湖南新五丰股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：湖南新五丰股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：新五丰
股票代码：600975
信息披露义务人名称：湖南省现代农业产业控股集团有限公司
信息披露义务人住所：长沙市天心区湘府中路 369 号星城荣域园
信息披露义务人通讯地址：长沙市天心区湘府中路 369 号星城荣域园
信息披露义务人之一 湖南省粮油食品进出 湖南兴湘投资控股集 湖南建工集团有限公
致行动人名称 口集团有限公司 团有限公司 司
信息披露义务人之一 长沙市芙蓉区竹园路 长沙市天心区友谊路 长沙市天心区芙蓉南
致行动人住所 7号 332 号 路一段 788 号
信息披露义务人之一 长沙市芙蓉区竹园路 长沙市天心区友谊路 长沙市天心区芙蓉南
致行动人通讯地址 7号 332 号 路一段 788 号
股份变动性质：股份增加（因认购本次非公开发行、签署一致行动协议导致持有
的股份及表决权增加）
二〇二一年十一月
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办
法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》
及相关法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本
报告书已全面披露了信息披露义务人在新五丰拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通
过任何其他方式增加或减少其在新五丰拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没
有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出
任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。
二、信息披露义务人在未来 12 个月内增加或减少其在上市公司拥有权益股
释义
除非本报告书另有说明，下列简称具有如下含义：
简称 释义
新五丰、上市公司、发行人 指 湖南新五丰股份有限公司
实际控制人、湖南省国资委 指 湖南省人民政府国有资产监督管理委员会
现代农业集团、信息披露义务人 指 湖南省现代农业产业控股集团有限公司
粮油集团 指 湖南省粮油食品进出口集团有限公司
兴湘集团 指 湖南兴湘投资控股集团有限公司
建工集团 指 湖南建工集团有限公司
信息披露义务人及其一致行动人 指 现代农业集团、粮油集团、兴湘集团、建工集团
本次发行/本次非公开发行/本次
指 新五丰 2020 年度非公开发行 A 股股票
非公开发行股票
发行对象、认购对象、认购人 指 现代农业集团、粮油集团、兴湘集团及建工集团
《附条件生效的股份认购合同》、 认购对象与发行人签署的《湖南新五丰股份有限公司非
指
《股份认购合同》 公开发行 A 股股票之附条件生效的股份认购合同》
认购对象通过认购本次非公开发行股票、一致行动等方
本次权益变动 指
式增加其在上市公司的持股及表决权比例的行为
本报告书 指 《湖南新五丰股份有限公司简式权益变动报告书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
注：本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五?原因造成
第一节 信息披露义务人及其一致行动人介绍
本次上市公司权益变动的信息披露义务人为现代农业集团，其一致行动人为
粮油集团、兴湘集团及建工集团。
一、信息披露义务人介绍
（一）基本情况
公司名称 湖南省现代农业产业控股集团有限公司
注册资本 400,000.00 万元
法定代表人 许维
成立日期 1988 年 1 月 19 日
注册地址 长沙市天心区湘府中路 369 号星城荣域园
统一社会信用代码 91430000183761303B
企业类型 有限责任公司（国有控股）
种畜禽生产经营；农田修复；粮食收购，自营和代理进出口业务；从
事农业服务业；农产品配送；从事对外咨询服务；股权投资、产业投
经营范围 资、农业项目投资（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放
贷款等国家金融监管及财政信用业务），项目策划；房地产开发经营。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营期限 无固定期限
主要股东 湖南省国资委持有其 90.00%股权，为其控股股东及实际控制人
截至本报告书签署日，信息披露义务人股权结构情况如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例
合 计 400,000.00 100.00%
（二）主要管理人员基本情况
截至本报告书签署日，许维为现代农业集团的董事长及主要负责人，许维的
相关情况如下：
姓名 许维 性别 男
国籍 中国 其他国家或地区永久居留权 无
职位 董事长
通讯地址 长沙市天心区湘府中路 369 号星城荣域园
（三）信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到
或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中
拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
二、信息披露义务人的一致行动人介绍
（一）粮油集团
公司名称 湖南省粮油食品进出口集团有限公司
注册资本 16,661.10 万元
法定代表人 叶蓁
成立日期 1982 年 3 月 1 日
注册地址 长沙市芙蓉区竹园路 7 号
统一社会信用代码 91430000183763173M
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
自营和代理商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营中禁止进出
口的商品和技术除外）；农、林、牧产品批发；食品及饮料、日用百
货、饲料原料、医药及医疗器材、五金产品、交电产品、化工产品（不
含危险及监控化学品）、陶瓷产品、工艺美术品、电子产品、仪器仪
经营范围 表、机械设备、散装水泥、粉煤灰、脱硫石膏、矿粉、矿产品、建材
批发、石油沥青(不含危险及监控化学品)、燃油添加剂、工业级白油、
润滑油、变压器油的销售；药品、医疗器械互联网销售；散装水泥分
包装；农副产品的收购；物业管理；房屋租赁。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营期限 无固定期限
现代农业集团持有其 100.00%股权，为其控股股东；湖南省国资委为
主要股东
其实际控制人
截至本报告书签署日，粮油集团股权结构情况如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例
合 计 16,661.10 100.00%
截至本报告书签署日，叶蓁为粮油集团的董事长及主要负责人，叶蓁的相关
情况如下：
姓名 叶蓁 性别 男
国籍 中国 其他国家或地区永久居留权 无
职位 董事长
通讯地址 长沙市芙蓉区竹园路 7 号
（二）兴湘集团
公司名称 湖南兴湘投资控股集团有限公司
注册资本 3,000,000.00 万元
法定代表人 杨国平
成立日期 2005 年 3 月 25 日
注册地址 长沙市天心区友谊路 332 号
统一社会信用代码 91430000772273922H
企业类型 有限责任公司（国有独资）
依法经营管理授权范围内的国有资产，开展资本运营；接收处置省属
国有企业经批准核销的不良资产；打包收购、管理和处置省属国有企
业所欠金融机构的不良贷款；开展相关的资本投资和产业投资、产权
经营范围
（股权）托管业务；开展企业发展和改革改制的财务顾问、投资咨询、
重组并购等相关的中介业务；出资人授权的其他业务。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营期限 无固定期限
主要股东 湖南省国资委持有其 100.00%股权，为其控股股东及实际控制人
截至本报告书签署日，兴湘集团股权结构情况如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例
合 计 3,000,000.00 100.00%
截至本报告书签署日，杨国平为兴湘集团的董事长及主要负责人，杨国平的
相关情况如下：
姓名 杨国平 性别 男
国籍 中国 其他国家或地区永久居留权 无
职位 董事长
通讯地址 长沙市天心区友谊路 332 号
（三）建工集团
公司名称 湖南建工集团有限公司
注册资本 2,000,000.00 万元
法定代表人 蔡典维
成立日期 1985 年 5 月 15 日
注册地址 长沙市天心区芙蓉南路一段 788 号
统一社会信用代码 9143000018376036XT
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
从事境内外各类建设工程的承包、设计、施工、咨询及配套设备、材
料、构件的生产、经营、销售；从事各类货物及技术的进出口业务（国
家禁止或涉及行政审批的货物和技术进口除外）；园林绿化工程的施
工；对外派遣所承接境外项目所需的各类劳务人员（不含海员）:建筑
经营范围 技术开发与转让；机械设备租赁；以自有合法资产开展城市基础设施
的投资、建设（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款发放贷款等
国家金融监管及财政信用业务）；建筑和装饰装修材料、建筑声学光
学材料、环保节能材料等产品的销售。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
经营期限 无固定期限
湖南建工控股集团有限公司持有其 100%股权，为其控股股东；湖南
主要股东
省国资委为其实际控制人
截至本报告书签署日，建工集团股权结构情况如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例
合 计 2,000,000.00 100.00%
截至本报告书签署日，蔡典维为建工集团的董事长及主要负责人，蔡典维的
相关情况如下：
姓名 蔡典维 性别 男
国籍 中国 其他国家或地区永久居留权 无
任职情况 董事长
通讯地址 长沙市天心区芙蓉南路一段 788 号
（四）信息披露义务人的一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权
益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
信息披露义务人
上市公司 股票简称 股票代码 持股说明
的一致行动人
兴湘集团直接持有博云新材
湖南博云新 兴湘集团持有中南大学粉末冶金
兴湘集团 材料股份有 博云新材 002297.SZ 工程研究中心有限公司 51%的股
限公司 份，中南大学粉末冶金工程研究
中心有限公司持有博云新材
兴湘集团直接持有湘电股份
兴湘集团直接及间接持有湖南省
国企并购重组基金管理有限公司
湘潭电机股 （“国企并购基金”）100%股权，
兴湘集团 湘电股份 600416.SH
份有限公司 国企并购基金为湖南兴湘并购重
组股权投资基金企业（有限合伙）
（简称“兴湘并购基金”）的执
行事务合伙人，兴湘并购基金持
有湘电股份 10.34%的股份
中联重科股
兴湘集团 中联重科 000157.SZ 直接持有中联重科 14.44%股份
份有限公司
华天酒店集
华天酒店
兴湘集团 团股份有限 000428.SZ 直接持有华天酒店 32.48%股份
[注]
公司
注：2021 年 11 月 3 日，华天酒店公告了《关于控股股东拟发生变更暨国有股权无偿划
转的提示性公告》，2021 年 11 月 2 日收到其控股股东兴湘集团转发的《湖南省国资委关于
华天酒店集团股份有限公司股权无偿划转有关事项的通知》，华天酒店实际控制人湖南省国
资委原则同意将兴湘集团持有的华天酒店 32.48%股权无偿划转至酒店旅游集团。股权无偿
划转完成后，该公司的控股股东将由兴湘集团变更为酒店旅游集团，实际控制人仍为湖南省
国资委。目前该划转事项尚未完成。
除上述情况外，粮油集团、兴湘集团及建工集团均不存在在境内、境外其他
上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
三、信息披露义务人及其一致行动人关系的说明
本次非公开发行对象均为湖南省国资委控制的公司，其中粮油集团为现代农
业集团的全资子公司，兴湘集团、建工集团与现代农业集团签署了《表决权委托
与一致行动协议》，前述发行对象构成一致行动关系。一致行动协议内容详见本
报告书“第三节 信息披露义务人权益变动方式”之“二、本次权益变动相关协
议的主要内容”之“（二）《表决权委托与一致行动协议》”。
第二节 信息披露义务人权益变动目的
一、信息披露义务人权益变动目的
本次权益变动的目的为信息披露义务人及其一致行动人认可上市公司未来
发展前景，通过认购本次非公开发行股票、一致行动等方式增加在上市公司的持
股和表决权比例。
二、信息披露义务人在未来 12 个月内增加或减少其在上市公司拥有权益股份的
情况
信息披露义务人及其一致行动人于 2020 年 12 月 16 日与上市公司签署了《附
条件生效的股份认购合同》，约定在本次发行完毕后，其本次认购的上市公司股
票自发行完成之日起 36 个月内不得转让。
本次权益变动完成后，信息披露义务人及其一致行动人无未来 12 个月内增
加或减少其在上市公司拥有权益股份的计划。若发生相关权益变动事项，信息披
露义务人及其一致行动人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义
务。
第三节 信息披露义务人权益变动方式
一、信息披露义务人权益变动方式
信息披露义务人及其一致行动人因参与认购上市公司非公开发行股票，且兴
湘集团、建工集团与现代农业集团签署了《表决权委托与一致行动协议》而导致
本次权益变动。
本次权益变动前，信息披露义务人现代农业集团直接和间接持有上市公司
新五丰本次非公开发行的相关事项已经公司 2020 年 12 月 16 日召开的第五
届董事会第十三次会议和 2021 年 1 月 4 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审
议通过。
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1913 号），核准公司非公开
发行不超过 152,365,383 股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，
可相应调整本次发行数量。信息披露义务人及其一致行动人最终认购股份数量为
本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司的股份情况
如下：
本次非公开发行前 本次非公开发行后
股东名称
持股数量（股） 持股比例 持股数量（股） 持股比例
现代农业集团 14,110,893 2.16% 88,075,390 10.94%
粮油集团 202,018,546 30.95% 206,454,936 25.65%
兴湘集团 0 0.00% 44,378,698 5.51%
建工集团 0 0.00% 29,585,798 3.68%
其他股东 436,546,145 66.89% 436,546,145 54.23%
合计 652,675,584 100.00% 805,040,967 100.00%
认购人以现金方式认购本次非公开发行的股票，资金来源为认购人的合法自
有资金或自筹资金。
二、本次权益变动相关协议的主要内容
（一）《附条件生效的股份认购合同》
团分别签订了《湖南新五丰股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效的
股份认购合同》，主要内容如下：
甲方（发行人）：湖南新五丰股份有限公司
乙方（认购人）：湖南省现代农业产业控股集团有限公司、湖南省粮油食品
进出口集团有限公司、湖南兴湘投资控股集团有限公司、湖南建工集团有限公司
甲方本次非公开发行的股票数量为 151,246,694 股，募集资金总金额为
若甲方股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项的，本次发行数量将进行相应调整。
本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行股票的董事会决议公
告日，即发行人第五届董事会第十三次会议决议公告日（2020 年 12 月 17 日）。
本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日股票交易
均价的 80%，确定为 6.81 元/股。
在定价基准日至发行日期间，甲方若发生派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整，调整公式如下：
假设调整前发行价格为 P0，每股派息/现金分红为 D，每股送股或转增股本
数为 N，调整后发行价格为 P1，则：派息/现金分红后 P1=P0-D；送股或转增股
本后 P1=P0/（1+N）；两项同时进行则 P1=（P0-D）/（1+N）。
乙方同意向甲方认购本次非公开发行股票的认购金额为 102,999.00 万元，认
购数量为 151,246,694 股，各认购人认购股份数量、认购金额如下：
序号 认购人 认购股份数量（股） 拟认购金额（万元）
合计 151,246,694 102,999.00
乙方将以人民币现金认购甲方本次发行的股票。
在中国证监会核准甲方本次非公开发行股票事宜后，乙方在收到甲方或本次
非公开发行保荐机构（主承销商）发出的股票认购缴款通知书后，在缴款通知书
要求的缴款期限内，以现金方式将全部认购价款一次性支付至保荐机构（主承销
商）为本次非公开发行股票开立的专用银行账户。待具有证券相关从业资格的会
计师事务所进行验资完毕且扣除相关费用后，再由保荐机构（主承销商）将认购
款项划入甲方募集资金专项存储账户。
本次非公开发行股票的限售期按中国证监会的有关规定执行。乙方认购的股
票自本次非公开发行完成之日（指本次非公开发行股票在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完成股票登记手续之日）起 36 个月内不得转让。如中
国证监会及上海证券交易所对相关规定进行调整，限售期按调整后的有关规定执
行。
自本次非公开发行完成之日起至股票解禁之日止，乙方就其所认购的甲方本
次非公开发行的股票，由于甲方送股、资本公积金转增股本等原因增持的甲方股
份，亦应遵守上述限售期的安排。乙方因本次交易取得的上市公司股票在限售期
结束后减持还需遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及甲方《公司章程》的
有关规定。
双方同意，本合同第 10.1、10.2 款约定的违约条款自双方盖章及其各自的法
定代表人签字之日起生效。
本合同除第 7.1 款约定的条款外的其他条款，由双方盖章及其各自的法定代
表人签字后，在下述条件全部满足之日起生效：
（1）甲方董事会审议通过与本次非公开发行相关的所有议案；
（2）甲方本次非公开发行股票获湖南省人民政府国有资产监督管理委员会
（以下简称“湖南省国资委”）批复；
（3）甲方股东大会审议通过与本次非公开发行相关的所有议案；
（4）甲方本次非公开发行股票获中国证监会核准。
任何一方对因其违反本合同或其项下任何声明或保证而使对方承担或遭受
的任何损失、索赔及费用，应向对方进行足额赔偿；如双方均有过错，则由双方
根据实际情况分别承担各自应负的违约责任，本合同另有约定的除外。
如乙方不履行或不完全履行本合同约定的义务或违反本合同任何条款（包括
但不限于违反其在本合同作出的任何陈述、保证及承诺），乙方应按应本合同第
本次非公开发行股票事宜如未获得：（1）湖南省国资委的批复；和/或（2）
发行人股东大会审议通过；和/或（3）中国证监会的核准，而导致本合同无法履
行，不构成甲方违约。
（二）《表决权委托与一致行动协议》
为增强本次非公开发行完成后公司控制权的稳定性，兴湘集团、建工集团分
别与现代农业集团签订了《表决权委托与一致行动协议》，协议主要内容如下：
甲方：湖南兴湘投资控股集团有限公司/湖南建工集团有限公司
乙方：湖南省现代农业产业控股集团有限公司
（1）表决权委托
在本次非公开发行完成后，甲方同意无条件且单方面不可撤销地将其于本协
议有效期内持有的上市公司全部股份（以下简称“标的股份”）所对应的表决权、
提名和提案权、参会权、监督建议权等相关权利委托乙方行使，包括但不限于：
程需要股东大会讨论、决议的事项行使表决权、提案权，包括但不限于提名、推
荐、选举或罢免上市公司法定代表人、董事、监事；
及其他有法律约束力的规范性文件规定的股东所应享有的其他表决权；
有权利，处置权包括但不限于股份转让、股份质押等；
不得再委托第三方行使标的股份对应的表决权。
在委托期间内，法律、行政法规、规范性文件规定甲方作为标的股份的所有
权人需要履行的信息披露义务仍由甲方承担并履行。
乙方应按照其独立判断，依据乙方自身意愿行使甲方所持标的股份对应的表
决权，无需甲方另行同意，甲方对乙方行使投票表决权的投票事项结果均予以认
可并同意。
如标的股份因配股、送股、转增股、拆股、买入股票等情形导致标的股份发
生自然或法定变化的，本协议项下标的股份的数量应相应调整，此时，本协议中
关于表决权委托及一致行动的约定自动适用于调整后的标的股份,该等股份项下
所对应的本协议第 1.1.1 条所述的权利亦自动全权委托给乙方行使。
（2）委托权利的行使
甲方不再就上述具体表决事项向乙方分别出具委托书，但如因监管机关或上
市公司等相关主体需要，甲方应根据乙方的要求配合出具相关文件以实现本协议
项下乙方行使表决权的目的，甲方应就乙方行使委托权利提供充分的协助，包括
在必要时（例如为满足政府部门审批、登记、备案所需报送档案之要求）及时签
署相关法律文件。
乙方应在本协议规定的授权范围内谨慎勤勉地依法行使委托权利，维护甲方
及全体股东利益。乙方不得从事损害上市公司及股东利益的行为，不得从事违反
法律法规及上市公司章程的行为。
如果在本协议期限内的任何时候，本协议项下委托权利的授予或行使因任何
原因无法实现，甲乙双方应立即寻求与无法实现的约定最相近的替代方案，并在
必要时签署补充协议修改或调整本协议条款，以确保可继续实现本协议之目的。
（1）一致行动
基于前述第一条，甲方同时同意自本协议生效之日起，在上市公司股东大会
和/或董事会就任何事项进行表决时与乙方采取一致行动，并保持投票的一致性，
具体事项包括但不限于：
的事项。
（2）事项沟通与一致表决
在本协议有效期内，协议任何一方拟向公司董事会和股东大会提出议案时，
应当事先就议案内容与另一方进行充分的沟通与交流，意见一致的，由乙方以甲
乙双方共同的名义向上市公司董事会和股东大会提出相关议案，并对议案做出相
同的表决意见；如果双方意见不一致，甲方应充分尊重乙方的意愿，按乙方的意
见提出议案和进行表决。
对于非由甲乙双方向公司董事会和股东大会提出的议案，在上市公司董事会
和股东大会召开前，双方可就待审议的议案进行充分的沟通和交流，意见一致的，
由乙方以甲乙双方共同的名义按照一致意见在公司董事会和股东大会上做出相
同的表决意见；如果双方意见不一致，甲方应充分尊重乙方的意愿，按乙方的意
见进行表决。
（3）委托他人代为参会的表决
除涉及关联交易事项需要回避表决的情形外，甲乙双方应保证在参加上市公
司股东大会时按照乙方的意见行使表决权。
本协议自甲乙双方盖章及甲乙双方法定代表人或授权代表签署后生效，自本
次非公开发行完成之日起 36 个月后终止。如期间出现下列任一情形的，则本协
议于下列任一情形孰早发生之日终止：
（1）因司法执行，全部或部分委托股份不再为甲方持有上市公司股份的（如
发生该情形，则甲方在司法执行后持有的股份依然适用本协议关于表决权委托和
一致行动的约定）；
（2）如本次非公开发行股票未能成功发行，本协议的第一条“1、表决权委
托的安排”条款自动失效，本协议的第二条“2、一致行动的安排”条款自动终止；
（3）乙方被人民法院裁定宣告破产或出现《公司法》第一百八十条规定的
解散情形；
（4）本次非公开发行事宜未能取得湖南省人民政府国有资产监督管理委员
会的批复；
（5）上市公司股东大会未能审议通过本次非公开发行事宜；
（6）本次非公开发行事宜未能取得中国证券监督管理委员会的核准。
同时，本协议约定的表决权委托与一致行动的安排自本协议生效后，单方面
不可撤销或变更。
双方同意并确认，如任何一方（简称“违约方”）实质性地违反本协议项下
所作的任何一项约定，或实质性地不履行本协议项下的任何一项义务，即构成本
协议项下的违约（简称“违约”），因此利益受损的不违约方（“守约方”）有
权要求违约方在合理期限内纠正或采取补救措施。如违约方在合理期限内或在相
关守约方书面通知违约方并提出纠正要求后的 10 日内仍未纠正或采取补救措施
的，则守约方有权要求强制履行违约方在本协议项下的义务，并要求违约方给予
相应损害赔偿。
三、本次权益变动的发行价格和认购数量的调整
（一）发行价格和认购数量的确定原则
于公司符合非公开发行股票条件的议案》
《关于公司非公开发行股票方案的议案》
和《关于公司非公开发行股票预案的议案》等相关议案。2021 年 1 月 4 日，新
五丰召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了前述相关议案。根据《关于公
司非公开发行股票预案的议案》，在定价基准日至发行日期间，如新五丰发生派
息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，将对发行价格进行除权除息调
整。具体调整方法如下：
本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行的董事会决议公告日（即
日公司股票均价（定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易均价=定价基准日前
的 80%。
在定价基准日至发行日期间，如发行人发生派息、送股、资本公积金转增股
本等除权除息事项，将按照下述方式对上述发行价格进行除权除息调整：
假设调整前发行价格为 P0，每股派息/现金分红为 D，每股送股或转增股本
数为 N，调整后发行价格为 P1，则：派息/现金分红后 P1=P0-D；送股或转增股
本后 P1=P0/（1+N）；两项同时进行则 P1=（P0-D）/（1+N）。
若中国证监会、上交所等监管机构后续对非公开发行股票的定价基准日、定
价方式和发行价格等规定进行修订，则按照修订后的规定确定本次非公开发行股
票的定价基准日、定价方式和发行价格。
本次非公开发行股票数量不超过 151,246,694 股（含），占发行前总股本的
序号 认购人 认购股份数量（股） 拟认购金额（万元）
合计 151,246,694 102,999.00
若发行人在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本
等除权除息事项，本次非公开发行的发行数量以及向认购人发行的股票数量将做
相应调整。
认购人认购的股票数量按认购金额及本次发行股价确定，即认购股票数量=
认购金额/发行价格，认购股票数量向下取整至个位数，即计算结果的小数点后
的数值部分应舍去取整，小数点后的数值部分所对应的认购价款金额计入发行人
资本公积。
若本次非公开发行股票金额和数量因中国证监会审核要求由发行人进行调
整或根据发行核准文件的要求予以调整的，认购人股票认购数量和金额相应予以
调整。
（二）发行价格和认购数量的调整情况
由于新五丰于 2021 年 5 月 26 日实施 2020 年度利润分配方案，每股派发现
金红利 0.05 元（含税），根据新五丰非公开发行股票方案的定价原则，非公开
发行股票的发行价格由 6.81 元/股调整为 6.76 元/股。
本次非公开发行募集资金总额不超过 102,999.00 万元，按照调整后的发行价
格，相应调整本次非公开发行的发行数量以及向认购人发行的股票数量，调整后
的发行股票数量如下：本次非公开发行股票数量不超过 152,365,383 股（含），
占发行前总股本的 23.34%，未超过本次发行前公司总股本的 30%，具体情况如
下：
序号 认购人 认购股份数量（股） 拟认购金额（万元）
合计 152,365,383 102,999.00
四、信息披露义务人所拥有权益的股份权利受限情况
信息披露义务人及其一致行动人认购的本次非公开发行的股份，自本次发行
结束之日起 36 个月内不得转让；截至本报告书签署日，粮油集团持有的上市公
司 9,500.00 万股处于质押状态，占粮油集团持有上市公司股份数量的 46.01%，
占上市公司总股本的 11.80%。除此情形外，信息披露义务人及其一致行动人在
上市公司中所拥有权益的股份不存在其他质押、诉讼、仲裁、争议或者被司法冻
结等权利受限的情况。
五、最近一年及一期内与上市公司之间重大交易情况
最近一年及一期内，信息披露义务人及其一致行动人与新五丰之间发生的重
大交易详见上市公司披露的定期报告及临时公告。
六、信息披露义务人未来与上市公司之间的其他安排
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人不存在未披露的未来
与上市公司之间进行重大交易的计划或其他安排。未来，如信息披露义务人及其
一致行动人与上市公司发生交易，则该等交易将严格遵守相关法律法规的规定履
行相应的程序，按照公平、公开、公正的原则确定关联交易价格，保证关联交易
的公允性，以保障上市公司及非关联股东的利益。
第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人及其一致行动人在签署本报告
书之日前 6 个月内没有其他买卖上市公司股票的行为。
第五节 其他重大事项
截至本报告书签署日，除前述已经披露的内容外，信息披露义务人及其一致
行动人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在
中国证监会或者上交所依法要求信息披露义务人及其一致行动人披露的其他信
息。
第六节 备查文件
一、备查文件
明文件（复印件）；
购合同》；
二、备查文件的置备地点
本报告书和备查文件置于以下地点，供投资者查阅：
上市公司：湖南新五丰股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉区五一西路 2 号第一大道 19/20 层
第七节 信息披露义务人声明
信息披露义务人及一致行动人承诺：本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人声明
本人以及本人所代表的信息披露义务人承诺本权益变动报告书及相关申报
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性
承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
湖南省现代农业产业控股集团有限公司
许维
法定代表（或授权代表）
签署日期：2021 年 11 月 10 日
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本权益变动报告书及相关申报文件不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
信息披露义务人的一致行动人：
湖南省粮油食品进出口集团有限公司
叶蓁
法定代表（或授权代表）
签署日期：2021 年 11 月 10 日
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本权益变动报告书及相关申报文件不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
信息披露义务人的一致行动人：
湖南兴湘投资控股集团有限公司
杨国平
法定代表（或授权代表）
签署日期：2021 年 11 月 10 日
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本权益变动报告书及相关申报文件不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
信息披露义务人的一致行动人：
湖南建工集团有限公司
蔡典维
法定代表（或授权代表）
签署日期：2021 年 11 月 10 日
附表：简式权益变动报告书附表
基本情况
湖南省长沙市五一西
湖南新五丰股份有限
上市公司名称 上市公司所在地 路 2 号第一大道
公司
股票简称 新五丰 股票代码 600975
湖南省现代农业产业 长沙市天心区湘府中
控股集团有限公司 路 369 号星城荣域园
湖南省粮油食品进出 长沙市芙蓉区竹园路
信息披露义务人及其 口集团有限公司 信息披露义务人及其 7号
一致行动人名称 湖南建工集团有限公 一致行动人注册地 长沙市天心区芙蓉南
司 路一段 788 号
湖南兴湘投资控股集 长沙市天心区友谊路
团有限公司 332 号
拥有权益的股份数量
增加? 减少□ 有无一致行动人 有? 无□
变化
信息披露义务人是否 信息披露义务人是否
为上市公司第一大股 是? 否□ 为上市公司实际控制 是□ 否?
东 人
通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□
国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□
权益变动方式（可多 取得上市公司发行的新股? 执行法院裁定□
选） 继承□ 赠与□
其他? 签署表决权委托与一致行动协议
股票种类：A 股（人民币普通股）
湖南省现代农业产业
持股数量：14,110,893 股
控股集团有限公司
持股比例：2.16%
股票种类：A 股（人民币普通股）
湖南省粮油食品进出
信息披露义务人披露 持股数量：202,018,546 股
口集团有限公司
前拥有权益的股份数 持股比例：30.95%
量及占上市公司已发 股票种类：A 股（人民币普通股）
湖南建工集团有限公
行股份比例 持股数量：0 股
司
持股比例：0.00%
股票种类：A 股（人民币普通股）
湖南兴湘投资控股集
持股数量：0 股
团有限公司
持股比例：0.00%
股票种类：A 股（人民币普通股）
本次权益变动后，信 湖南省现代农业产业
持股数量：88,075,390 股
息披露义务人拥有权 控股集团有限公司
持股比例：10.94%
益的股份数量及变动
湖南省粮油食品进出 股票种类：A 股（人民币普通股）
比例
口集团有限公司 持股数量：206,454,936 股
持股比例：25.65%
股票种类：A 股（人民币普通股）
湖南建工集团有限公
持股数量：29,585,798 股
司
持股比例：3.68%
股票种类：A 股（人民币普通股）
湖南兴湘投资控股集
持股数量：44,378,698 股
团有限公司
持股比例：5.51%
在上市公司中拥有权益的股份变动的时间及 参见“第三节 信息披露义务人权益变动方
方式 式”
是否已充分披露资金来源 是? 否□
信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继
是□ 否?
续增持
信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市
是□ 否?
场买卖该上市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以
说明：
控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害
是□ 否□ 不适用
上市公司和股东权益的问题
控股股东或实际控制人减持时是否存在未清
偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提 是□ 否□ 不适用
供的担保，或者损害公司利益的其他情形
本次权益变动是否需取得批准 是□ 否□ 不适用
是否已得到批准 是□ 否□ 不适用
（本页无正文，为《湖南新五丰股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章
页）
信息披露义务人：
湖南省现代农业产业控股集团有限公司
许维
法定代表（或授权代表）
签署日期：2021 年 11 月 10 日
（本页无正文，为《湖南新五丰股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章
页）
信息披露义务人的一致行动人：
湖南省粮油食品进出口集团有限公司
叶蓁
法定代表（或授权代表）
签署日期：2021 年 11 月 10 日
（本页无正文，为《湖南新五丰股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章
页）
信息披露义务人的一致行动人：
湖南兴湘投资控股集团有限公司
杨国平
法定代表（或授权代表）
签署日期：2021 年 11 月 10 日
（本页无正文，为《湖南新五丰股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章
页）
信息披露义务人的一致行动人：
湖南建工集团有限公司
蔡典维
法定代表（或授权代表）
签署日期：2021 年 11 月 10 日
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