国安达股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范国安达股份有限公司（以下简称“公司”）及其他信息披露
义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护
公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《上
市规则》”）、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
（以下简称“《规
范运作指引》”）等有关法律、法规及《国安达股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所指的“信息”，是指所有对公司股票价格及其衍生品种交
易价格或者投资决策可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信
息；本制度中的“披露”，是指在规定的时间内、在中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）指定的媒体上、以规定的披露方式向社会公众公布前述
的信息，并送达证券监管部门和深圳证券交易所备案。
第二章 信息披露的基本原则
第三条 本制度所称“信息披露义务人”除公司本身外，还包括：
（一）公司董事、监事和高级管理人员；
（二）公司股东、实际控制人及收购人；
（三）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关
人员；
（四）破产管理人及其成员；
（五）法律、法规、部门规章和规范性文件规定的其他信息披露义务人。
第四条 董事会是公司向外部单位报送信息的管理机构。董事会秘书是公司
向外部单位报送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司向外部单位报送信息
的管理工作。公司向外部单位报送信息应当经董事会秘书审核批准。
第五条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信
息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，
保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第七条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出
公开承诺的，应当披露。
第八条 公司及相关信息披露义务人在进行信息披露时应严格遵守公平信
息披露原则，禁止选择性信息披露，以保证所有投资者在获取公司未公开重大信
息方面具有同等的权利。
第九条 信息披露文件主要包括招股说明书、公司债券募集说明书、上市公
告书、收购报告书、定期报告和临时报告等。
第十条 相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，并配
合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并在正式
公告前不对外泄漏相关信息。
第十一条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易
所，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第十二条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒关于公司的报道，
以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定
期限内如实回复中国证监会和证券交易所就上述事项提出的问询，并按照《上市
规则》及本制度的规定及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
第十三条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上市规则》规定的披露
标准，或者《上市规则》没有具体规定，但证券交易所或公司董事会认为该事件
对公司证券交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照《上市规则》及时披露。
第十四条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话
畅通。
第十五条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披
露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十六条 公司编制招股说明书应遵守中国证监会的相关规定。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息，均应在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应在证券发行前公告招股说
明书，公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十七条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项
的，公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或
者作相应的补充公告。
第十八条 公司申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公
告书，并经证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第十九条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十条 本制度本章关于招股说明书的规定适用于公司债券募集说明书。
第二十一条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报
告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。公司应当在法
律、法规、部门规章以及《上市规则》规定的期限内编制并披露定期报告。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事
务所审计。
中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应当
聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者证券交易所另有规定的
除外。
第二十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报
告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计
年度前3个月、前9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度的季度报告
披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
第二十四条 公司年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股东总数、公司前10大股
东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）管理层讨论与分析；
（七）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（八）财务会计报告和审计报告全文；
（九）中国证监会规定的其他事项。
第二十五条 公司中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股东总数、公司前10大股
东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十六条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十七条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议
通过的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签
署书面意见，影响定期报告的按时披露。
第二十八条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一
的，应当在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负值。
第二十九条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证
券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期的相关财务数据
（无论是否已经审计）。
第三十条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
第三十一条 公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间，并按
照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，
应当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变
更后的披露时间。
第三十二条 定期报告的编制格式及编制规则，按照中国证监会及深圳证
券交易所有关规定执行。
第三节 临时报告
第三十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的30%；
(三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
(五) 公司发生重大亏损或者重大损失；
(六) 公司生产经营的外部条件发生重大变化；
(七) 公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理
无法履行职责；
(八) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
(九) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
(十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
(十一) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
(十二) 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
(十三) 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组；
(十四) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出
现被强制过户风险；
(十五) 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
(十六) 主要或者全部业务陷入停顿；
(十七) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
(十八) 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
(十九) 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所 ；
(二十) 公司计提大额资产减值准备；
(二十一)除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
(二十二) 会计政策、会计估计重大自主变更；
(二十三) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
(二十四) 公司出现股东权益为负值；
（二十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债
权未提取足额坏账准备；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十九）有关法律、法规及《上市规则》规定的其他应披露的事件和交易
事项；
（三十）中国证监会规定的其他情形。
第三十四条 公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员、各部门
和下属公司（包括子公司和分公司）获悉本制度第三十三条规定的公司重大信息，
应及时通知董事会秘书和证券事务部。
第三十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
(一) 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
(二) 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
(三) 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
(一) 该重大事件难以保密；
(二) 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
(三) 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进
展或者变化情况、可能产生的影响。
公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，及时提示
相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
第三十七条 公司控股子公司发生本制度第三十三条规定的重大事件，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事
件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报
告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
第四十条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事
会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5％以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十一条 公司应披露的交易包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司
除外）；
（三）提供财务资助（含委托贷款等）；
（四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
公司下列活动不属于前款规定的事项:
(一)购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力(不含资产置换中涉及购买、
出售此类资产)；
(二)出售产品、商品等与日常经营相关的资产(不含资产置换中涉及购买、
出售此类资产)；
(三)虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
第四十二条 公司发生交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之
一的，应及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产 10%以上的重大交
易事项，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算
依据；
（二）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上且绝对金额超过 1,000 万元的重大交易事项；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上且
绝对金额超过 100 万元的重大交易事项；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上且绝对金额超过 1,000 万元的重大交易
事项；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润 10%以上且绝对金额超过 100 万元的重大交易事项。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在十二个月内
发生的交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则适用上述披露标准。
第四十三条 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，应及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，应当经
董事会审议后及时披露；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当经董事会审议后及时披露；
（三）公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额在3,000万元以上，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应及时披露外，还
应聘请具有执行证券相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计（与
日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估），并将该交易提交股东大会审议。
公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，经累计计算达
到上述款项标准的，适用上述披露标准。
第四十四条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应及时
披露相关情况：
（一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额
超过1,000万元的；
（二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的;
（三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资者决策产生较大影响的；
（四）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经
累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。
公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，
包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执
行情况等。
第四十五条 公司发生提供担保事项时，应当经董事会审议后及时对外披
露。
对于已披露的担保事项，公司还应当在出现下列情形之一时及时披露：
（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；
（二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
第四章 信息披露的审核与披露程序
第四十六条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序：
（一）报告期结束后，高级管理人员应当按照本制度规定的职责及时编制定
期报告草案，提请董事会审议；
（二）定期报告草案编制完成后，董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告，对定期报告提出书面审核意
见；
（五）董事会会议审议定期报告后，董事会秘书负责组织定期报告的披露工
作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情
况，出现可能影响定期报告按期披露的情形，应立即向公司董事会报告。定期报
告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿送董事、监事和高级管理人员确认。
第四十七条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照本制度及
公司的其他有关规定立即向董事长或董事会秘书报告；
（二）董事长或董事会秘书在接到报告后，应当立即向董事会报告，并由董
事会秘书按照本制度组织临时报告的编制和披露工作。
第四十八条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、
高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第四十九条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告
公司董事长，核实后如实向证券监管部门报告。如有必要，由董事会秘书组织起
草相关文件，提交董事长审定后，向证券监管部门进行回复，并按照要求披露补
充公告。
第五章 信息披露事务管理
第五十条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。公司董事长为信息
披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工作主要责任人，董事、监事及公
司高级管理人员为相关责任人。
第五十一条 公司证券事务部为信息披露事务管理部门，公司董事会秘书
及证券事务代表负责向深圳证券交易所办理公司的信息披露事务。
第五十二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事项，具体包括：
（一） 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间
的及时沟通和联络；
（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度
和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并
按规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，
向投资者提供公司已公开披露的资料；
（四）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司全体
董事、监事和其他高级管理人员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，
并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施并向深圳证券交易所报告；
（五）协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关的法律、法规；
（六）董事会秘书有权参加股东大会会议、董事会会议、监事会会议和高级
管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的
所有文件；
（七）证券事务代表应协助董事会秘书做好信息披露工作，在董事会秘书不
能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然
免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的
经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信
息。
第五十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披
露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其
他信息披露义务人履行信息披露义务，确保披露的文件材料的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就披露信息的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
第五十四条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况
和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需
要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时
知会董事会秘书。
第五十五条 公司独立董事和监事会负责信息披露管理制度的监督，独立
董事和监事会应当对公司信息披露管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大
缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正
的，应当立即向深圳证券交易所报告。
第五十六条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行
为进行监督，关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当
进行调查并提出处理建议。
第五十七条 独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会
年度报告中披露对公司信息披露管理制度进行检查的情况。
第五十八条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本制度
所要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，
协助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在部门或公司的信息保密工作。
第五十九条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十条 公司财务中心应建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，
确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第六十一条 公司内部审计部对公司财务管理和会计核算内部控制制度
的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情
况。
第六章 内幕信息的保密责任
第六十二条 内幕信息知情人员对本制度所规定的公司信息没有公告前，
对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也
不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该
证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第六十三条 在公司信息公开披露之前，公司应将信息知情者严格控制在
确需了解的人员范围内。内幕信息知情人员包括以下人员：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控
股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人
或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因
职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、
证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对证券的发
行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关
主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位
人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
（三）由于与第（一）、（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等
原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（四）中国证监会规定的其他人员。
第六十四条 公司在进行商务谈判、申请银行贷款等事项时，因特殊情况
确实需要向对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及相关人员
提供未公开重大信息，应要求有关机构和人员签署保密协议，保证不对外泄漏有
关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻或
证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
第六十五条 公司及相关信息披露义务人在以下情形下与特定对象进行
相关信息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务人应立即报告深
圳证券交易所并公告：
（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；
（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。
第六十六条 公司未公开重大信息公告前，出现泄漏或公司证券交易发生
异常波动，公司及相关信息披露义务人应第一时间报告深圳证券交易所，并立即
公告，同时采取其他必要的措施。
第六十七条 公司处于筹划阶段的重大事件，有关董事、监事、高级管理
人员及相关部门应采取保密措施，尽量减少知情人员范围，保证信息处于可控范
围。一旦发现信息处于不可控范围，有关董事、监事、高级管理人员及相关部门
应在第一时间报告董事长并知会董事会秘书并要求其他知情人承诺在该重大事
件未披露前不得买卖公司证券，公司及相关信息披露义务人应立即公告筹划阶段
重大事件的进展情况。
第七章 监管部门文件报告及信息披露资料管理
第六十八条 公司收到监管部门相关文件以后的内部报告、通报的范围、
方式和流程如下：
（一）应当报告、通报的监管部门文件的范围包括但不限于：监管部门新颁
布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部门
发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向本公司发出的监管函、关注函、
问询函等任何函件等。
（二）明确报告、通报人员的范围和报告、通报的方式、流程为：公司收到
监管部门发出的第（一）项所列文件，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除
涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的
文件向所有董事、监事和高级管理人员通报。
第六十九条 公司证券事务部负责信息披露文件、资料的档案管理。证券
事务部应当指派专人负责档案管理事务。
第七十条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息
披露职责的相关文件和资料，证券事务部应当予以妥善保管。
第七十一条 证券事务部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、
临时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监
事会决议和记录等资料原件，保管期限为10年。
第七十二条 公司各部门和下属公司查阅公司已公告披露的相关文件、资
料，证券事务部应告知公司指定的信息披露媒体；现场查阅的，证券事务部应审
核、登记。信息披露公告原件原则不得借阅，因业务原因需要复印的，应经董事
长或董事会秘书同意。
第七十三条 投资者要求查阅公司已公告披露的相关文件、资料，公司董
事会秘书或证券事务部应告知公司指定的信息披露媒体；现场查阅的，证券事务
部应审核其公司股东身份证明文件，确认登记后方可进行，要求复印的，应支付
相应成本费。
第八章 责任追究与处理措施
第七十四条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深圳
证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及
其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处
分。
第七十五条 由于有关人员工作失职或违反本制度规定，致使公司的信息
披露违反有关规定，公司将视情节轻重追究当事人的责任，给公司带来损失的，
应向其追偿损失。
第七十六条 由于有关人员工作失职或违反本制度规定，给公司带来严重
影响或损失的，公司将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、直至解除劳动
合同等处分；情节严重的，将给予行政及经济处罚；涉嫌违法的，公司将按《证
券法》的相关规定移送司法机关进行处理。
第七十七条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关的责任人按泄
露公司机密给予处分，并且有权视情况追究相关责任人的法律责任。
第七十八条 公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚
情况应及时向中国证监会厦门监管局和深圳证券交易所报告。
第九章 附则
第七十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、《公司章程》及
其他有关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后
的《公司章程》及其他有关规定相抵触时，按国家有关法律、法规、《公司章程》
及其他有关规定执行。
第八十条 本制度所称“以上”、“内”，含本数；“超过”、“过”、
“低于”， 不含本数。
第八十一条 本制度由董事会负责解释。
第八十二条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
第八十三条 本制度适用于公司本部及下属各分公司、控股子公司。
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