证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2021-079
债券代码：123053 债券简称：宝通转债
无锡宝通科技股份有限公司
关于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分
股票期权第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
无锡宝通科技股份有限公司于2021年10月25日召开第五届董事会第四次会
议和第五届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于公司2020年股票期权激
励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，现将相关事
项说明如下：
一、股权激励计划情况简述
了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事对该
事项发表了同意的独立意见。
于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年股票期
权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实 2020 年股票期权激励计划激
励对象名单的议案》。
名单的姓名和职务通过公司布告栏进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未
接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 4 月 28 日，公司对外披
露了《监事会关于股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2020
年股票期权激励计划有关事项的议案》，并对外披露了公司《关于 2020 年股票
期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
会第十三次会议，审议并通过《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划相关事
项的议案》《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议
案》等议案。董事会认为公司本次股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，
拟确定以 2020 年 6 月 2 日为授予日，向符合授予条件的 249 名激励对象授予
授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
计划实际向 249 名激励对象授予 1,650 万份股票期权。
会第三次会议，审议并通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期
权的议案》《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权行权价
格及数量的议案》《关于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权
第一个行权期行权条件成就的议案》，公司监事会对注销部分股票期权，调整
发表了核查意见，独立董事发表了相关独立意见。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2020 年股票期权激励计划（草
案）》的相关规定，经公司 2019 年度股东大会的授权，因公司实施 2019 年度权
益分派方案、激励对象离职等原因，2020 年 6 月 2 日，公司对 2020 年股票期权
激励计划的激励对象人数、股票期权数量和和期权价格进行了调整。经调整，公
司首次授予股票期权激励对象 人数由 264 人调整为 249 人，期权总数为
因公司实施 2020 年度权益分派方案、激励对象离职等原因，2021 年 10 月
价格进行了调整。经调整，公司股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由
予激励对象因个人原因离职，均已不具备激励对象任职条件，公司将对上述激励
对象已获授但尚未行权个股票期权合计 338,829 份进行注销。本次变更完成后，
首次授予股票期权激励对象人数由 249 人调整为 216 人，公司 2020 年股票期权
激励计划首次授予但尚未行权的股票期权数量为 16,161,171 份。
除上述调整外，本次激励计划授予的其他事项与公司第四届董事会第十五次
会议、第四届监事会第十二次会议及 2019 年度股东大会审议通过的内容一致。
三、董事会关于满足激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期可行权
条件的说明
根据《公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司向激励
对象首次授予部分股票期权自授予日起满 12 个月为第一个等待期，截至 2021
年 6 月 1 日首次授予部分股票期权第一个等待期已届满。自授予日起 12 个月后
的首个交易日起至授予日之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，首次授予
第一个行权期可申请行权首次授予股票期权总量的 25%。
行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情形：
者无法表示意见的审计报告；
见或者无法表示意见的审计报告； 权条件
承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生以下任一情形：
激励对象未发生前述情形，满
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
足行权条件
的；
公司业绩考核要求：
司层面可行权比例 5%； 计划激励成本前归属于母公司
司层面可行权比例 10%； 元，2017-2019 年净利润均值为
面可行权比例 25%。 母净利润较前三年净利润均值
增长 71.18%。满足公司业绩考
注：（1）上述“净利润”指标计算以未扣除本次激励计划激励成本 核目标 3 要求，可行权比例为
前的净利润，且指归属于上市公司股东的净利润作为计算依据； 25%。
（2）由本次股权激励产生的激励成本将计入相关成本或费用。
根据公司制定的考核办法，原则上绩效评价结果划分为（A）、（B）、
（C）、（D）、（E）和（F）六个档次，考核评价表适用于所有考核
对象。个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年可行权额度。个
人当年实际行权额度与个人当年可行权额度存在差额的，差额部分额
度由公司注销。 根据考核结果，除了已离职激
届时根据下表确定所有激励对象的行权比例： 励对象 33 人授予的股份需要注
考评结果 90 ＞ S 80 ＞ S 70＞S 60＞S
销和本期考核结果不达标 30 人
S≥90 S<50
（S） ≥80 ≥70 ≥60 ≥50
需要将当期期权予以注销外，
评价标准 A B C D E F 其余对象按照考核结果档次予
标准系数 1.0 0.8 0.6 0.4 0.2 0 以授予行权，即标准系数×个人
当年可行权额度，差额部分额度
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C）/（D）/ 由公司注销。
（E），则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上
一年度个人绩效考核结果为（F），则上一年度激励对象个人绩效考
核“不达标”。
若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照激励计划规定的比例分
批次行权。若激励对象考核“不达标”，则公司将按照激励计划的规
定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。
综上，公司董事会认为公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分的股票
期权第一个行权期行权条件已成就，根据公司 2019 年度股东大会对董事会的授
权，同意按照激励计划的相关管理规定为上述符合行权条件的 186 名激励对象办
理行权事宜。
四、首次授予部分股票期权第一个行权期的行权安排
公司 A 股普通股。
体分配如下：
获授的股票期权 占首次授予股票期权 本期可行权数量
姓名 职务
数量（份） 总数的比例 （份）
唐宇 董事、副总经理 500,000 3.03% 125,000
王洋 董事、副总经理 250,000 1.52% 0
张利乾 董事、董事会秘书 100,000 0.61% 25,000
孙业斌 董事 400,000 2.42% 100,000
周庆 财务负责人 100,000 0.61% 25,000
核心技术（业务）人员（244 人） 15,150,000 91.82% 3,359,853
合计 16,500,000 100.00% 3,634,853
注：（1）“获授的股票期权数量”包括已离职的 33 名获授股票期权数量；（2）公司
董事及高级管理人员唐宇、王洋、张利乾、孙业斌、周庆于公告前 6 个月内不存在买卖公司
股票的情形，本次公告后将遵守《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相
关规定，在激励计划行权期内合法行权。
本次行权激励对象应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。具体行权事宜需待自主
行权审批手续办理完毕后方可实施。可行权日必须为交易日，但不得在下列期限
内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相
应的调整。
行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股
票期权自动失效，由公司注销；对于本批次不符合条件的股票期权，公司将予以
注销。
五、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，本次激励计划期权行权完成
后，公司股权分布仍具备上市条件。
六、对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待
期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据公司《2020 年股票期权
激励计划（草案）》，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本增加
所出具的年度审计报告为准。
七、选择自主行权模式对激励股票期权定价及会计核算影响及变化的说明
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的
公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行
重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自
主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
八、独立董事意见
经审核，独立董事认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2020
年股票期权激励计划（草案）》等相关规定以及公司 2019 年度股东大会的授权，
公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期的行权条件已成就，
未发生激励计划中规定的不得行权的情形。本次行权的激励对象满足激励计划规
定的行权条件，其作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。本次行
权安排未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
综上，我们一致同意公司按照激励计划的相关管理规定为符合行权条件的
九、监事会意见
经核查，监事会认为：公司及激励对象的各项考核指标均已满足公司《2020
年股票期权激励计划（草案）》及《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办
法》规定的第一个行权期的行权条件，且激励对象个人业绩考核结果均为满足行
权条件。
本次可行权的 186 名激励对象行权资格合法、有效，满足公司激励计划第一
个行权期的行权条件。监事会同意公司为符合行权条件的 186 名激励对象在规定
的行权期内办理行权手续。
十、法律意见书的结论意见
件成就事项已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》等法律、行政法
规、规范性文件及《激励计划（草案）》的规定。
合《管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定。
及《激励计划（草案）》的相关规定。
十一、备查文件
第一个行权期行权条件成就的法律意见书。
特此公告。
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