上海芯导电子科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司
上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“芯导科技”、“发行人”或“公
司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发
行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员
会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意
注册（证监许可〔2021〕3364 号）。发行人的股票简称为“芯导科技”，扩位
简称为“芯导科技”，股票代码为“688230”。本次发行的保荐机构（主承销商）
为国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构（主承销商）”）。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符
合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限
售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上
发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）根据网下发行询价
报价情况，综合评估公司合理投资价值、可比公司二级市场估值水平、所属行业
二级市场估值水平等方面，充分考虑网下投资者有效申购倍数、市场情况、募集
资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 134.81 元/股，发行数量
为 1,500 万股，全部为新股发行，无老股转让。
本次发行初始战略配售数量为 225 万股，占发行总规模的 15%，战略投资者
承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。
依据发行价格确定的最终战略配售数量为 103.2353 万股，占发行总数量的
下发行。
战略配售调整后，网上、网下回拨机制启动前，网下发行数量为 1,014.2647
万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 72.62%；网上发行数量为 382.5
万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 27.38%。
根据《上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发
行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《上
海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以
下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 4,879.05
倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、
网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的
制启动后，网下最终发行数量为 874.5647 万股，占扣除最终战略配售数量后发
行数量的 62.61%，占本次发行总量的 58.30%；网上最终发行数量为 522.2 万股，
占扣除最终战略配售数量后发行数量的 37.39%，占本次发行总量的 34.81%。回
拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02798147%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2021 年 11 月 24 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国结
算上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进
行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投（跟投机构为国元创新投资
有限公司）以及发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划（即国元证券
芯导科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划）组成。
本次发行最终战略配售结果如下：
获配股
数占本 新股配售经 限
序 获配股数 次发行
投资者名称 类型 获配金额（元） 纪佣金 合计（元） 售
号 （股） 数量的 （元） 期
比例（%）
参与跟投的保
国元创新投资
有限公司
公司
国元证券芯导 发行人高级管
科创板战略配 员工专项资产
售集合资产管 管理计划
理计划
合计 - 1,032,353 6.88% 139,171,507.93 392,535.04 139,564,042.97 —
（二）网上新股认购情况
（三）网下新股认购情况
二、网下配售摇号抽签
根据《发行安排及初步询价公告》、《发行公告》，发行人和保荐机构（主
承销商）于 2021 年 11 月 25 日（T+3 日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号
紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了芯导科技首次公开发行股票网下配售摇
号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经
上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 9
凡参与网下发行申购芯导科技股票并获配的公开募集方式设立的证券投资
基金和其他偏股型资产管理计划（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的
投资者投资需求而设立的公募产品）、基本养老保险基金、社保基金投资管理人
管理的社会保障基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符
合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金
等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下配售摇号的共有 2,950 个账户，10%的最终获配账户（向
上取整计算）对应的账户数量为 295 个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本
次配售的股票限售期为 6 个月。这部分账户对应的股份数量为 613,587 股，占网
下发行总量的 7.02%，占扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票总量的
本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中签结
果表”。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，总计包
销股份的数量为 39,830 股，包销金额为 5,369,482.30 元，包销股份的数量占扣
除最终战略配售后的发行数量的比例为 0.29%，包销股份的数量占总的发行数量
的比例为 0.27%。
投资者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除承销保荐费及新股配售经纪佣金
后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交股份登
记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主
承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：资本市场部
电话：0551-62207156、62207157
传真：0551-62207365、62207366
联系地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
发行人：上海芯导电子科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司
（本页无正文，为《上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市发行结果公告》之盖章页）
上海芯导电子科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市发行结果公告》之盖章页）
国元证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下配售摇号中签结果表
最终配 限售
序 配售对象账
所属询价对象名称 配售对象名称 售数量 期
号 户
（股） (月)
申万宏源证券有限公司企业年金计划-中国工
商银行股份有限公司
云南省交通投资建设集团有限公司企业年金
计划
太平洋资产管理有限责任公 中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—
司 个人万能
中国大唐集团公司企业年金计划长江养老组
合
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司企
业年金计划
中国铁路南宁局集团有限公司企业年金计划-
中国建设银行股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司企业年金计划-浦
发
山东省农村信用社联合社（A 计划）企业年金
计划
中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业年
金计划
建信养老金管理有限责任公
司
平安养老-中国邮政储蓄银行股份有限公司企
业年金计划
中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年
金计划
新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划长江养
老组合
建信养老金管理有限责任公
司
工银瑞信青岛银行股份有限公司企业年金计
划-建行
财信吉祥人寿保险股份有限 财信吉祥人寿保险股份有限公司－传统产品
公司 3
建信养老金管理有限责任公
司
内蒙古自治区机关事业单位肆号职业年金计
划
建信养老金管理有限责任公
司
中国华电集团有限公司企业年金计划招商组
合
新华人寿保险股份有限公司企业年金计划新
华人寿新华养老组合
建信养老金管理有限责任公
司
太保安联健康保险股份有限公司-太保安联委
托建设银行长江养老专户
前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证
券投资基金
中邮创业基金管理股份有限 兴业银行股份有限公司-中邮绝对收益策略定
公司 期开放混合型发起式证券投资基金
汇添富基金管理股份有限公
司
银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资
基金
国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资
基金
华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基
金
长信国防军工量化灵活配置混合型证券投资
基金
中国工商银行股份有限公司－国泰景气行业
灵活配置混合型证券投资基金
九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资
基金
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资
基金
光大保德信基金管理有限公 光大保德信先进服务业灵活配置混合型证券
司 投资基金
汇添富基金管理股份有限公
司
景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证
券投资基金
招商基金管理有限公司-社保基金一五零三组
合
国海富兰克林基金管理有限 富兰克林国海估值优势灵活配置混合型证券
公司 投资基金
工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基
金
华夏养老目标日期 2040 三年持有期混合型基
金中基金（FOF）
红塔红土盛弘灵活配置混合型发起式证券投
资基金
前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投资
基金
华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型基
金中基金（FOF）
中泰证券（上海）资产管理 中泰玉衡价值优选灵活配置混合型证券投资
有限公司 基金
万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投
资基金（LOF）
汇添富基金管理股份有限公
司
国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放式指数
证券投资基金
弘毅远方国证民企领先 100 交易型开放式指
数证券投资基金
银河沪深 300 指数增强型发起式证券投资基
金
兴全优选进取三个月持有期混合型基金中基
金（FOF）
中国国际金融香港资产管理 中国国际金融香港资产管理有限公司－客户
有限公司 资金 2
国联安新蓝筹红利一年定期开放混合型发起
式证券投资基金
民生加银卓越配置 6 个月持有期混合型基金
中基金（FOF）
博时中证 5G 产业 50 交易型开放式指数证券投
资基金
中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基
金
新疆前海联合基金管理有限
公司
汇添富基金管理股份有限公
司
招商成长精选一年定期开放混合型发起式证
券投资基金
华宝中证电子 50 交易型开放式指数证券投资
基金
华夏创业板两年定期开放混合型证券投资基
金
万家创业板 2 年定期开放混合型证券投资基
金
博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证
券投资基金
韩国投资信托运用株式会社-韩国投资 2 号中
国公募混合型基金
华夏核心科技 6 个月定期开放混合型证券投
资基金
华夏科技龙头两年定期开放混合型证券投资
基金
财通资管均衡价值一年持有期混合型证券投
资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富数字生活主题六个月持有期混合型证
司 券投资基金
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券
投资基金
景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投
资基金
大成优选升级一年持有期混合型证券投资基
金
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基
金
汇添富基金管理股份有限公
司
中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基
金
基金
中国国际金融香港资产管理 中国国际金融香港资产管理有限公司－
有限公司 CICCFT2(R)
民生加银稳健配置 6 个月持有期混合型基金
中基金（FOF）
博时基金（国际）有限公司-博时低波动率策
略专户
西藏东财中证云计算与大数据主题指数增强
型发起式证券投资基金
华夏兴源稳健一年持有期混合型证券投资基
金
景顺长城安益回报一年持有期混合型证券投
资基金
兴证全球优选平衡三个月持有期混合型基金
中基金(FOF)
国泰中证科创创业 50 交易型开放式指数证券
投资基金
申万宏源投资管理（亚洲） 申万宏源投资管理（亚洲）有限公司-申万宏
有限公司 源 QFII 价值尊享 1 号产品
光大保德信基金管理有限公
司
华融融泽 6 个月定期开放灵活配置混合型证
券投资基金
汇添富基金管理股份有限公
司
融通稳健增长一年持有期混合型证券投资基
金
国海富兰克林基金管理有限
公司
民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资
基金
景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资
基金
润晖投资管理香港有限公司-鼎晖稳健成长 A
股基金
汇添富基金管理股份有限公
司
华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基
金
工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基
金
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投
资基金
光大保德信基金管理有限公 光大保德信国企改革主题股票型证券投资基
司 金
景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资
基金
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资
基金
民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资
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