提供完整的电源解决方案
证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2021-108
转债代码：123070 转债简称：鹏辉转债
广州鹏辉能源科技股份有限公司
关于实施子公司员工股权激励方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
为建立健全长效激励机制，增强广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“鹏辉
能源”或“上市公司”）子公司佛山市实达科技有限公司（以下简称“实达科技”或“子
公司”）核心骨干团队对实现实达科技持续、健康发展的责任感、使命感，构建股东、
实达科技与员工之间的利益共同体，充分调动核心员工的积极性，支持实达科技战略实
现和长期稳健发展，公司拟对实达科技实施员工股权激励（以下简称“股权激励”）。
佛山市华飞达企业管理合伙企业（有限合伙）
（以下简称“持股平台”或“华飞达”）
持有实达科技 2.98%股权，目前的合伙人为邝达辉、罗新耀和吴爱深，华飞达设立时的
目的为向实达科技的核心员工预留股权激励份额。
鉴于上市公司筹划以发行股份购买资产方式收购罗新耀、吴爱深及华飞达持有实达
科技的股权，为更好地激励核心员工，深度绑定核心员工与实达科技的战略发展，在
鹏辉能源的主导下，经各方协商，在鹏辉能源本次发行股份购买资产的同时实施向实
达科技员工进行股权激励的方案，激励方式为华飞达原合伙人以低于公允价值的价格
向实达科技员工转让合伙份额。
一、子公司员工股权激励方案概述
（一）实施原则
以合法、合规、公平、公正、公开、自愿为原则，以激励对象与子公司及上市公司
共同成长为目标，结合子公司、上市公司业务发展实际情况，并根据相关法律法规制定、
实施本次激励方案。
（二）激励对象
佛山市实达科技有限公司的核心员工。
激励对象由公司根据合法合规、自愿参与、风险自担原则，综合考虑激励对象的岗
位价值、工作职级、任职年限、文化认同等因素进行确定。激励对象均不得为公司的关
提供完整的电源解决方案
联方，且不得存在下列情形：
职等违反国家法律、法规及公司内部管理制度的行为或违反公序良俗、职业道德和操守
的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
（三）激励方式
激励对象将通过低于公允价值受让华飞达合伙份额的方式实施本次股权激励。本次
股权激励完成后，激励对象将通过华飞达间接持有不超过 180.30 万股实达科技的股权。
鉴于上市公司正在筹划以发行股份购买资产的方式收购罗新耀、吴爱深及华飞达持有实
达科技的股权（简称“本次重组”），本次重组完成后，激励对象通过持股平台华飞达持
有上市公司股票，届时华飞达持有上市公司的股权将由本次重组方案予以确定。持股平
台原由邝达辉、罗新耀、吴爱深共同出资设立，激励对象将受让持股平台的 99.8016%
合伙权益，原合伙人罗新耀作为普通合伙人保留 0.1984%的合伙份额。
为建立、健全实达科技长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动经营管理层
和核心员工的积极性，同时按照收益与贡献、权利与义务对等的原则，上市公司子公司
根据核心员工的职务职位、工作年限、工作贡献等因素给予激励对象激励。
（四）实施主体的基本情况
本次股权激励中实达科技的基本情况如下：
名称 佛山市实达科技有限公司
类型 有限责任公司
统一社会信用代码 91440605707540262L
法定代表人 王成华
注册资本 6,048.387 万元
住所 佛山市南海区狮山科技工业园 C 区
成立日期 1997 年 11 月 7 日
营业期限 长期
提供完整的电源解决方案
研究、开发、加工、制造：可充式电池、可充式电源；销售：电池、电源
及原材料。经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设
经营范围 备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进
出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动。）
本次股权激励中持股平台华飞达的基本情况如下：
公司名称 佛山市华飞达企业管理合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人 邝达辉
注册资本 10 万元
注册地址 佛山市南海区狮山镇狮山科技工业园 C 区兴业路 30 号（办公楼）2 楼 03 室
主要办公地址 佛山市南海区狮山镇狮山科技工业园 C 区兴业路 30 号（办公楼）2 楼 03 室
公司类型 有限合伙企业
成立日期 2016-06-07
营业期限 2016-06-07 至无固定期限
统一社会信用代码 91440600MA4UQDL10R
经营范围 企业管理；商务咨询
本次股权激励旨在通过股权激励的方式调动子公司核心员工的积极性，强化实达科
技在高倍率锂离子电池研究、开发、加工等领域的势力，为其长远发展提供支持及动力。
（五）资金来源
本次股权激励中，各激励对象受让激励份额所支付的资金均为员工自筹。
（六）激励比例
本次股权激励计划中，激励对象通过华飞达间接所持激励股权总数不超过 180.3 万
股的实达科技注册资本份额，不超过实达科技股权的 2.98%。
（七）认购价格及确定方法
本次合伙份额认购价格为 106.90 元/份额，换算为购买实达科技的股权价格为 5.93
元/股，认购价格基于激励对象参与激励的时间、股权激励实施主体的价值等因素综合考
虑。
（八）激励对象的获利方式
激励对象通过华飞达在可退出日之后按照激励计划的规定出让持有的股权投资而
获得分红收益。
（九）激励对象合伙份额的锁定期
本次收购完成后，激励对象通过华飞达持有上市公司股票将分三年解除限售期，分
别为 12 个月、24 个月和 36 个月，限售期从华飞达认购上市公司股份上市之日起计算。
提供完整的电源解决方案
激励对象获得的华飞达合伙份额在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
激励对象通过华飞达间接持有的上市公司股票按下述安排分批解除限售：
解除限售数量占获
解除限售安排 解除限售时间
得合伙份额的比例
自华飞达认购上市公司股票上市之日起 12 个月后的首个交易
第一次解除限
日起至华飞达认购上市公司股票上市之日起 24 个月内的最后 10%
售期
一个交易日
自华飞达认购上市公司股票上市之日起 24 个月后的首个交易
第二次解除限
日起至华飞达认购上市公司股票上市之日起 36 个月内的最后 10%
售期
一个交易日
自华飞达认购上市公司股票上市之日起 36 个月后的首个交易
第三次解除限
日起至华飞达认购上市公司股票上市之日起 48 个月内的最后 80%
售期
一个交易日
（十）服务年限
激励对象的服务年限为五年，服务期自激励对象在获得华飞达合伙份额之日起算，
激励对象与实达科技签署 5 年服务期的劳动合同。
二、股权激励授予数量及分配情况
根据员工对实达科技的贡献程度、工作年限、职位等因素综合考虑，确定受激励的
核心员工的名单如下：
序号 姓名 合伙人类型 合伙份额比例 持有合伙份额（元）
提供完整的电源解决方案
序号 姓名 合伙人类型 合伙份额比例 持有合伙份额（元）
合计 100.00% 100,000.00
三、对公司经营业绩的影响
本次股权激励对于上市公司而言，属于子公司实施员工股权激励，在子公司实达科
技层面形成股份支付，影响实达科技的损益。在母公司层面鹏辉能源无需特定会计处理，
在鹏辉能源合并报表层面，该等股权激励将影响上市公司损益。参考上市公司 2021 年 2
月以现金方式收购实达科技股权的价格估算股份支付的金额为 1,052.95 万元，具体如下
表：
单位：万元
股份支付费用总额 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
如最终股份支付金额参考评估机构对实达科技的评估价值确定，则将在评估机构对
实达科技完成评估后进行计算，届时仍将按照激励对象等待期进行摊销。
以上股份支付金额摊销开始时间点为激励对象获授华飞达合伙份额当月开始计算。
四、备查文件
特此公告。
广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
