辽宁成大生物股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告
保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联席主承销商：招商证券股份有限公司
联席主承销商：摩根士丹利证券（中国）有限公司
辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“发行人”或“成大生物”）首次公
开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请
于 2020 年 9 月 25 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市
委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
证监许可〔2021〕3019 号文同意注册。发行人的股票简称为“成大生物”，扩位
简称为“成大生物”，股票代码为“688739”。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符
合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场
非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称
“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行的保荐机构（联席主承销商）为中信证券股份有限公司（以下简称
“中信证券”或“保荐机构（联席主承销商）”）
，联席主承销商为招商证券股份
有限公司（以下简称“招商证券”）、摩根士丹利证券（中国）有限公司（以下简
称“摩根士丹利证券”）
（中信证券、招商证券、摩根士丹利证券以下合称“联席
主承销商”）。
发行人与联席主承销商根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情
况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次
发行价格为 110.00 元/股，发行数量为 4,165 万股，全部为新股发行，无老股转
让。
本次发行初始战略配售发行数量为 208.25 万股，占本次发行数量的 5.00%。
战略配售投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至联席主承销商指定的银行
账户，本次发行最终战略配售数量为 909,090 股，约占发行总量的 2.18%，初始
战略配售股数与最终战略配售股数的差额 1,173,410 股将回拨至网下发行。
网下网上回拨机制启动前，网下发行数量为 32,827,410 股，约占扣除最终战
略配售数量后发行数量的 80.58%；网上发行数量为 7,913,500 股，约占扣除最终
战略配售数量后发行数量的 19.42%。
根据《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公
告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上初步有效申
购倍数约为 5,303.97 倍，高于 100 倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机
制，将 4,074,500 股股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后：网下最终发行数
量为 28,752,910 股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.58%；网上最
终发行数量为 11,988,000 股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 29.42%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2021 年 10 月 21 日（T+2 日）结
束。具体情况如下：
一、新股认购情况统计
联席主承销商根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国证券登记
结算有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新
股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售仅由保荐机构相关子公司跟投组成，跟投机构为中信证
券投资有限公司，无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者安排。中
证投资最终缴款认购结果如下：
（二）网上新股认购情况
（三）网下新股认购情况
二、网下配售摇号抽签
发行人和联席主承销商依据《发行公告》，于 2021 年 10 月 22 日（T+3 日）
上午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了辽宁成
大生物股份有限公司首次公开发行股票网下配售摇号抽签仪式。摇号仪式按照公
开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 8
末“4”位数 0335
凡参与网下发行申购成大生物股票并获配的公开募集方式设立的证券投资
基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据
《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》
等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号
尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下配售摇号的共有 4,165 个账户，10%的最终获配账户（向
上取整计算）对应的账户数量为 417 个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本
次配售的股票限售期为 6 个月。该部分中签账户对应的股份数量为 1,928,126 股，
占本次网下发行总量的 6.71%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的
本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中签结
果表”。
三、联席主承销商包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（联席主承销商）包销，保
荐机构（联席主承销商）包销股份的数量为 21,985 股，包销金额为 2,418,350.00
元，包销股份数量占扣除最终战略配售部分后本次发行数量的比例为 0.0540%，
包销股份数量占本次发行总规模的比例为 0.0528%。
略投资者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣
金后一起划给发行人，发行人将向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交股
份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（联席主承销商）指定证券账户。
四、联席主承销商联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的联
席主承销商联系。具体联系方式如下：
（一）保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-6083 3640
（二）联席主承销商：招商证券股份有限公司
法定代表人：霍达
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
联系人：股票资本市场部
联系电话：0755-2318 9776
（三）联席主承销商：摩根士丹利证券（中国）有限公司
法定代表人：钱菁
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中
心 75 楼 75T30 室
联系人：全球资本市场部
联系电话：021-2033 6000
发行人： 辽宁成大生物股份有限公司
保荐机构（联席主承销商）： 中信证券股份有限公司
联席主承销商： 招商证券股份有限公司
联席主承销商： 摩根士丹利证券（中国）有限公司
附表：网下配售摇号中签结果表
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开
放式指数证券投资基金
华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数
证券投资基金
华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基
金
华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合
型发起式证券投资基金
中欧融益稳健一年持有期混合型证券投资
基金
中欧创新未来 18 个月封闭运作混合型证
券投资基金
中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基
金
国寿安保中证沪港深 300 交易型开放式指
数证券投资基金
中国人寿保险（集团）公司委托国寿安保
同
中央国家机关及所属事业单位（伍号）职
业年金计划
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
建设银行成都铁路局企业年金计划中金组
合
融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基
金
融通中证人工智能主题指数证券投资基金
（LOF）
融通成长 30 灵活配置混合型证券投资基
金
财通资管科技创新一年定期开放混合型证
券投资基金
浦银安盛均衡优选 6 个月持有期混合型证
券投资基金
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投
资基金
银华明择多策略定期开放混合型证券投资
基金
天弘中证全指证券公司交易型开放式指数
证券投资基金
天弘聚新三个月定期开放混合型证券投资
基金
天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发
起式证券投资基金
天弘中证 500 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基
金
创金合信气候变化责任投资股票型发起式
证券投资基金
光大保德信智能汽车主题股票型证券投资
基金
中金绝对收益策略定期开放混合型发起式
证券投资基金
中意人寿保险有限公司--中石油年金产品--
股票账户
博时科创板三年定期开放混合型证券投资
基金
博时研究优选 3 年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金
博时优势企业 3 年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）
博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基
金
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）
博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券
投资基金
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
博时内需增长灵活配置混合型证券投资基
金
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基
金
银河智联主题灵活配置混合型证券投资基
金
泰达宏利高研发创新 6 个月持有期混合型
证券投资基金
泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合
型证券投资基金
泰达宏利风险预算混合型开放式证券投资
基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资
基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基
金
国投瑞银开放视角精选混合型证券投资基
金
光大证券股份有限公司企业年金计划长江
组合
中国太平洋股票红利 2 号(个分红)委托投
资管理专户
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋
资管理专户
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
中国远洋运输（集团）总公司企业年金计
划-中国银行股份有限公司
长江金色林荫（集合型）企业年金计划稳
健回报-建行
中国电子信息产业集团有限公司企业年金
计划华泰组合
受托管理众诚汽车保险股份有限公司-传统
保险产品
受托管理华泰人寿保险股份有限公司—投
连—个险投连
华泰多策略绝对收益股票型养老金产品-中
国工商银行股份有限公司
长城优选回报六个月持有期混合型证券投
资基金
农银汇理策略收益一年持有期混合型证券
投资基金
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基
金
安信浩盈 6 个月持有期混合型证券投资基
金
安信价值驱动三年持有期混合型发起式证
券投资基金
安信新常态沪港深精选股票型证券投资基
金
太平金中福个人养老保障管理产品（B
款）04 号开放式投资组合
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
民生加银策略精选灵活配置混合型证券投
资基金
民生加银智造 2025 灵活配置混合型证券
投资基金
民生加银康宁平衡养老目标三年持有期混
合型基金中基金（FOF）
景顺长城安享回报灵活配置混合型证券投
资基金
景顺长城泰保三个月定期开放混合型发起
式证券投资基金
景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型
证券投资基金
景顺长城中证红利低波动 100 交易型开放
式指数证券投资基金
工银瑞信宁瑞 6 个月持有期混合型证券投
资基金
中国铁路武汉局集团有限公司企业年金计
划
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
中央国家机关及所属事业单位（壹号）职
业年金计划
工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资
基金
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投
资基金
中国石油天然气集团有限公司企业年金计
划
宁夏回族自治区叁号职业年金计划招商组
合
中国联合网络通信集团有限公司企业年金
计划
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
招商瑞盈 9 个月持有期混合型证券投资基
金
招商中证全指证券公司指数分级证券投资
基金
横华国际资产管理有限公司－怡泰全球多
元化基金
前海开源中药研究精选股票型发起式证券
投资基金
前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基
金
前海开源再融资主题精选股票型证券投资
基金
山东能源集团有限公司企业年金计划人保
组合
浙江省能源集团有限公司企业年金计划人
保组合
建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基
金
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
建信互联网+产业升级股票型证券投资基
金
国联安新蓝筹红利一年定期开放混合型发
起式证券投资基金
泰信国策驱动灵活配置混合型证券投资基
金
信达澳银量化先锋混合型证券投资基金
（LOF）
陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司-传统保
险产品
万家创业板 2 年定期开放混合型证券投资
基金
万家科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金
万家品质生活灵活配置混合型证券投资基
金
德邦科技创新一年定期开放混合型证券投
资基金
中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基
金
诺德品质消费 6 个月持有期混合型证券投
资基金
海富通安益对冲策略灵活配置混合型证券
投资基金
海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资
基金
大成投资严选六个月持有期混合型证券投
资基金
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
中融低碳经济 3 个月持有期混合型证券投
资基金
国泰中证 500 交易型开放式指数证券投资
基金
国泰中证 800 汽车与零部件交易型开放式
指数证券投资基金
中国铁路西安局集团有限公司企业年金计
划
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证
券投资基金
国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基
金
中国农业银行股份有限公司－国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金
国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资
基金
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投
资基金
招商银行股份有限公司-国泰策略价值灵活
配置混合型证券投资基金
国泰中小盘成长混合型证券投资基金
(LOF)
中国国际金融香港资产管理有限公 中国国际金融香港资产管理有限公司－
司 CICCFT（R）
中国国际金融香港资产管理有限公 中国国际金融香港资产管理有限公司-客户
司 资金
华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基
金
华 夏 网购精选灵活配置混合型证券投资基
金
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证
券投资基金
华夏中证科创创业 50 交易型开放式指数
证券投资基金
华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式
指数证券投资基金
中央国家机关及所属事业单位（陆号）职
业年金计划
华夏创业板两年定期开放混合型证券投资
基金
华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券
投资基金
华夏中证全指房地产交易型开放式指数证
券投资基金
中国铁路太原局集团有限公司企业年金计
划
淮北矿业（集团）有限责任公司企业年金
计划
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投
资基金
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基
金
嘉实民安添岁稳健养老目标一年持有期混
合型基金中基金（FOF）
中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-
普通保险产品
汇添富稳健添益一年持有期混合型证券投
资基金
汇添富策略增长两年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金
汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起
式证券投资基金
汇添富成长多因子量化策略股票型证券投
资基金
中国民生银行-浙商聚潮新思维混合型证券
投资基金
东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证
券投资基金
财信吉祥人寿保险股份有限公司－万能产
品3
方正富邦天睿灵活配置混合型证券投资基
金
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基
金
金鹰年年邮益一年持有期混合型证券投资
基金
申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发
起式证券投资基金
申万菱信中证申万电子行业投资指数型证
券投资基金（ＬＯＦ）
申万菱信沪深 300 指数增强型证券投资基
金
中信保诚中证 800 金融指数型证券投资基
金（LOF）
平安估值优势灵活配置混合型证券投资基
金
平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指
数证券投资基金
西部利得新动向灵活配置混合型证券投资
基金
中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券
投资基金
华泰证券（上海）资产管理有限公 华泰紫金信息科技主题 6 个月定期开放混
司 合型发起式证券投资基金
中国铁路成都局集团有限公司企业年金计
划
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
国寿永诚企业年金集合计划国寿养老稳健
配置组合
中国人寿保险股份有限公司委托万能成长
组合
前海人寿保险股份有限公司-分红保险产品
华泰组合
永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基
金
广西壮族自治区拾号职业年金计划建信组
合
中央国家机关及所属事业单位（壹号）职
业年金计划建信组合
汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基
金
长盛鑫盛稳健一年持有期混合型证券投资
基金
长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券
投资基金
长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投
资基金
序 配售数量 限售期
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 （股） （月）
红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券
投资基金
（此页无正文，为《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行结果公告》盖章页）
发行人：辽宁成大生物股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行结果公告》盖章页）
保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行结果公告》盖章页）
联席主承销商：招商证券股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行结果公告》盖章页）
联席主承销商：摩根士丹利证券（中国）有限公司
年 月 日
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