国金证券股份有限公司
关于广东邦宝益智玩具股份有限公司非公开发行股票
限售股上市流通事项的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为广东
邦宝益智玩具股份有限公司（以下简称“公司”或“邦宝益智”）非公开发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对邦宝
益智非公开发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
玩具股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1927 号）。
法〉的决定》《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》，公司
根据新规则履行相应的后续工作，并于 2020 年 5 月 12 日收到中国证监会出具的
《关于核准广东邦宝益智玩具股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2020]900 号。
公司以其管理的 10 个产品参与认购）非公开发行 46,251,707 股，募集资金总额
手续。本次发行前公司总股本为 296,382,800 股，发行后总股本为 342,634,507
股。
本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股，所涉及股东 21 名，共计
该等限售股将于 2021 年 11 月 17 日锁定期届满并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
售条件流通股，公司总股本数量由 296,382,800 股变更为 342,634,507 股。本次有
限售条件流通股形成至今，公司总股本未发生变化。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 342,634,507 股，其中有限售条件流
通股 46,251,707 股，无限售条件流通股 296,382,800 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）申请解除股份限售股东的承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》
的规定，本次发行股份锁定期为 6 个月。根据前述限售期安排，本次发行新增股
份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起在上交所上市流通交
易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见签署日，本次申请解除限售股份的股东不存在因相关承诺未
履行影响新增股份上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量：46,251,707 股；
本次限售股上市流通日期：2021 年 11 月 17 日；
非公开发行限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股占
序 持有限售 本次上市 剩余限售
股东名称 公司总股本比
号 股数量 流通数量 股数量
例
上海季胜投资管理有限公
投资基金
公司-寿宁海韵 26 号私募
证券投资基金
财通基金-高彩娥-财通基
管理计划
财通基金-陈灵霞-财通基
金天禧定增 60 号单一资产 274,348 0.08% 274,348 0
管理计划
财通基金-工商银行-财通
冲 1 号集合资产管理计划
财通基金-招商银行-财通
理计划
财通基金-龚晨青-财通基
理计划
财通基金-谢浩-财通基金
划
财通基金-证大量化价值私
募证券投资基金-财通基金
证大定增 1 号单一资产管
理计划
财通基金-悬铃增强 21 号
私募证券投资基金-财通基
金悬铃 1 号单一资产管理
计划
财通基金-黄聿成-财通基
计划
财通基金-济海财通慧智 6
号私募证券投资基金-财通
基金玉泉慧智 6 号单一资
产管理计划
合计 46,251,707 13.50% 46,251,707 0
六、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
国有法人持有股份 2,880,655 -2,880,655 0
有限售条件的流
其他境内法人持有股份 7,722,907 -7,722,907 0
通股份
境内自然人持有股份 35,648,145 -35,648,145 0
有限售条件的流通股份合计 46,251,707 -46,251,707 0
无限售条件的流 A股 296,382,800 46,251,707 342,634,507
通股份 无限售条件的流通股份合计 296,382,800 46,251,707 342,634,507
股份总额 342,634,507 0 342,634,507
七、保荐机构核查意见
经核查，国金证券认为：
数量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；
承诺；
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广东邦宝益智玩具股份有限公司
非公开发行股票限售股上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
丁 峰 宋乐真
国金证券股份有限公司
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