北京高盟新材料股份有限公司
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证
券交易所《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定及《北京高盟新材料股份
有限公司章程》的有关要求，作为北京高盟新材料股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是
的原则，对公司报告期内下列事项进行了认真的核查，现就公司第四届董事会第
二十一次会议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的独立意见
（以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划
的主体资格。
公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券
法》”）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。激励计划所
确定的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心技术（业务）
人员，均为公司正式在职员工，不包括独立董事、监事，且不存在下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
该名单人员均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司股权激励计
划规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合
法、有效。
办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《创业板
上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等有关法律、法规及规范性文件的
规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予额度、授予日
期、授予条件、授予价格、锁定期、归属期、归属条件等）事项未违反有关法律、
法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
或安排。
范性文件以及《公司章程》中的有关规定回避表决，由非关联董事表决。
机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，我们同意公司实施本次激励计划，并同意将本次激励计划有关议
案提交公司股东大会审议。
二、关于本次股权激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见
公司股权激励计划的考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核、个
人层面绩效考核。
公司层面业绩考核指标体系为净利润增长率，上述指标为公司核心财务指
标，能够真实反映公司的经营情况、盈利能力及企业成长性。在综合考虑了宏观
经济环境、历史业绩、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等
相关因素的基础上，公司为本次限制性股票激励计划设定了以 2021 年业绩为基
数，2022-2024 年净利润增长率目标值均分别不低于 15%、35%、60%的业绩考
核目标，并相应设置了阶梯归属考核模式，实现业绩增长水平与权益归属比例的
动态调整，在体现较高成长性、盈利能力要求的同时保障预期激励效果。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核
指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到
本次激励计划的考核目的。我们同意公司拟订的《公司 2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》，并提交股东大会审议。
独立董事：徐坚 黄书敏 龙成凤
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