证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2021-110
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于调整 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 21
日召开第六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第三十次会议，会议审议通
过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，具体情
况如下：
一、2019 年股票期权激励计划简述
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
同意的独立意见。
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2019 年股票期权激
励计划激励对象名单>的议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行核查并发
表核实意见。
况并结合监事会的核查结果，公司公告了《监事会关于 2019 年股票期权激励计
划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》。
监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。
本次股票期权的授予日为 2019 年 4 月 29 日，行权价格为 45.09 元/股。公司独
立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了
核实。
万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰 JLC1；期权代码：036359。
监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划首次授
予部分股票期权的议案》。根据公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，
首次授予的 5 名激励对象已离职，已不符合激励条件，公司决定将其合计已获授
但尚未行权的 25.20 万份股票期权进行注销。
划首次授予的股票期权数量为 3,168.90 万份，激励对象人数为 536 名。
次会议分别审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司董事
会向91名激励对象授予293.40万份预留股票期权，授予日为2020年3月30日，行
权价格为112.40元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留
股票期权授予的激励对象名单进行了核实。
份股票期权的登记工作，期权简称：康泰JLC2；期权代码：036415。
二十次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划首次授予股票期
权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行
权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予的部分
股票期权的议案》等议案，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划首次授予
股票期权的行权价格、注销授予的部分股票期权以及首次授予股票期权第一个行
权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的
独立意见。
的股票期权291.655万份的注销工作。本次注销完成后，公司2019年股票期权激
励计划首次授予的股票期权数量为2,877.245万份，激励对象人数为522名。
行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2020
年9月7日至2021年4月28日，可行权股票期权数量总数为1,393.345万份，行权价
格为44.54 元/股。
二十六次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划预留授予股票
期权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个
行权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予的部
分股票期权的议案》等议案，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划预留授
予股票期权的行权价格、注销部分股票期权以及预留授予股票期权第一个行权期
涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立
意见。
个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2021
年6月16日至2022年3月29日，可行权股票期权数量总数为136.275万份，行权价
格为112.10元/股。
足行权条件的股票期权18.175万份的注销工作。本次注销完成后，公司2019年股
票期权激励计划预留授予的股票期权数量为275.225万份，激励对象人数为85名。
三十次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划股票期权行权价
格的议案》，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划股票期权的行权价格发
表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
二、关于调整股票期权行权价格的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5
号—股权激励》以及公司《2019 年股票期权激励计划》的规定：若在行权前有
派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对
行权价格进行相应的调整，调整方法如下：
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的行权价格。
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的行权价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P 为调整后
的行权价格。
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为缩股比例；P 为调整后的行权价格。
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
公司在发生增发新股的情况下，股票期权的行权价格不做调整。
年半年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本 687,032,744 股
为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派 3 元（含税）现金红利，不送红股，
不以资本公积金转增股本。
根据上述调整方法，2019年股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格
由44.54元/股调整为44.24元/股；2019年股票期权激励计划预留授予股票期权的
行权价格由112.10元/股调整为111.80元/股。
三、本次行权价格的调整对公司的影响
公司本次对 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格的调整，符合《上
市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权激励计划》等有关规定，
不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
四、审议意见
（一）董事会意见
调整 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。根据公司《2019 年
股票期权激励计划》的相关规定及 2019 年第一次临时股东大会的授权，结合公
司 2021 年半年度权益分派实施的情况，董事会对 2019 年股票期权激励计划股票
期权的行权价格进行调整，首次授予股票期权的行权价格由 44.54 元/股调整为
股。
（二）独立董事意见
公司独立董事在审议公司本次调整 2019 年股票期权激励计划股票期权行权
价格的事项后发表了明确同意的独立意见，具体内容如下：
公司本次对 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格的调整，符合《上
市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》
等相关法律法规、规范性文件及公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，
且已获得股东大会的授权，决策程序合法合规，不存在损害公司及公司股东利益
的情形。本次调整股票期权的行权价格，不会对公司财务状况和经营业绩产生重
大影响。
全体独立董事同意公司调整 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格的
相关事项。
（三）监事会意见
合权益分派实施情况，对2019年股票期权激励计划股票期权的行权价格进行调
整，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划》等
相关规定，不存在损害公司及公司投资者利益的情形。监事会同意对2019年股票
期权激励计划股票期权的行权价格进行调整。
五、法律意见书结论性意见
国浩律师（深圳）事务所出具的《关于深圳康泰生物制品股份有限公司调整
符合《管理办法》《公司章程》和《激励计划》的规定；本次调整尚需根据相关
规定履行信息披露义务，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司办理确认、登记手续。
六、备查文件
《国浩律师（深圳）事务所关于深圳康泰生物制品股份有限公司调整 2019
年股票期权激励计划股票期权行权价格的法律意见书》
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
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