深圳康泰生物制品股份有限公司
独立董事关于第六届董事会第三十三次会议
相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳康
泰生物制品股份有限公司章程》及《深圳康泰生物制品股份有限公司独立董事制
度》等有关规定，作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，本着对公司及公司全体股东负责的原则，基于独立、客观、公正的判
断立场，对公司第六届董事会第三十三次会议相关事项发表如下独立意见：
一、关于公司调整2019年股票期权激励计划股票期权行权价格的独立意见
公司本次对 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格的调整，符合《上
市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》
等相关法律法规、规范性文件及公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，
且已获得股东大会的授权，决策程序合法合规，不存在损害公司及公司股东利益
的情形。本次调整股票期权的行权价格，不会对公司财务状况和经营业绩产生重
大影响。
全体独立董事同意公司调整 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格的
相关事项。
二、关于公司使用信用证、银行承兑汇票等方式支付募集资金投资项目款
项的独立意见
公司使用信用证、银行承兑汇票等方式支付募集资金投资项目款项，是募投
项目实际实施过程中支付方式的需求，不影响公司募投项目的正常运行，符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司《募集资金管
理制度》的相关规定，决策程序合法合规，不存在改变或变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情形。
全体独立董事同意公司使用信用证、银行承兑汇票等方式支付募集资金投资
项目款项的相关事项。
（本页无正文，为《深圳康泰生物制品股份有限公司独立董事关于第六届董事会
第三十三次会议相关事项的独立意见》之签署页）
独立董事签署：
李向明________________
罗党论________________
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