关于深圳市昌红科技股份有限公司
“昌红转债”2021 年第一次债券持有人会议
的法律意见书
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法律意见书
广东信达律师事务所
关于深圳市昌红科技股份有限公司
“昌红转债”2021年第一次债券持有人会议
的法律意见书
信达专字(2021)第021号
致：深圳市昌红科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市昌红科技股份有限公
司（以下简称“昌红科技”或“公司”）的委托，指派信达律师列席“昌红转债”
（债券代码：123109）2021 年第一次债券持有人会议（以下简称“本次债券持
有人会议”）。信达律师依据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》、
《深圳证券交易所可转换公司
债券业务实施细则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《深圳市昌红科
技股份有限公司章程》、
《深圳市昌红科技股份有限公司创业板向不特定对象发行
可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）、
《深圳市昌红科技股
份有限公司可转换公司债券之债券持有人会议规则》
（以下简称“《债券持有人会
议规则》”）的相关规定，就公司本次债券持有人会议的召集、召开程序、出席会
议人员资格、表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，信达特作如下声明：
信达提供了信达出具本法律意见书所必需的和真实的原始书面材料、副本材料、
复印材料、书面说明或口头证言等文件；其提供的文件材料为副本、扫描件或复
印件的，均与正本或原件一致或相符；文件中的盖章及签字全部真实；其提供的
文件以及有关的口头陈述均真实、准确、完整、无遗漏，且不包含任何误导性的
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信息；一切足以影响本次债券持有人会议的事实和文件均已向信达披露，且无任
何隐瞒、疏漏之处。
达依赖于政府有关主管部门、公司、债券持有人、本次债券持有人会议召集人或
者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。
的使用，不得用作任何其他目的。信达在此同意，公司将本法律意见书作为公司
本次债券持有人会议公告材料，随公司其他公告文件一并予以公告，并对法律意
见书中发表的法律意见承担责任。
信达律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，就本次债券持有人会议相关事项出具的法律意见如下：
一、本次债券持有人会议的召集、召开程序
于召开“昌红转债”2021 年第一次债券持有人会议的议案》。
（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登发布了《深
圳市昌红科技股份有限公司关于召开“昌红转债”2021 年第一次债券持有人会
议的通知》（以下简称“《会议通知》”）。上述通知载明了本次债券持有人会
议的召集人、会议时间、会议地点、会议召开及投票表决方式、债权登记日、会
议审议事项、会议登记办法等事项。
岭街道沙湖社区锦龙大道 3 号昌红科技公司 2 楼 1 号会议室召开，会议由公司董
事会秘书主持，采用现场方式召开，并采取记名方式投票表决。本次债券持有人
会议的召开时间、召开地点及其他事项《会议通知》一致。
综上，信达律师认为，公司本次债券持有人会议的召集、召开符合相关法律、
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法规、规范性文件以及《募集说明书》、《债券持有人会议规则》的相关规定。
二、出席本次债券持有人会议的召集人及出席人员资格
券持有人名册、债券持有人及其代理人的资格证明文件等相关资料，出席本次债
券持有人会议的债券持有人（含债券持有人代理人）共计3人，代表公司本期未
偿还债券共计553张，代表的本期未偿还债券本金总额共计55,300元，占本期未
偿还债券面值总额的0.0120%。
信达律师认为，本次债券持有人会议召集人和出席人员的资格符合相关法
律、法规、规范性文件以及《募集说明书》、《债券持有人会议规则》的规定。
三、本次债券持有人会议的表决程序和表决结果
本次债券持有人会议采用现场方式召开，并采取记名方式表决。本次债券持
有人会议的审议情况如下：
表决结果：同意 26 张，占出席会议债券持有人所持有效表决权的债券总数
的 100%；反对 0 张，占出席会议债券持有人所持有效表决权的债券总数的 0%；
弃权 0 张，占出席会议债券持有人所持有效表决权的债券总数的 0%。
本期债券的发行人关联方已回避对本议案的表决。
综上，信达律师认为，本次债券持有人会议表决程序及表决结果符合相关法
律、法规、规范性文件以及《募集说明书》、《债券持有人会议规则》的相关规
定，表决程序及表决结果合法有效。
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四、结论意见
综上所述，信达律师认为，公司本次债券持有人会议的召集、召开程序、召
集人和出席会议人员的资格符合相关法律、法规、规范性文件以及《募集说明
书》
、《债券持有人会议规则》的相关规定；本次债券持有人会议的表决程序及表
决结果合法有效。
本法律意见书一式贰份。经信达负责人、经办律师签字及信达盖章后生效。
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（此页无正文，为《广东信达律师事务所关于深圳市昌红科技股份有限公司“昌
红转债”2021年第一次债券持有人会议的法律意见书》之签署页）
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负责人： 经办律师：
林晓春 曹平生
程 兴
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