北京市中伦律师事务所
关于健康元药业集团股份有限公司
第三个行权期行权条件成就的
法律意见书
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关于健康元药业集团股份有限公司
第三个行权期行权条件成就的
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致：健康元药业集团股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受健康元药业集团股份有限公
司（以下简称“健康元”或“公司”）委托，就公司 2018 年股票期权激励计划（以
下简称“激励计划”或“本激励计划”）相关事宜担任专项法律顾问，并就本激励计
划出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《健康元药业集团股份有限公司 2018
年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《健康元药
业集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称
“《考核办法》”）、公司相关董事会会议文件、独立董事独立意见、公司书面说
明以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关
的事实和资料进行了核查和验证。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关的文件
资料和事实进行了核查和验证。
法律意见书
对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证
言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏
之处。
和《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》等国家现行法律、法规、
规范性文件和中国证监会的有关规定发表法律意见。
师有赖于有关政府部门、健康元或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公
开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及
本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循
了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的
事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师并不具备对有关会计审计等专业事项和境外法律事项发表专业
意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计审计事项等内容时，均为严格按照有
关中介机构出具的专业文件和健康元的说明予以引述。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规和规范性文件和《健康元药业集团股份有限公司章程》（以下简称
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“《公司章程》”）等有关规定出具如下法律意见：
一、本激励计划首次授予股票期权的授权与批准
于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2018
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等与本激励计划相关的议案。
公司关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了同意的独立
意见。
于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2018
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<2018 年股票期
权激励计划激励对象名单>的议案》。
对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室
未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。
划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2018
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2018 年股票期权激励
计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数
量及名单的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发
表了同意的独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等
相关事项进行了核实。
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会第六次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量
及名单的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表
了同意的独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相
关事项进行了核实。
事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年
股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发
表了同意的独立意见。监事会对此进行了核实。
事会第十三次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，
公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行了核实。
监事会第十四次会议，审议并通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018
年股票期权的议案》及《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划预留授予数量
及名单的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行了
核实。
事会第十五次会议，审议并通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的
第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
监事会对此进行了核实。
监事会第二十三次会议，审议并通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计
划行权价格的议案》。公司因利润分配，调整首次授予行权价格至 7.89 元/股，预
留授予行权价格调整至 10.31 元/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司
独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行了核实。
二十五次会议，审议并通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股
票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表
了同意的独立意见。监事会对此进行了核实。
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监事会第二十六次会议，审议并通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授
予的第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立
意见。监事会对此进行了核实。
监事会第二十八次会议，审议并通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司
此进行了核实。
监事会第二十九次会议，审议并通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授
予的第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立
意见。监事会对此进行了核实。
监事会第三十一次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018
年股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进
行了核实。
事会第三十七次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行
权价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行了
核实。
第三十八次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股
票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行了
核实。
事会第四十次会议，审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第
二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
监事会对此进行了核实。
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三次会议，审议并通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议
案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行了核实。
会第四次会议，审议并通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第三
个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监
事会对此进行了核实。
经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司 2018 年股票期
权激励计划首次授予股票期权的第三个行权期行权事项已取得现阶段必要的批
准和授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本激励计划首次授予股票期权的行权条件
根据《健康元药业集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》及
其摘要、
《健康元药业集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理
办法》的有关规定及公司的公告文件，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予
股票期权第三个行权期的行权条件及公司对应的相关情况如下：
股票期权激励计划首次授予股票期权第三个 是否满足行权条件
序号
行权期的行权条件 的说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 公司未发生相关任一情
告； 形，满足行权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认
激励对象未发生相关任
一情形，满足行权条件。
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
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高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩成就情况：
根 据 公 司 2017 年 度 和
公司层面第三个行权期业绩条件： 2020 年 度 财 务 审 计 报
以2017年净利润为基数，2020年净利润复合增长 告，2020年度归属于上
率不低于15%。 市公司股东的扣除非经
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净 970,266,147.64元（剔除
利润，并以剔除本激励计划股份支付费用影响的 本激励计划股份支付费
数据作为计算依据。 用影响），较2017年度的
复合增长率为24.76%，
符合前述条件。
个人业绩考核要求： 本 次 申 请 行 权 的 208 名
激励对象只有在上一年度考核中被评为“合格”或 激励对象考核结果均为
者之上，才能全额或者部分行权。 “良好”以上，满足全额行
权条件。
经核查，本所律师认为，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期
权的第三个行权期行权条件已满足，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》
的相关规定。
三、本激励计划首次授予股票期权的具体情况
根据公司的公告文件，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权
的第三个行权期具体行权情况如下：
（一）授予日：2018 年 12 月 21 日
（二）行权数量：726.30 万份
（三）行权人数：208
（四）行权价格：7.74 元/股
（五）行权方式：自主行权，已聘请国信证券股份有限公司作为自主行权主
办券商
（六）股票来源：公司向激励对象定向增发的 A 股普通股
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（七）行权安排：行权有效日期为 2021 年 12 月 21 日至 2022 年 12 月 20
日，行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（八）激励对象名单及行权情况：
占股权激励计划 占授予时总股
姓名 职务 可行权数量（万份）
总量的比例 本的比例
俞雄 董事、总裁 24 0.82% 0.01%
董事、副总裁、财务负
邱庆丰 18 0.61% 0.01%
责人
林楠棋 董事、副总裁 24 0.82% 0.01%
赵凤光 副总裁、董事会秘书 18 0.61% 0.01%
董事、高级管理人员小计 84 2.87% 0.04%
中级管理人员、核心技术（业务）人
员（204 人）
合计（208 人） 726.30 24.78% 0.37%
经核查，本所律师认为，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权
的第三个行权期行权安排符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司 2018 年股票期
权激励计划首次授予的股票期权的第三个行权期行权事项已取得现阶段必要的
批准和授权；公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权的第三个行权
期行权条件已满足，相关行权安排符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的
相关规定。
本法律意见书正本一式四份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
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（本页为《北京市中伦律师事务所关于健康元药业集团股份有限公司 2018 年股
票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的法律意见书》的
签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 姚启明
经办律师：
赵海洋
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