无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为进一步规范无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司（以下简
称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露
的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律法
规、规范性文件及《无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规
定的，适用公司《信息披露管理办法》的相关规定。本制度的适用范围：公司、
公司各机构、分公司、控股子公司及公司能够施加重大影响的参股公司。
第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，负责及时登记和报送内幕信
息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要
责任人。公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，负责办理公司内幕信息
知情人的登记入档和报送事宜。董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档
案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
证券法务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的
日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和证券法务部负
责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨
询（质询）、服务工作。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行
董事会秘书职责。
监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第四条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界透露、
泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文
件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核
同意，方可对外报道、传送。
第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子
公司、适用本制度的参股公司都应做好内幕信息的保密工作，并根据规定做好
保密协议的签署工作。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕
信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的定义及其范围
第七条 内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务
或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信
息。
第三章 内幕信息知情人及其范围
第八条 本制度所指内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公
司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第四章 登记备案和报备
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信
息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、
地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十条 公司在内幕信息依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所
报备内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东
代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类
型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登
时间等信息。证券法务部有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知
情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包
括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。
第十一条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内
幕信息知情人档案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组事项；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励计划、员工持股计划；
（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司
股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，
应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交
易所补充报送内幕信息知情人档案。
第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆
上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影
响的事项时，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重
大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、
参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录
涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及
其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。
内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少
保存十年。
第十三条 公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行
政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将
其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续
登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，
公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触
内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十四条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会
秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会秘书应
在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料保存至少十年。
第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司、
适用本制度的参股公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人
登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的
变更情况。
第十六条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机
构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，
及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信
息知情人的变更情况。
第十七条 内幕信息知情人登记备案的程序为：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构、
分公司、控股子公司、适用本制度的参股公司负责人）应在第一时间告知董事
会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项
法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情
人档案并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写的内容
真实性、准确性；
（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、公司所在地
中国证监会派出机构进行报备。
第十八条 公司内幕信息流转的审批程序为：
（一）内幕信息一般应严格控制在所属部门、分公司、控股子公司、适用
本制度的参股公司的范围内流转；
（二）对内幕信息需要在公司部门、分公司、控股子公司、适用本制度的
参股公司之间的流转，由内幕信息原持有部门、分公司、控股子公司、适用本
制度的参股公司的负责人批准后方可流转到其他部门、分公司、控股子公司、
适用本制度的参股公司，并在证券法务部备案；
（三）对外提供内幕信息须经分管的副总经理和董事会秘书批准，并在证
券法务部备案；
（四）在流转环节中，严格控制内幕信息知情人范围。所有获知内幕信息
的知情人均负有保密义务，在信息流转时原信息持有者应当对参与者进行保密
义务的特别提示，不得泄漏或利用内幕信息获取非法利益。公司同时应当做好
内幕信息流转环节中内幕信息知情人的登记工作。
第五章 保密及责任追究
第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。公
司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露
前应将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和
保管。
第二十条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得
滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提
供内幕信息。
第二十一条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。公司应通过与内幕信息知情人签订保密协议、
禁止内幕交易告知书等必要方式在内幕信息知情人获悉内幕信息时，将上述保
密事宜及违反保密责任可能导致的法律责任告知有关人员。
第二十二条 公司对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发
现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公
司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有
关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和深圳证券交易所。
第二十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信
息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造
成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿
责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务
机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活
动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送公司所在
地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案同时在公司指定的报刊和网络进
行公告。
第六章 附 则
第二十六条 本制度没有规定或与有关法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》规定不一致的，以有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章
程》的规定为准。
第二十七条 本制度自董事会审议通过之日起实行，修改时亦同。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。
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