甘肃雷奇律师事务所
关于大禹节水集团股份有限公司
二〇二一年第六次临时股东大会的
法律意见
雷奇书字（2021）第 067 号
中国·
甘肃
甘肃雷奇律师事务所
兰州市城关区名城广场二号楼 1813-1816 室
电话：17793196745
甘肃雷奇律师事务所 法律意见
甘肃雷奇律师事务所
关于大禹节水集团股份有限公司
二〇二一年第六次临时股东大会的
法律意见
雷奇书字（2021）第 067 号
致：大禹节水集团股份有限公司
甘肃雷奇律师事务所（以下简称“本所”）受大禹节水集团股份
有限公司（以下简称“贵公司”、“大禹节水”）的委托，就贵公司
二〇二一年第六次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”）
召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、
《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有
关规定，就大禹节水本次临时股东大会的召集程序，出席会议人员资
格，召集人的资格，表决程序和表决结果等有关事宜出具本《法律意
见》。
本《法律意见》仅供大禹节水本次临时股东大会之目的使用，不
得被任何人用于其他任何目的，本所律师同意将本法律意见随大禹节
水本次临时股东大会决议一同予以公告，并依法对本法律意见承担相
应的责任。
本所委派具有证券服务经验的律师列席了贵公司本次临时股东
大会，并根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业公认
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的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次临时
股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本
所律师对本《法律意见》出具之日及以前所发生的事实发表法律意见
如下：
一、关于本次临时股东大会的召集，召开程序
（一）本次临时股东大会的召集程序
经本所律师核查，公司董事会于 2021 年 11 月 10 日在证监会指
定的网站发布了《大禹节水集团股份有限公司关于召开公司 2021 年
第六次临时股东大会的通知》（以下简称《通知》），公司董事会已
就本次临时股东大会的召开作出了决议并以公告的形式通知了股东。
本所律师认为，本次临时股东大会的召集符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次临时股东大会的召开程序
召开本次临时股东大会，公司召开本次临时股东大会的《通知》已提
前十五日以公告方式作出，本所律师认为，公司通知召开本次临时股
东大会的时间符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》有
关规定。
有：会议召集人、会议召开的合法合规性、召开会议时间、现场会议
地点、会议召开方式、会议出席对象、会议审议议案、会议登记方式、
登记时间、登记地点、注意事项、网络投票的操作流程等，本所律师
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认为《通知》的主要内容符合《公司章程》的有关规定。
日下午 14:00 在甘肃省酒泉市解放路 290 号召开，会议由公司董事长
王浩宇先生主持。
本所律师认为，本次会议的召开时间、地点、会议内容与《通知》
一致，本次会议的召集、召开符合法律、法规和规范性文件及《公司
章程》的有关规定。
二、关于出席本次临时股东大会人员的资格
记在册的全体股东或股东委托的委托代理人。
表股份 385,188,751 股，占上市公司总股份的 48.0841％。其中：通
过现场投票的股东 5 人，代表股份 380,997,056 股，占上市公司总股
份的 47.5609％。通过网络投票的股东 34 人，代表股份 4,191,695
股，占上市公司总股份的 0.5233％。通过现场和网络投票的股东 34
人，代表股份 4,191,695 股，占上市公司总股份的 0.5233％。其中：
通过现场投票的股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的
上市公司总股份的 0.5233％。
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有权出席本次临时股东大会。
本所律师认为，本次临时股东大会出席股东、董事、监事、高级
管理人员、律师及召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》
以及《公司章程》的规定。
三、关于本次会议审议的议案
薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》
划的议案》
经本所律师核查，除上述议案以外，本次会议没有新的议案提出。
本所律师认为，本次会议所审议的事项与《通知》中列明的事项
相符，符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
四、关于本次临时股东大会的表决程序
次临时股东大会现场会议于 2021 年 11 月 25 日下午 14:00 在甘肃省
酒泉市解放路 290 号召开，由董事长王浩宇先生主持，本次临时股东
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大会通过深圳交易所交易系统网络投票时间为 2021 年 11 月 25 日的
交易时间，即上午 9:15—9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 25 日
为大会监票人，对审议事项的投票表决进行清点，符合《公司章程》
的有关规定。
会议事日程的提案进行了表决，该表决方式符合《公司法》、《股东
大会规则》的有关规定。
的审查，本次临时股东大会对提案的表决结果如下：
反对 弃权
议案 同意 同意 反对比 弃权比 是否
议案内容 票数 票数
序号 票数（股） 比例（%） 例（%） 例（%） 通过
（股） （股）
审议《关于公
司前次募集
况报告的议
案》
是
单独或合计
持有公司不
其中 低于 5%（不 564,800 13.4743
含）股份的小
投资者的表
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决情况
审议《关于公
司 2021 年
度以简易程
序向特定对
象发行股票
报的风险提
示及填补回
报措施和相 是
关主体承诺
的议案》
单独或合计
持有公司不
低于 5%（不 3,626, 86.525
其中 564,800 13.4743 0 0.0000
含）股份的小 895 7
投资者的表
决情况
审议《关于公
司未来三年
（2021-2023 3,626,
年）股东分红 895
回报规划的
议案》
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单独或合计
持有公司不
低于 5%（不 3,626, 86.525
其中 564,800 13.4743 0 0.0000
含）股份的小 895 7
投资者的表
决情况
审议《关于为
下属公司开
业务提供担
保的议案》
单独或合计 是
持有公司不
低于 5%（不 1,426, 34.041
其中 2,764,800 65.9590 0 0.0000
含）股份的小 895 0
投资者的表
决情况
上述议案中无涉及关联股东回避表决的议案，无优先股股东参与
表决的议案。
本所律师认为，上述表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定。
五、结论意见
综上，本所律师认为，公司 2021 年第六次临时股东大会的召集
和召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和表决结果等事
宜，均符合法律法规及《公司章程》的有关规定，所通过的决议合法
有效。
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（以下无正文，系《甘肃雷奇律师事务所关于大禹节水集团股份
有限公司二〇二一年第六次临时股东大会的法律意见》之签字盖章页）
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