山东惠发食品股份有限公司
关于非公开发行 A 股股票
会后重大事项的承诺函
中国证券监督管理委员会：
山东惠发食品股份有限公司（以下简称“本公司”）非公开发行 A 股股票（以
下简称“本次发行”）的申请已于 2021 年 3 月 1 日获得贵会发行审核委员会审
核通过，于 2021 年 3 月 4 日完成封卷，并于 2021 年 3 月 12 日收到贵会出具的
《关于核准山东惠发食品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2021]744 号）。根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监
管的通知》（证监发行字[2002]15 号）（以下简称“15 号文”）、《关于已通过发
审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》（股票发行审核标
准备忘录第五号）（以下简称“备忘录 5 号”）和《关于再融资公司会后事项相
关要求的通知》（发行监管函[2008]257 号）（以下简称“257 号文”）的有关
规定，就本公司本次发行申请通过发审会后至本承诺函签署日之间（以下简称“会
后事项期间”）的有关事项进行了自查并出具本承诺函。
本公司承诺，在会后事项期间本公司无贵会“15 号文”、
“备忘录 5 号”、
“257
号文”中所述的可能影响本次发行上市条件及对投资者做出投资决策有重大影响
的应予披露的重大事项，亦不存在其他会影响本次非公开发行的事项。本公司对
所有与本次发行上市有关的重大事项进行了逐条自查，具体如下：
影响本公司非公开发行股票的情形出现。
元，较上年同期减少 10,080.82 万元，主要原因系股权激励费用增加、职工薪
酬增加及广告宣传费增加导致的管理费用和销售费用增加，另外，毛利率的下滑
也对本公司经营业绩产生不利影响。除此之外，本公司的财务状况正常，报表项
目无异常变化。
响的人员变化。
关联交易。
处罚，未发生更换。
纠纷，也不存在影响本公司发行新股的潜在纠纷。
变化。
影响的事项。
综上所述，自本次非公开发行通过发审委审核至本承诺函出具之日，2021
年 1-9 月，本公司实现归属于上市公司股东的净利润-8,758.81 万元，较上年同
期减少 10,080.82 万元，主要原因系股权激励费用增加、职工薪酬增加及广告
宣传费增加导致的管理费用和销售费用增加，另外，毛利率的下滑也对本公司经
营业绩产生不利影响，但本公司仍符合非公开发行股票的条件，不会对本次发行
构成实质性障碍，除此之外，本公司无贵会“15 号文”、“备忘录 5 号”、“257
号文”中所述的可能影响本次发行上市条件及对投资者做出投资决策有重大影响
的应予披露的重大事项发生。
特此承诺。
（以下无正文）
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