证券代码：000830 证券简称：鲁西化工 公告编号：2021-060
债券代码：112825 债券简称：18鲁西01
鲁西化工集团股份有限公司
关于“18 鲁西 01”票面利率调整及投资者回售实施办法
第 2 次提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
? 利率调整：“18 鲁西 01”（以下或称“本期债券”）发行人
选择调整票面利率，本期债券存续期后 2 年票面利率下调至
? 投资者回售选择权：根据《募集说明书》设定的回售选择权，
发行人在做出调整本期债券票面利率公告后，投资者有权选
择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面
值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。若
投资者未作登记，则视为继续持有债券。
? 风险提示：投资者参与回售等同于以人民币 100 元/张（不含
利息）卖出持有的本期债券。投资者选择回售可能会带来损
失，敬请投资者注意风险。
? 回售价格：人民币 100 元/张（不含利息）。
? 回售登记期：2021 年 11 月 15 日至 2021 年 11 月 17 日（仅限
交易日）。
? 回售资金到账日：2021 年 12 月 13 日。
? 回售撤销：本次回售申报可以进行撤销。回售撤销期：2021
年11月16日至2021年12月3日（仅限交易日）
。
为保证发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权有关工
作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
者公开发行公司债券（第一期）。
利率选择权和投资者回售选择权。
年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一
起支付。
月 13 日。若投资者在本期债券存续期的第 3 年末行使投资者
回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2019 年至 2021
年每年的 12 月 13 日。
（如遇法定节假日或休息日，则顺延至
其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
二、本期债券利率调整情况
本期债券在存续期内前 3 年（2018 年 12 月 13 日至 2021 年 12
月 12 日）票面利率为 4.58%固定不变；在存续期第 3 年末，发行人
选择调整票面利率，本期债券存续期后 2 年票面利率下调至 3.40%且
维持固定不变。本期债券采用单利按年计息，不计复利。
三、本期债券回售选择权及回售实施办法
回售。
限交易日）。
。以 1 张（即面值
部分回售给本公司，在回售登记期通过深圳证券交易所系统进行回售
申报，当日可以撤单，当日收市后回售申报一经确认，相应的债券将
被冻结交易。如果当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余
额，可于次日继续进行回售申报（限回售登记期内）
。在回售资金到
账日之前，如持有的本期债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有
人本次回售申报业务失效。
年 12 月 3 日（仅限交易日）。持有人通过系统申报回售撤销后，有效
的申请撤销份额将在回售撤销申报确认后次一交易日恢复可交易状
态。请投资者知悉存在相关风险。
算深圳分公司为登记回售的债券持有人办理兑付。
理回售登记手续即视为债券持有人放弃回售，同意继续持有本期债券。
券持有人的该笔回售申报业务失效。
四、回售部分债券付款情况
期间利息，利率为 4.58%，每 10 张“18 鲁西 01”派发利息为人民币
张派发利息为人民币 36.64 元；非居民企业（包含 QFII、RQFII）取
得的实际每 10 张派发利息为人民币 45.80 元。
圳分公司的登记结果对本期债券回售部分支付本金及利息，该回售资
金通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司清算系统进入投
资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司在回
售资金到账日划付至投资者在该证券公司的资金账户中。
五、关于本期债券利息所得税的征收
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和
文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）持有者应缴纳债券
利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关
于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函
[2003]61 号）规定，本期债券利息个人所得税由各付息网点在向个
人支付时统一由各付息网点负责代扣代缴，就地入库。
根据 2018 年 11 月 7 日发布的《关于境外机构投资境内债券市场
企业所得税增值税政策的通知》
（财税[2018]108 号），及国务院常务
会议决定，自 2018 年 11 月 7 日起至 2025 年 12 月 31 日止，对境外
机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和
增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立
的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
六、本期债券回售的相关机构
发行人：鲁西化工集团股份有限公司
联系人：李雪莉
联系电话：0635-3481198
传真：0635-3481044
受托管理人：中泰证券股份有限公司
联系人：邬欢
联系电话：010-59013951
传真：010-59013945
特此公告。
（本页无正文，为《鲁西化工集团股份有限公司关于“18 鲁西 01”
票面利率调整及投资者回售实施办法第 2 次提示性公告》盖章页）
鲁西化工集团股份有限公司
董事会
二〇二一年十一月十日
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