中泰化学: 上市公司股权激励计划自查表

证券之星 2021-11-13 00:00:00
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公司简称:中泰化学     股票代码:002092   独立财务顾问:东方证券承销保荐有限公司
                                     是否存在该事
序号                   事项               项(是/否/ 备注
                                      不适用)
             上市公司合规性要求
      最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否
      定意见或者无法表示意见的审计报告
      最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出
      具否定意见或无法表示意见的审计报告
      上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、
      公开承诺进行利润分配的情形
             激励对象合规性要求
      是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实
      际控制人及其配偶、父母、子女
      是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适
      当人选
      是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其
      派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
      是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
      员情形
             激励计划合规性要求
      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
      总数累计是否未超过公司股本总额的10%
      单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授
      股票是否未超过公司股本总额的1%
      激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予
      权益数量的20%
      激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓
      名、职务、获授数量
     象行使权益的条件
          股权激励计划披露完整性要求
     (1)对照《管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在上市公
     司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说
                                     是
     明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合
     上市条件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围       是
     (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予涉及的标的股票种
     类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比; 若分
     次实施的,每次拟授出予的权益数量,涉及的标的股票数量及占
     上市公司股本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权    是
     益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比;所有在有效期
     内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本
     总额的10%及其计算过程的说明
     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,
     应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
     划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分
                                     是
     类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比
     例;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
     公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
     (5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日或授权日的
     确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的     是
     授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
     法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以
     外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定
     价方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可    是
     行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方
     法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表
     明确意见并披露
     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行
     使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件; 对
     设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予权
     益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激
     励对象包括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效考     是
     核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分披
     露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励
     计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应
     当充分说明原因及合理性
     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明
     确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益      是
     的期间
     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法
                                     是
     和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价
     值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权     是
     激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
     (11)股权激励计划的变更、终止                是
     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务
                                     是
     变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决
                                     是
     机制
     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
     假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露
     文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予
                                     是
     权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权
     益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收
     益的计算原则、操作程序、完成期限等。
         绩效考核指标是否符合相关要求
     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有
     利于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司
     是否不少于3家
           限售期、行权期合规性要求
     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总
     额的50%
     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12
     个月
     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满
     日
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获
     授股票期权总额的50%
     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
     见
                                          法律意见
                                          书在发布
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办
     法的规定发表专业意见
                                          通知时披
                                            露
     (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的
                                     是
     条件
     (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定       是
     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管
                                     是
     理办法》的规定
     (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律
                                     是
     法规的规定
     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披
                                     是
     露义务
     (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助           是
     (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东
                                     是
     利益和违反有关法律、行政法规的情形
     (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否
                                     是
     根据《管理办法》的规定进行了回避
     (9)其他应当说明的事项                    是
                                          财务顾问
                                          报告在发
     上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专
     业意见是否完整,符合管理办法的要求
                                          会通知时
                                           披露
            审议程序合规性要求
  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一
切法律责任。
                                 新疆中泰化学股份有限公司

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