金开新能源股份有限公司 2021 年第五次临时股东大会会议材料
股票代码：600821 股票简称：金开新能
金开新能源股份有限公司
二○二一年十月
金开新能源股份有限公司 2021 年第五次临时股东大会会议材料
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会 议 须 知
为确保各位股东和股东代表依法行使股东权利，保证股东大会
的正常秩序和议事效率，请遵守以下会议须知：
一、出席现场会议人员请将手机调至振动或关机，听从大会工
作人员安排，共同维护股东大会的正常秩序。
二、会议主持人将视会议情况安排股东和股东代表发言、提问，
组织公司有关人员回答股东和股东代表提出的问题。
三、大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式表决。
四、本次大会审议的第 1 项议案为特别决议事项，须出席本次
大会具有表决权股东 2/3 以上投票赞成才能通过；第 2 项、第 3 项
议案为普通决议议案，须出席本次大会具有表决权股东 1/2 以上投
票赞成才能通过。
五、请各位参加现场会议的公司股东和股东代表对本次会议的
所有议案予以逐项表决，在议案后方的“同意”、“反对”和“弃
权”中任选一项，选择方式应以在所选项对应的空格中打“√”为
准。对于股东或股东代表投票不符合上述要求的，将视为弃权。
六、通过网络投票方式参加会议的公司股东和股东代表可以于
期间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。
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会 议 议 程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）召开时间：2021 年 11 月 8 日 14:30
（二）召开地点：北京市西城区新兴东巷 10 号三层会议室
（三）召开方式：现场投票和网络投票结合
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记；
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股
东人数及所持有的表决票数量；
（三）推举两名计票人、一名监票人；
（四）逐项审议会议各项议案；
（五）与会股东及股东代理人发言及提问；
（六）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决；
（七）现场表决情况统计并宣读表决结果；
（八）见证律师对会议情况发表法律意见；
（九）会议主持人宣布会议结束。
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会 议 议 案
议案一：
关于修订《公司章程》的议案
各位股东：
公司已顺利完成 2020 年非公开发行股票。2021 年 6 月 8 日大
信会计师事务所出具《验资报告》
（大信验字[2021]第 3-00024 号）
，
《证券变更登记证明》。公司总股本增加 314,858,490 股，由
《证券
法》等法律法规有关规定，公司相应增加注册资本，注册资本由
根据前述公司注册资本和股本变更情况，公司拟对《公司章程》
中的相关条款进行修订，具体如下：
修订条款 修订前 修订后
公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 ： 公司注册资本为人民币：
第六条
公 司 股 份 总 数 为 公 司 股 份 总 数 为
第二十一条
本 结 构 为 ： 普 通 股 股本结构为：普通股
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除上述修订外，《公司章程》其他条款不变。本次修订《公司
章程》事项尚须向市场监督管理部门办理变更登记与备案。
具体详见公司于 2021 年 8 月 27 日在上海证券交易所网站披露
的《关于修订公司章程的公告》
（公告编号：2021-072）。
本议案经公司第十届董事会第十四次会议审议通过，现提请股
东大会审议表决。
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议案二：
关于公司拟发行债务融资工具的议案
各位股东：
为进一步拓宽直接融资与权益融资渠道，优化资产负债结构，
增强资金管理的灵活性，更好地支持主业发展，公司包含控股子公
司国开新能源科技有限公司（以下简称“国开新能源”）拟发行不
超过人民币 50 亿元（含 50 亿元）的债务融资工具。
具体内容如下：
一、拟发行方案
（一）发行品种：一种或若干种债券，包括但不限于超短期融
资券、短期融资券、中期票据、长期限含权中期票据、绿色债务融
资工具、公司债券、债权融资计划、永续类债券、非公开定向债务
融资工具（PPN）及债权融资计划等；一种或若干种资产支持证券，
包括但不限于资产支持证券（ABS）、资产支持票据（ABN）、REITs
和类 REITs 及其他监管机构许可发行的债券和资产支持证券等；
（二）发行规模：本次拟发行的规模合计不超过人民币 50 亿
元（包含公司已审议通过、待发行的金额），且实际发行金额应控
制在监管部门规定的范围内；
（三）发行方式：根据发行品种的发行审批情况及发行时发行
品种的市场情况确定，一次或分次发行；
（四）期限：单一或多种期限品种组合，公司将根据相关规定
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及市场情况确定；
（五）发行利率：遵循有关规定，根据发行时市场情况确定；
（六）募集资金用途：募集资金主要用于补充公司生产经营所
需的流动资金、偿还公司债务及符合监管要求的其他用途；
（七）决议有效期：本次决议的有效期为自股东大会审议通过
之日起 24 个月。
如公司已于决议有效期内决定有关发行品种的发行，且公司亦
在决议有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案、注册或登
记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案、注册或登记
确认的有效期内完成有关发行品种的发行或部分发行。
二、授权事宜
为高效、有序地完成公司本次发行工作，更好的把握有关发行
品种的发行时机，根据相关法律法规及公司章程的有关规定，提请
股东大会授权管理层在上述发行方案内，全权决定和办理与本次债
务融资工具有关的事宜，包括但不限于：
（一）确定本次发行的具体金额、期限、承销方式及发行时机
等具体发行方案；
（二）决定聘请为本次发行提供服务的主承销商、律师事务所、
评级机构、会计师事务所等相关中介机构；
（三）负责修订、签署和申报与本次发行有关的一切协议和法
律文件，并办理相关申报、注册等手续；
（四）根据实际情况决定募集资金在上述募集资金用途内的具
体资金使用安排；
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（五）如监管政策或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法
规及公司章程规定必须由公司股东大会重新表决的事项外，可依据
监管部门的意见对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
（六）办理与债务融资工具发行相关的其他事宜；
（七）若公司已于决议有效期内取得发行必要的监管批复，则
该有效期自动延长至债务融资工具发行实施完成之日，授权事项在
上述债务融资工具注册有效期内持续有效。
本议案已经公司第十届董事会第十四次会议审议通过，现提请
股东大会审议表决。
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议案三：
关于补选公司第十届监事会非职工监事的议案
各位股东：
公司第十届监事会非职工监事马武申先生因工作调整，拟辞去
公司监事职务，辞职后马武申先生不在担任公司任何职务。根据《公
司法》《公司章程》等相关规定，马武申先生的辞职导致公司监事
会成员低于法定人数，因此马武申先生递交的辞职报告将在公司股
东大会选举产生新任监事之日起生效，在此之前，马武申先生仍将
继续履行监事职责。
公司股东珠海普罗中欧新能源股权投资合伙企业（有限合伙）
向公司监事会提名郭飚先生为公司第十届监事会非职工监事候选
人（简历请见下文），任期自股东大会审议通过之日起至公司第十
届监事会任期届满之日止。
郭飚先生简历如下：
郭飚，男，汉族，1976 年 3 月出生,中国国籍,无境外永久居留
权,北京大学法学学士，中欧商学院 EMBA，拥有中国律师资格证书。
公司投资部总经理,中国平安集团股份有限公司投资总监等职。
兼任美迪凯董事, 横琴华通金融租赁有限公司董事等职。
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截止目前，郭飚先生未持有金开新能源股份有限公司股份，与
其他持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员
不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所惩戒的情形，不存在《公司法》和《公司章程》中规定
的不得担任公司监事的情形。
本议案已经公司第十届监事会第十三次会议审议通过，现提请
股东大会审议表决。
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