资理财的实际收益存在不确定性。
针对理财产品投资风险，公司严格按照公司相关规定执行，有效防范
投资风险，确保资金安全。公司主要采取如下措施：
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，
控制投资风险。
对理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；
定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。
监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序，严格审核公司理财产
品购买金额、风险性质是否是为公司董事会授权范围内，若超出授权范围
须立即报告公司董事会。
以聘请专业机构进行审计。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
东莞市华立实业股份有限公司 32 天封闭
产品名称 产品编号 CC39211126000
式产品
产品类型 保本浮动收益型 产品风险等级 —
客户风险等级 — 产品期限 32天
认购期 2021年11月26日 起息日 2021年11月29日
自结构性存款合同生效且资金成功冻结
起24小时之内。
投资冷静期 到期日 2021年12月31日
在投资冷静期内，客户可解除已签订的
结构性存款合同，资金随即解冻。
挂钩标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价
参考价格*98.5%—参考价格*145%
其中：参考价格为起息日之下一观察标
目标区间 观察日 2021 年 12 月 29 日
的工作日之上海黄金交易所之上海金上
午基准价。
销售币种 人民币 产品额度 2,000万元
产品收益=本金金额×（固定收益率+浮动收益率）×产品存续天数/365
固定收益=本金金额×固定收益率×产品存续天数/365，其中固定收益率
=[1.5%]/年。
浮动收益=本金金额×浮动收益率×产品存续天数/365
产品收益说明
若观察日价格小于等于（参考价格*98.5%），则浮动收益率=[1.76%]/年；
若观察日价格大于（参考价格*98.5%）且小于等于(参考价格*145%)，则浮动
收益率=[1.58%]/年；
若观察日价格大于(参考价格*145%)，则浮动收益率为零。
东莞市华立实业股份有限公司 91 天封闭
产品名称 产品编号 CC39211126001
式产品
产品类型 保本浮动收益型 产品风险等级 —
客户风险等级 — 产品期限 91天
认购期 2021年11月26日 起息日 2021年11月29日
自结构性存款合同生效且资金成功冻结
起24小时之内。
投资冷静期 到期日 2022年2月28日
在投资冷静期内，客户可解除已签订的结
构性存款合同，资金随即解冻。
挂钩标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价
参考价格*98.5%—参考价格*145%
其中：参考价格为起息日之下一观察标的
目标区间 观察日 2022 年 2 月 26 日
工作日之上海黄金交易所之上海金上午
基准价。
销售币种 人民币 产品额度 2,000万元
产品收益=本金金额×（固定收益率+浮动收益率）×产品存续天数/365
固定收益=本金金额×固定收益率×产品存续天数/365，其中固定收益率
产品收益说明 =[1.5%]/年。
浮动收益=本金金额×浮动收益率×产品存续天数/365
若观察日价格小于等于（参考价格*98.5%），则浮动收益率=[1.75%]/年；
若观察日价格大于（参考价格*98.5%）且小于等于(参考价格*145%)，则浮动
收益率=[1.58%]/年；
若观察日价格大于(参考价格*145%)，则浮动收益率为零。
中信证券股份有限公司信智安盈系列 486
产品名称 产品编号 SRT385
期收益凭证
产品类型 本金保障型浮动收益凭证 客户风险等级 —
产品风险等级 R2（发行人内部评级，仅供参考） 凭证存续期 364天
认购期 起始日 2021年11月30日
本期收益凭证到期日前，投资者不得向中
申购/赎回 到期日 2022年11月29日
信证券申购或赎回收益凭证份额
销售币种 人民币 产品额度 2,000万元
期初观察日 2021年11月30日 期末观察日 2022年11月24日
期初价格 挂钩标的在期初观察日的指数点位 票面利率 5.60%
挂钩标的 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
敲出水平/到
标的价格 挂钩标的在观察日的指数点位 101.00%
期行权水平
敲出观察日1：2022年2月28日
敲出观察日2：2022年3月28日
敲出观察日3：2022年4月25日
在收益凭证存续
敲出观察日4：2022年5月23日
期间内的任意一
敲出观察日5：2022年6月27日
个观察日，挂钩标
敲出观察日6：2022年7月25日
的在该观察日的
敲出观察日 敲出观察日7：2022年8月29日 收益表现水平
收益表现水平=标
敲出观察日8：2022年9月26日
的在该观察日的
敲出观察日9：2022年10月24日
标的价格÷标的
逢节假日顺延；
期初价格。
若本期收益凭证募集期限提前终止或延
长，实际敲出观察日以中信证券股份有限
公司另行公告为准。
发生提前终止事
在任一敲出观察日i（i=1到9），若挂钩 件当日为提前终
提前终止事件 标的收益表现水平大于或等于敲出水平， 提前终止日 止日，本期收益凭
则该敲出观察日发生提前终止事件。 证在该日提前终
止。
若本期收益凭证发生提前终止事件，投资者于对应的提前终止日应获得的提前
终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值，四舍五入精
提前终止兑付
确至0.01元，具体以计算机构确定数值为准。
金额
中信证券在本期收益凭证提前终止日后5个营业日内将凭证提前终止兑付金额
划转至投资者柜台市场账户，逢节假日顺延。
到期终止份额 若本期收益凭证产品存续至到期日：
价值 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）
至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四
位，具体以计算机构确定数值为准。其中：
定年化收益率=5.60%；
收益率=0.10%。
在到期日，投资者应获得的到期终止兑付金额=到期终止份额价值×投资者持
到期终止兑付 有的收益凭证份额，四舍五入精确至0.01元，具体以计算机构确定数值为准。
金额 中信证券在本期收益凭证到期日后5个营业日内将凭证到期终止兑付金额划转
至投资者柜台市场账户，逢节假日顺延。
中信证券股份有限公司信智安盈系列 487
产品名称 产品编号 SRT386
期收益凭证
产品类型 本金保障型浮动收益凭证 客户风险等级 —
产品风险等级 R2（发行人内部评级，仅供参考） 凭证存续期 364天
认购期 起始日 2021年11月30日
本期收益凭证到期日前，投资者不得向中
申购/赎回 到期日 2022年11月29日
信证券申购或赎回收益凭证份额
销售币种 人民币 产品额度 2,000万元
期初观察日 2021年11月30日 期末观察日 2022年11月24日
期初价格 挂钩标的在期初观察日的指数点位 票面利率 8.20%
挂钩标的 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
敲出水平/到
标的价格 挂钩标的在观察日的指数点位 103.00%
期行权水平
敲出观察日1：2022年2月21日
敲出观察日2：2022年3月21日
敲出观察日3：2022年4月26日
在收益凭证存续
敲出观察日4：2022年5月24日
期间内的任意一
敲出观察日5：2022年6月28日
个观察日，挂钩标
敲出观察日6：2022年7月26日
的在该观察日的
敲出观察日 敲出观察日7：2022年8月30日 收益表现水平
收益表现水平=标
敲出观察日8：2022年9月27日
的在该观察日的
敲出观察日9：2022年10月25日
标的价格÷标的
逢节假日顺延；
期初价格。
若本期收益凭证募集期限提前终止或延
长，实际敲出观察日以中信证券股份有限
公司另行公告为准。
发生提前终止事
在任一敲出观察日i（i=1到9），若挂钩 件当日为提前终
提前终止事件 标的收益表现水平大于或等于敲出水平， 提前终止日 止日，本期收益凭
则该敲出观察日发生提前终止事件。 证在该日提前终
止。
若本期收益凭证发生提前终止事件，投资者于对应的提前终止日应获得的提前
终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值，四舍五入精
提前终止兑付
确至0.01元，具体以计算机构确定数值为准。
金额
中信证券在本期收益凭证提前终止日后5个营业日内将凭证提前终止兑付金额
划转至投资者柜台市场账户，逢节假日顺延。
若本期收益凭证产品存续至到期日：
到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）
至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四
到期终止份额 位，具体以计算机构确定数值为准。其中：
价值 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约
定年化收益率=8.20%；
收益率=0.10%。
在到期日，投资者应获得的到期终止兑付金额=到期终止份额价值×投资者持
到期终止兑付 有的收益凭证份额，四舍五入精确至0.01元，具体以计算机构确定数值为准。
金额 中信证券在本期收益凭证到期日后5个营业日内将凭证到期终止兑付金额划转
至投资者柜台市场账户，逢节假日顺延。
招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构
产品名称 产品编号 NDG00678
性存款
产品风险等
产品类型 保本浮动收益型 —
级
客户风险等级 — 产品期限 90天
认购期 起息日 2021年12月01日
日13时59分
申购/赎回 本产品存续期内原则上不提供申购和赎回 到期日 2022年03月01日
挂钩标的 黄金
第一重波动区间是指黄金价格从“期初格
-168”至“期初价格+236”的区间范围（不
含边界）（期初价格指存款起息日当日彭博
目标区间 终端BFIX界面公布的北京时间14:00的 观察日 2022 年 02 月 25 日
XAU/USD定盘价格的中间价、期末价格指观
察日当日伦敦金银市场协会发布的以美元
计价下午定盘价）
销售币种 人民币 产品额度 6,500万元
本产品成立后，如出现但不限于“遇国家金
本产品于到期日或
融政策出现重大调整并影响到本产品的正
提前终止日后3个
提前终止和提 常运作”之情形时，招商银行有权但无义务 本金及收益
工作日内向投资者
前终止日 提前终止该产品。如招商银行决定提前终止 支付
支付结构性存款本
该产品的，则以招商银行宣布的该产品提前
金及收益（如有）
终止日期为提前终止日。
本产品的浮动收益根据所挂钩的黄金价格水平确定。
产品收益说明
(1)如果期末价格未能突破第一重波动区间，则本产品到期利率为3.05%（年
化）；
(2)如果期末价格向下突破第一重波动区间，则本产品到期利率为3.25%（年
化）；
(3)如果期末价格向上突破第一重波动区间，则本产品到期利率为1.35%（年
化）。
招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障，并根据本说明书的相
本金及利息
关约定，按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益（如有，下同）。
（二）委托理财的资金投向
本次理财产品的投向为上海黄金交易所之上海金上午基准价、中信证
券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）和黄金伦敦金银市场协会发布的
以美元计价下午定盘价挂钩及监管部门认可的其他金融投资工具，公司本
次使用募集资金购买的理财产品均为安全性高、低风险的保本浮动收益型
产品。
三、委托理财受托方情况
兴业银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、招商银行股份有限
公司是已上市的金融机构，与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关
联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期财务情况
币别：人民币 单位：元
项目 2021 年 9 月 30 日（未经审计） 2020 年 12 月 31 日（经审
计）
资产总额 1,924,933,080.68 1,604,608,816.66
负债总额 569,917,671.65 516,428,000.36
资产净额 1,355,015,409.03 1,088,180,816.30
经营活动现金流量净额 -66,779,308.59 38,358,651.43
本次理财金额为 10,500 万元，占公司 2020 年 12 月 31 日现金及现金
等价物的比例为 60.06%，公司使用部分闲置募集资金投资理财产品是在确
保公司募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，
有利于提高闲置募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影
响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途
的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东利益的情形。
本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”，利息收
益计入利润表中“投资收益”。
五、风险提示
本次购买的上述理财产品为保本浮动收益型的理财产品，但仍不排除
市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况，请广大投资
者注意投资风险。
六、决策程序的履行及独立董事意见
十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资金投
资项目正常进行的前提下，同意公司使用合计最高不超过人民币 15,000
万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性较高
的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述额度范围内资金可滚动使
用。该项授权额度有效期自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该
事项无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、保荐机构均已分别该事
项发表了同意的意见。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
及公司指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的公告》（公告编号：2021-055）。
七、截至本公告日，公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理
财的情况如下：
实际投入 实际收回 尚未收回
实际收益
金额 本金 本金金额
序号 理财产品类型
（人民币 （人民币 （人民币
（人民币元）
万元） 万元） 万元）
合计 24,500 14,000 1,084,843.84 10,500
最近 12 个月内单日最高投入金额（万元） 14,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 12.87
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.11
目前已使用的理财额度（万元） 10,500
尚未使用的理财额度（万元） 4,500
总理财额度（万元） 15,000
特此公告。
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