辽宁成大生物股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市发行公告
保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联席主承销商：招商证券股份有限公司
联席主承销商：摩根士丹利证券（中国）有限公司
特别提示
辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”、
“发行人”或“公司”）根
据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”、“证监会”）颁布的《关于
（证监会公告〔2019〕2 号）、
在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
（证监会令〔第 144 号〕）
《证券发行与承销管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）、
（证监会令〔第 153 号〕）
《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 （以下简
称“《注册办法》”），上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交
易所科创板股票发行与承销实施办法（2021 年修订）》（上证发〔2021〕76 号）（以
下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第 1
号——首次公开发行股票（2021 年修订）》（上证发〔2021〕77 号）（以下简称“《规
则适用指引》”）、
《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》
（上证发〔2018〕
（以下简称“《网上发行实施细则》”）、
《上海市场首次公开发行股票网下发行
实施细则》
（上证发〔2018〕41 号）
（以下简称“《网下发行实施细则》”），中国证券
业协会（以下简称“证券业协会”）颁布的《注册制下首次公开发行股票承销规范》
（中证协发〔2021〕213 号）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发
〔2018〕142 号）、
《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》
（中证协发〔2019〕
（以下简称“《科创板网下投资者管理细则》”）等相关规定组织实施首次公
开发行股票并在科创板上市。
本次发行的保荐机构（联席主承销商）为中信证券股份有限公司（以下简称“中
信证券”或“保荐机构（联席主承销商）”），联席主承销商为招商证券股份有限公司
（以下简称“招商证券”）、摩根士丹利证券（中国）有限公司（以下简称“摩根士丹
利证券”）（中信证券、招商证券、摩根士丹利证券以下合称“联席主承销商”）。
本次发行初步询价和网下申购均通过上交所网下申购电子平台（以下简称“申购
平台”）进行，请投资者认真阅读本公告。关于初步询价和网下申购的详细内容，请
查阅上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《网下发行实施细则》等相关规定。
敬请投资者重点关注本次发行方式、回拨机制、网上网下申购缴款及限售期设置
等方面，具体内容如下：
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售 A 股
股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相
结合的方式进行。
本次发行的战略配售、初步询价及网上、网下发行由联席主承销商负责组织实施。
初步询价及网下发行通过上交所网下申购电子化平台（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）
进行；网上发行通过上交所交易系统进行。
本次发行的战略配售仅由保荐机构相关子公司跟投组成，跟投机构为中信证券投
资有限公司（以下简称“中证投资”），无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略
投资者安排。
首次公开发行股票并在科创板上市发行安排与初步询价公告》
（以下简称“《发行安排
及初步询价公告》
”）规定的剔除规则，在剔除不符合要求投资者报价的初步询价结果
后，协商一致将拟申购价格高于 132.29 元/股（不含 132.29 元/股）的配售对象全部剔
除；将拟申购价格为 132.29 元/股、拟申购数量小于或等于 930 万股的配售对象全部
剔除。以上过程共剔除 142 个配售对象，对应剔除的拟申购总量为 70,520 万股，占
本次初步询价剔除不符合要求投资者报价后拟申购数量总和 7,019,180 万股的
初步询价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。
比公司二级市场估值水平、所属行业二级市场估值水平等方面，充分考虑网下投资者
有效申购倍数、市场情况及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 110.00 元/股，
网下发行不再进行累计投标询价。
本次发行的价格不高于网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数和加
权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（以下
简称“公募产品”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）和基本养老保险基
金（以下简称“养老金”）的报价中位数和加权平均数的孰低值 110.4804 元/股。
投资者请按此价格在 2021 年 10 月 19 日（T 日）进行网上和网下申购，申购时
无需缴付申购资金。其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:30-11:30，
行账户。
依据发行人与联席主承销商协商确定的发行价格 110.00 元/股，本次发行规模为
人民币 458,150.00 万元。根据《规则适用指引》规定，本次发行保荐机构相关子公司
跟投比例为 3%，且不超过 1 亿元。本次发行最终战略配售数量为 909,090 股，约占
发行总量的 2.18%。最终战略配售数量与初始战略配售差额为 1,173,410 股，该部分
回拨至网下发行。
行的股票在上交所科创板上市之日起即可流通。
自发行人首次公开发行并上市之日获配的公募产品、养老金、社保基金、根据《企
业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符合《保
险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外
机构投资者资金等配售对象中的 10%账户（向上取整）应当承诺获得本次配售的股
票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月，前述配售对象账户通过
摇号抽签方式确定。
战略配售方面，中证投资承诺本次获配股票限售期为 24 个月，限售期自本次公
开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
购。
年 10 月 19 日（T 日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。
回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定。
板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》
（以下简称“《网下初步配售结果及网
上中签结果公告》”），于 2021 年 10 月 21 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发
行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金，认购资金
及相应新股配售经纪佣金应当于 2021 年 10 月 21 日（T+2 日）16:00 前到账。
参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为 0.50%，投资者在缴纳认购
资金时需一并划付对应的配售经纪佣金。保荐机构（联席主承销商）因承担发行人保
荐业务获配股票（包括保荐机构相关子公司跟投部分的股票）或者履行包销义务取得
股票的除外。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%（四
舍五入精确至分）。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》
履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 10 月 21 日（T+2 日）日终有足额的
新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自
行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下、网上投资者未足额缴纳申购款而放弃认购的股票由保荐机构（联席主承销
商）包销。
足额参与申购，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应
的新股配售经纪佣金的，将被视为违规并应承担违规责任，联席主承销商将违规情况
及时报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参
与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不
得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和联席主承销商将中止本
次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
阅读 2021 年 10 月 18 日（T-1 日）刊登在《中 国 证 券 报》《上 海 证 券 报》《证券时报》
及《证 券 日 报》上的《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
投资风险特别公告》（以下简称“《投资风险特别公告》”）。
重要提示
次发行”）的申请于 2020 年 9 月 25 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科
创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）证监许可〔2021〕3019 号文同意注册。发行人的股票简称为“成大生物”，
扩位简称为“成大生物”，股票代码为“688739”，该代码同时用于本次发行的初步
询价及网下申购。本次发行网上申购简称为“成大申购”，网上申购代码为“787739”。
按照中国证监会《上市公司行业分类指引》
（2012 年修订），公司所处行业为“C27
医药制造业”。截止 2021 年 10 月 14 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的行业最
近一个月平均静态市盈率为 38.11 倍，请投资者决策时参考。
公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后公司总股本为 41,645
万股。
本次发行初始战略配售发行数量为 208.25 万股，占本次发行数量的 5.00%，战略
投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至联席主承销商指定的银行账户。依据
本次发行价格确定的最终战略配售数量为 909,090 股，约占本次发行数量的 2.18%。
最终战略配售数量与初始战略配售差额为 1,173,410 股，该部分回拨至网下发行。
网下网上回拨机制启动前，网下初始发行数量为 32,827,410 股，约占扣除最终战
略配售数量后发行数量的 80.58%；网上初始发行数量为 7,913,500 股，约占扣除最终
战略配售数量后发行数量的 19.42%。最终网下、网上发行合计数量 40,740,910 股，
网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
联席主承销商根据初步询价结果，并综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市
公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 110.00 元
/股，网下不再进行累计投标，此价格对应的市盈率为：
（1）48.82 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
（2）44.90 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
（3）54.24 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
（4）49.89 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。
网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:30-11:30，13:00-15:00，任一配售对象
只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。凡参与初步询价报价的配售对象，
无论是否为“有效报价”，均不得再参与本次发行的网上申购。
（1）网下申购
本次发行网下申购简称为“成大生物”，申购代码为“688739”。本公告附件中
公布的全部有效报价配售对象必须参与网下申购。提交有效报价的配售对象名单见
“附表：配售对象初步询价报价情况”中被标注为“有效报价”部分。未提交有效报
价的配售对象不得参与本次网下申购。
在参与网下申购时，网下投资者必须在上交所网下申购电子平台为其管理的有效
报价配售对象录入申购记录，申购记录中申购价格为发行价格 110.00 元/股，申购数
量为初步询价时的有效拟申购数量。
在参加网下申购时，网下投资者无需缴付申购资金，获配后在 2021 年 10 月 21
日（T+2 日）缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。网下投资者为参与申购的全
部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。凡参与初步询价报价的配售对象，
无论是否为“有效报价”，均不得再参与本次发行的网上申购，若同时参与网下和网
上申购，网上申购部分为无效申购。
配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会、上交所和证券
业协会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信
息（包括配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付
款账户等）以在证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与注册信息不一致
所致后果由网下投资者自负。
联席主承销商将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性
情形进行进一步核查，投资者应按联席主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限
于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社
会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其
存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，联席主承销商将拒绝向其进行
配售。
（2）网上申购
本次发行网上申购简称为“成大申购”，网上申购代码为“787739”，网上发行
通过上交所交易系统进行。持有上交所股票账户卡并开通科创板投资账户的境内自然
人、法人及其它机构（法律、法规禁止购买者除外）可通过上交所交易系统在交易时
间内申购本次网上发行的股票。
根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值 10,000 元以上（含
或其整数倍，但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即最高不得超过
投资者持有的市值按其 2021 年 10 月 15 日（T-2 日，含当日）前 20 个交易日的
日均持有市值计算，可同时用于 2021 年 10 月 19 日（T 日）申购多只新股。投资者
持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。
网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。网上
投资者申购日 2021 年 10 月 19 日（T 日）申购无需缴纳申购资金，2021 年 10 月 21
日（T+2 日）根据中签结果缴纳认购资金。凡参与本次发行初步询价报价的配售对象，
无论是否为“有效报价”，均不得再参与本次发行的网上申购，若配售对象同时参与
网下和网上申购，网上申购部分为无效申购，并应自行承担相关责任。
投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用
多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只
新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。投资者
持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资
者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号
码”均相同。证券账户注册资料以 2021 年 10 月 15 日（T-2 日）日终为准。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司
转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
中签结果公告》中获得初步配售的全部网下有效配售对象，需在 2021 年 10 月 21 日
（T+2 日）8:30-16:00 足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金，认购资金及相应
新股配售经纪佣金应当于 2021 年 10 月 21 日（T+2 日）16:00 前到账。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新
股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投
资者自行承担。
联席主承销商将在 2021 年 10 月 25 日（T+4 日）刊登的《辽宁成大生物股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》（以下简称“《发行结果公
告》”）中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐机构（联席主承销商）的
包销比例，列表公示并着重说明获得初步配售但未足额缴款的网下投资者。
提供有效报价但未参与申购或未足额参与申购，以及获得初步配售的网下投资者
未及时足额缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金的，将被视为违规并应承担违规
责任，联席主承销商将把违规情况及时报中国证券业协会备案。
中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 10 月 21 日（T+2 日）
日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责
任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参
与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不
得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
购结束后，发行人和联席主承销商将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网
下和网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请参见本公告中的“二、
（五）
回拨机制”。
行的详细情况，请仔细阅读 2021 年 9 月 30 日（T-8 日）登载于上交所网站
（www.sse.com.cn）的《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）。发行人和联席主承销商在此提请投
资者特别关注《招股意向书》中“重大事项提示”和“风险因素”章节，充分了解发
行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行
人受政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能
导致的投资风险由投资者自行承担。
国证券报》
《上 海 证 券 报》
《证券时报》及《证 券 日 报》上及时公告，敬请投资者留意。
释义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
发行人、公司、成大生物 指辽宁成大生物股份有限公司
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
上交所 指上海证券交易所
证券业协会 指中国证券业协会
中国结算上海分公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
保荐机构（联席主承销商） 指中信证券股份有限公司
指中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、摩根士
联席主承销商
丹利证券（中国）有限公司
结算平台 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算平台
指本次辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行 4,165 万股
本次发行
人民币普通股（A 股）的行为
指根据战略配售相关规定，已与发行人签署《战略配售协议》
的投资者。战略配售的最终情况将在 2021 年 10 月 21 日
（T+2
战略投资者
日）公布的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中披
露
指本次通过上交所网下申购电子平台向配售对象以确定价格
网下发行 发行人民币普通股（A 股）之行为（若启动回拨机制，网下
发行数量为回拨后的网下实际发行数量）
指本次通过上交所交易系统向持有上海市场非限售 A 股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行人民币普
网上发行
通股（A 股）之行为（若启动回拨机制，网上发行数量为回
拨后的网上实际发行数量）
指符合 2021 年 9 月 30 日（T-8 日）公布的《发行安排及初
网下投资者
步询价公告》要求的可以参与本次网下询价的投资者
指除参与本次发行网下询价、申购、缴款、配售的投资者以
网上投资者 外的日均持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市
值符合《网上发行实施细则》所规定的投资者
T 日、网上网下申购日 指 2021 年 10 月 19 日
元 人民币元
一、初步询价结果及定价
（一）初步询价情况
本次发行的初步询价期间为 2021 年 10 月 14 日（T-3 日）9:30-15:00。截至 2021
年 10 月 14 日（T-3 日）15:00，联席主承销商通过上交所网下申购电子平台共收到
元/股-153.10 元/股，拟申购数量总和为 7,148,390 万股。配售对象的具体报价情况请
见本公告“附表：配售对象初步询价报价情况”。
经联席主承销商核查，4 家网下投资者管理的 103 个配售对象未按《发行安排及
初步询价公告》的要求提交相关资格核查文件；55 家网下投资者管理的 281 个配售
对象属于禁止配售范围；1 家网下投资者管理的 1 个配售对象拟申购金额超过其向联
席主承销商提交的备案材料中的资产规模或资金规模。上述 58 家网下投资者管理的
询价报价情况”中被标注为“无效报价 1”、
“无效报价 2”和“无效报价 3”的部分。
剔除以上无效报价后，其余 414 家网下投资者管理的 10,378 个配售对象全部符
合《发行安排及初步询价公告》规定的网下投资者的条件，报价区间为 39.28 元/股-
（二）剔除最高报价情况
发行人和联席主承销商依据剔除上述无效报价后的初步询价结果，按照申购价格
由高到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量后，申购价格由高到
低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量后，同一申购价格上按配售
对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（申报时间
以申购平台记录为准）由晚至早、同一拟申购价格同一拟申购数量同一申购时间上按
上交所网下申购电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前的顺序排序，剔除报价最
高部分配售对象的报价，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的 1%。当拟
剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报
可不再剔除。剔除部分不得参与网下申购。
经发行人和联席主承销商协商一致，将拟申购价格高于 132.29 元/股（不含 132.29
元/股）的配售对象全部剔除；将拟申购价格为 132.29 元/股、拟申购数量小于或等于
以上过程共剔除 142 个配售对象，对应剔除的拟申购总量为 70,520 万股，占本
次 初 步 询 价 剔 除 不 符 合 要 求 投 资 者 报 价 后 拟 申 购 数 量 总 和 7,019,180 万 股 的
剔除部分不得参与网下及网上申购。具体剔除情况请见“附表：配售对象初步询
价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。
剔除无效报价和最高报价后，参与初步询价的投资者为 408 家，配售对象为
次发行剔除无效报价和最高报价后剩余报价拟申购总量为 6,948,660 万股，整体申购
倍数为战略配售回拨前网下初始发行规模的 2,195.19 倍。
剔除无效报价和最高报价后，网下投资者详细报价情况，具体包括投资者名称、
配售对象信息、申购价格及对应的拟申购数量等资料请见“附表：配售对象初步询价
报价情况”。
剔除无效报价和最高报价后网下投资者剩余报价信息如下：
报价加权平均数 报价中位数
类型
（元/股） （元/股）
网下全部投资者 110.4804 122.0000
公募产品、社保基金、养老金 111.3389 122.0000
公募产品、社保基金、养老
金、企业年金基金、保险资金 108.1681 121.2200
和合格境外机构投资者资金
基金管理公司 108.9703 121.3000
保险机构 106.5546 110.2100
证券公司 121.9720 122.0000
财务公司 128.3661 130.8000
信托公司 119.8378 122.0000
合格境外机构投资者 127.2985 129.3400
私募基金（含期货公司及其资
管子公司资产管理计划）
（三）发行价格的确定
在剔除拟申购总量中最高报价部分后，发行人和联席主承销商综合考虑发行人基
本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商
确定本次发行价格为 110.00 元/股。
本次发行价格对应的市盈率为：
扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。
本次确定的发行价格不高于全部网下投资者剔除最高报价部分后全部报价的中
位数和加权平均数，以及公募产品、社保基金和养老金报价中位数和加权平均数的孰
低值。
本次发行价格确定后发行人上市时市值约为 458.10 亿元。2019 年和 2020 年，发
行人的归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后的孰低者为准）分别
为 66,709.89 万元、84,454.40 万元。2020 年，发行人营业收入为 19.96 亿元。满足招
股意向书中明确选择的市值与财务指标上市标准，即《上海证券交易所科创板股票上
市规则》第 2.1.2 条的第一项标准：“（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两
年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元，或者预计市值不低于人民币
（四）有效报价投资者的确定
根据《发行安排及初步询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟申报价格不低
于发行价格 110.00 元/股，符合发行人和联席主承销商事先确定并公告的条件，且未
被高价剔除的配售对象为本次发行的有效报价配售对象。
本次初步询价中，30 家投资者管理的 2,073 个配售对象申报价格低于本次发行价
格 110.00 元/股，对应的拟申购数量总和为 2,291,210 万股，详见附表中备注为“低于
发行价”部分。
据此，本次网下发行提交有效报价的网下投资者数量为 378 家，管理的配售对象
个数为 8,163 个，对应的有效拟申购数量总和为 4,657,450 万股，对应的有效申购倍
数为战略配售回拨前网下初始发行规模的 1,471.36 倍。有效报价配售对象名单、拟申
购价格及拟申购数量请参见本公告“附表：配售对象初步询价报价情况”。有效报价
配售对象可以且必须按照本次发行价格参与网下申购。
联席主承销商将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性
情形进行进一步核查，投资者应按联席主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限
于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社
会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其
存在上述禁止性情形的，联席主承销商将拒绝向其进行配售。
（五）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》
（2012 年修订），公司所属行业为“医
药制造业（C27）”，截止 2021 年 10 月 14 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的
“医药制造业（C27）”最近一个月平均静态市盈率为 38.11 倍。
主营业务及经营模式与发行人相近的可比上市公司估值水平具体如下：
T-3 日收盘 2020 年扣非 2020 年扣非前
证券代码 证券简称 价（元/ 后 EPS（元/ 市盈率
EPS（元/股） 非后市盈率
股） 股） -
算术平均值 - - - 78.75 90.57
数据来源：Wind 资讯，数据截至 2021 年 10 月 14 日。
注 1：以上数字计算如有差异为四舍五入保留两位小数造成。
注 2：2020 年扣非前/后 EPS=2020 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3 日总股本。
本次发行价格 110.00 元/股对应的发行人 2020 年扣除非经常性损益前后孰低的
摊薄后市盈率为 54.24 倍，高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市
盈率，低于同行业可比公司平均静态市盈率，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者
带来损失的风险。发行人和联席主承销商提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定
价的合理性，理性做出投资。
二、本次发行的基本情况
（一）股票种类
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元。
（二）发行数量和发行结构
本次公开发行股票 4,165 万股，约占发行后公司总股本的比例约为 10.00%，全部
为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后总股本为 41,645 万
股。
本次发行初始战略配售数量为 208.25 万股，占发行总规模的 5.00%，战略投资者
承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至联席主承销商指定的银行账户，本次发行最
终战略配售数量为 909,090 股，约占发行总数量的 2.18%。最终战略配售数量与初始
战略配售差额为 1,173,410 股，该部分回拨至网下发行。
网下网上回拨机制启动前，网下初始发行数量为 32,827,410 股，约占扣除最终战
略配售数量后发行数量的 80.58%；网上初始发行数量为 7,913,500 股，约占扣除最终
战略配售数量后发行数量的 19.42%。最终网下、网上发行合计数量 40,740,910 股，
网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
（三）发行价格
发行人和联席主承销商根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、
同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格
为 110.00 元/股。
（四）募集资金
发行人本次募投项目预计使用募集资金为 204,000.00 万元。若本次发行成功，预
计发行人募集资金总额约为 458,150.00 万元，扣除发行费用 24,012.06 万元（含增值
税）后，预计募集资金净额约为 434,137.94 万元。
（五）回拨机制
本次发行网上网下申购将于 2021 年 10 月 19 日（T 日）15:00 同时截止。申购结
束后，发行人和联席主承销商将根据网上申购情况于 2021 年 10 月 19 日（T 日）决
定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网
上投资者初步有效申购倍数确定：
网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。
有关回拨机制的具体安排如下：
过 50 倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者初步有效申购倍数超过 50 倍但未超过
开发行股票数量的 5%；网上投资者初步有效申购倍数超过 100 倍的，回拨比例为扣
除最终战略配售数量的本次公开发行股票数量的 10%；回拨后无限售期的网下发行
数量原则上不超过本次公开发行无限售期股票数量的 80%；
仍未能足额申购的情况下，则中止发行；
在发生回拨的情形下，发行人和联席主承销商将及时启动回拨机制，并于 2021
年 10 月 20 日（T+1 日）在《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创
板上市网上发行申购情况及中签率公告》
（以下简称“《网上发行申购情况及中签率公
告》”）中披露。
（六）限售期安排
本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行
的股票在上交所上市之日起即可流通。
网下发行部分，自发行人首次公开发行并上市之日获配的公募产品、养老金、社
保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的 10%账
户（向上取整），应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并
上市之日起 6 个月，前述配售对象账户通过摇号抽签方式确定。未被抽中的网下投资
者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所
上市交易之日起即可流通。
战略配售部分，中证投资承诺本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自
本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
（七）本次发行的重要日期安排
日期 发行安排
T-8 日
周四
T-6 日
网下投资者提交核查文件
周一 网下路演
T-5 日
网下投资者提交核查文件
网下路演
周二
T-4 日 网下投资者在证券业协会完成注册截止日（当日中午 12:00 前）
周三 网下路演
T-3 日 初步询价日（申购平台），初步询价期间为 9:30-15:00
周四 战略投资者缴纳认购资金
T-2 日 确定发行价格
确定有效报价投资者及其可申购股数
战略投资者确定最终获配数量和比例
周五 刊登《网上路演公告》
T-1 日
刊登《发行公告》《投资风险特别公告》
网上路演
周一
T日 网下发行申购日（9:30-15:00，当日 15:00 截止）
网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00）
确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量
周二 网上申购配号
T+1 日 刊登《网上发行申购情况及中签率公告》
周三 确定网下初步配售结果
T+2 日 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》
网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截止 16:00
网上中签投资者缴纳认购资金
周四 网下配售投资者配号
T+3 日 网下配售摇号抽签
周五 额
T+4 日
周一
注：1、2021 年 10 月 19 日（T 日）为网上网下发行申购日；
程；
初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与联席主承销商联系。
（八）拟上市地点
上海证券交易所科创板。
（九）承销方式
余额包销。
三、战略配售
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《规则适用指引》、投资者资质以及
市场情况后综合确定，本次发行的战略配售仅由保荐机构相关子公司跟投组成，跟投
机构为中信证券投资有限公司，无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者
安排。
截至本公告出具之日，中证投资已与发行人签署配售协议。关于本次战略投资者
的核查情况详见 2021 年 10 月 18 日（T-1 日）公告的《中信证券股份有限公司关于辽
宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票战略投资者专项核查报告》和《北京德恒
律师事务所关于辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略
投资者核查事项的法律意见》。
（二）获配结果
发行人和联席主承销商根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为 110.00 元/
股，本次发行股数 4,165 万股，发行总规模 458,150.00 万元。
依据《规则适用指引》，本次发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，保荐机构
相关子公司中证投资跟投比例为本次发行规模的 3%，但不超过人民币 1 亿元。中证
投资已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数 909,090 股，初始缴款金额超过最
终获配股数对应的金额的多余款项，联席主承销商将在 2021 年 10 月 25 日（T+4 日）
之前，依据中证投资缴款原路径退回。
本次发行最终战略配售数量结果如下：
获配股数 获配金额
战略投资者名称 限售期
（股） （元）
中信证券投资有限公司 909,090 99,999,900 24 个月
四、网下发行
（一）参与对象
经发行人和联席主承销商确认，可参与本次网下申购的有效报价配售对象为
过上交所网下申购电子平台查询其报价是否为有效报价及有效拟申购数量。
（二）网下申购
在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与本次发行
的网下申购，通过该平台以外方式进行申购的视为无效。
上交所网下申购电子平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申
购价格为本次发行价格 110.00 元/股，申购数量为其有效报价对应的有效拟申购数量。
交。网下申购期间，网下投资者可多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购
记录为准。
日（T+2 日）缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金。
缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金以及存在其他违反《科创板网下投资者管理
细则》行为的投资者，将被视为违规并应承担违规责任，联席主承销商将把违规情况
及时报中国证券业协会备案。
上交所和证券业协会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配
售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）
和银行收付款账户等）以在证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与注册
信息不一致所致后果由网下投资者自负。
（三）公布初步配售结果
《上海
证券报》《证券时报》和《证 券 日 报》上刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者及其管理的配售对象名称、申购数量、
初步获配数量，以及初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量少于报
价时拟申购数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的
网下投资者送达获配缴款通知。
（四）认购资金的缴付
发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银
行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金和新股配售经纪佣金，
认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于 2021 年 10 月 21 日（T+2 日）16:00 前到
账。请投资者注意资金在途时间。
每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量+新股配售经纪佣金
参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为 0.50%。配售对象的新股配
售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%（四舍五入精确至分）。
网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获
配新股无效。
（1）网下投资者划出认购资金及相应的新股配售经纪佣金的银行账户应与配售
对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。
（2）认购款项及相应的新股配售经纪佣金须划至中国结算上海分公司在结算银
行开立的网下发行专户，每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分
公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国证券登
记结算有限责任公司网站（http://www.chinaclear.cn）“服务支持—业务资料—银行账
户信息表”栏目中“中国结算上海分公司网下发行专户信息表”和“中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司 QFII 结算银行网下发行专户一览表”，其中，
“中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司 QFII 结算银行网下发行专户一览表”中的相关账
户仅适用于 QFII 结算银行托管的 QFII 划付相关资金。
（3）为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国证券业
协会备案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款凭
证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码 688739，若不注明或备注
信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为 B123456789，则
应在附注里填写：
“B123456789688739”，证券账号和股票代码中间不要加空格之类
的任何符号，以免影响电子划款。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新
股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入
账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。款项划出后请及时登陆上交所网下申购
电子平台查询资金到账情况。
单确认最终有效认购。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金及相应新
股配售经纪佣金的，发行人与联席主承销商将视其为违规，将于 2021 年 10 月 25 日
（T+4 日）在《发行结果公告》中予以披露，并将违规情况报中国证券业协会备案。
对未在 2021 年 10 月 21 日（T+2 日）16:00 前足额缴纳认购资金及相应新股配售
经纪佣金的配售对象，联席主承销商将按照下列公式计算的结果向下取整确定新股认
购数量：
实缴金额
新股认购数量 =
发行价 × （1 + 佣金费率）
向下取整计算的新股认购数量少于获配数量的，不足部分视为放弃认购，由保荐
机构（联席主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最
终战略配售数量后本次发行数量的 70%时，发行人和联席主承销商将中止发行。
月 25 日（T+4 日），联席主承销商将通过中国结算上海分公司登记结算平台向网下投
资者管理的配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付认购款金
额-配售对象应缴纳认购款金额。
护基金所有。
（五）网下发行限售期安排
网下投资者 2021 年 10 月 21 日（T+2 日）缴款后，发行人和联席主承销商将对
网下获配投资者进行配号，通过摇号抽签确定公募产品、社保基金、养老金、企业年
金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的 10%账户（向上取整计
算）。
确定原则如下：
资者资金等配售对象中，10%最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售
的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。
获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一获配对象
获配一个编号，并于 2021 年 10 月 22 日（T+3 日）进行摇号抽签。
其他业务。
公告》中披露本次网下配售摇号中签结果。上述公告一经刊出，即视同已向摇中的网
下配售对象送达相应安排通知。
五、网上发行
（一）申购时间
本次网上申购时间为 2021 年 10 月 19 日（T 日）9:30-11:30、13:00-15:00。网上
投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大
突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。
（二）申购价格
本次发行的发行价格为 110.00 元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行
申购。
（三）网上申购简称和代码
申购简称为“成大申购”；申购代码为“787739”。
（四）网上发行对象
持有上交所证券账户卡并开通科创板投资账户的自然人、法人、证券投资基金法
人、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管
要求所禁止者除外）。本次发行的联席主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的
申购。
限的证券账户且在 2021 年 10 月 15 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）持有上
海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值日均 1 万元以上（含 1 万元）的投资
者方可参与网上申购。投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。
（五）网上发行方式
本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上初始发行数量为
作为该股票唯一“卖方”。
（六）网上申购规则
发行网下询价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下
和网上申购，网上申购部分为无效申购。
板投资账户的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定的其他投资者等（国
家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外）可以参与网上申购。
根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值 10,000 元以上（含 10,000
元）的投资者才能参与新股申购，每 5,000 元市值可申购一个申购单位，不足 5,000
元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整
数倍，但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即最高不得超过 7,500 股。
托单。一经申报，不得撤单。投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证
券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一
证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申
购均为无效申购。
公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司
客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名
称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。
不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A 股股份和非限售存托凭证发生司
法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响证
券账户内持有市值的计算。
担相应的法律责任。
（七）网上申购程序
参加本次网上发行的投资者应已在中国结算上海分公司开立证券账户，且已开通
科创板交易权限。
参与本次网上发行的投资者需于 2021 年 10 月 15 日（T-2 日）前 20 个交易日（含
T-2 日）持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值日均值 1 万元以上（含
参与本次网上发行的投资者，应在网上申购日 2021 年 10 月 19 日（T 日）前在
与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。
申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持有
的市值数据在申购时间内（2021 年 10 月 19 日（T 日）9:30-11:30、13:00-15:00）通
过上交所联网的各证券公司进行申购委托。
（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票
账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。
柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。
（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办
理委托手续。
（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。
（4）参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者全
权委托代其进行新股申购。
（5）投资者进行网上申购时，无需缴付申购资金。
（八）投资者认购股票数量的确定方法
网上投资者认购股票数量的确定方法为：
行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；
一个号的规则对有效申购进行统一连续配号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号
码，每一中签号码认购 500 股新股。
中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。
（九）配号与抽签
若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量（回拨后），则采取摇号抽签确
定中签号码的方式进行配售。
按每 500 股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到
最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。
的交易网点处确认申购配号。
《上海
证券报》《证券时报》和《证 券 日 报》刊登的《网上发行申购情况及中签率公告》中
公布网上发行中签率。
销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证
券交易网点。发行人和联席主承销商 2021 年 10 月 21 日（T+2 日）将在《中国证券
报》
《上 海 证 券 报》
《证券时报》和《证 券 日 报》刊登的《网下初步配售结果及网上中
签结果公告》中公布中签结果。
投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购 500 股。
（十）中签投资者缴款
投资者申购新股摇号中签后，应依据 2021 年 10 月 21 日（T+2 日）公告的《网
下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投
资者所在证券公司相关规定。2021 年 10 月 21 日（T+2 日）日终，中签的投资者应确
保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相
关法律责任，由投资者自行承担。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参
与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不
得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
（十一）放弃认购股票的处理方式
对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证
券公司及托管人等）应当认真核验，并在 2021 年 10 月 22 日（T+3 日）15:00 前如实
向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给联席主承销商。
放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为 1 股。投资者放弃认购的股票
由保荐机构（联席主承销商）包销。
（十二）网上发行的结算与登记
本次网上发行的新股登记工作由中国结算上海分公司完成，中国结算上海分公司
向发行人提供股东名册。
（十三）发行地点
全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。
六、投资者放弃认购部分股份处理
网下和网上投资者缴款认购结束后，联席主承销商将根据实际缴款情况确认网下
和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（联席
主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售
数量后本次发行数量的 70%，即不足 28,518,637 股时，将中止发行。
网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（联席主承销商）的包销比例等
具体情况请见 2021 年 10 月 25 日（T+4 日）刊登的《发行结果公告》。
七、中止发行情况
当出现以下情况时，发行人及主承销商将协商采取中止发行措施：
本次公开发行数量的 70%；
交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和
承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
如发生以上情形，发行人和联席主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发行安
排等事宜。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会后事项监
管要求的前提下，经向上交所备案后，发行人和联席主承销商将择机重启发行。
八、余股包销
当出现网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足扣除最终战略配售数量后本次
发行数量的 70%时，发行人及联席主承销商将中止发行，并就中止发行的原因和后续
安排进行信息披露。
当出现网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过扣除最终战略配售数量后本次
发行数量的 70%（含 70%），但未达到扣除最终战略配售数量后本次发行数量时，缴
款不足部分由保荐机构（联席主承销商）负责包销。
发生余股包销情况时，2021 年 10 月 25 日（T+4 日），保荐机构（联席主承销商）
将余股包销资金、战略配售募集资金和网下网上发行募集资金扣除承销保荐费和新股
配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，
将包销股份登记至保荐机构（联席主承销商）指定证券账户。
九、发行费用
本次网下发行不向配售对象收取过户费和印花税等费用。投资者网上定价发行不
收取佣金和印花税等费用。
网下投资者在缴纳新股认购资金时，还将全额缴纳新股配售经纪佣金。网下投资
者应当根据申购金额，预留充足的申购资金，确保获配后按时足额缴付认购资金及相
应新股配售经纪佣金。配售对象使用在证券业协会注册的银行账户办理认购资金及相
应新股配售经纪佣金划转。本次发行的新股配售经纪佣金费率为 0.50%。配售对象的
新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%（四舍五入精确至分）。
十、发行人及联席主承销商
（一）发行人：辽宁成大生物股份有限公司
法定代表人：李宁
注册地址：沈阳市浑南新区新放街 1 号
联系人：杨旭
电话：0755-8482 1649
（二）保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-6083 3640
（三）联席主承销商：招商证券股份有限公司
法定代表人：霍达
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
联系人：股票资本市场部
联系电话：0755-2318 9776
（四）联席主承销商：摩根士丹利证券（中国）有限公司
法定代表人：钱菁
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 75
楼 75T30 室
联系人：全球资本市场部
联系电话：021-2033 6000
发行人： 辽宁成大生物股份有限公司
保荐机构（联席主承销商）： 中信证券股份有限公司
联席主承销商： 招商证券股份有限公司
联席主承销商： 摩根士丹利证券（中国）有限公司
附表：配售对象初步询价报价情况
拟申购价格 拟申购数量
序号 网下投资者名称 配售对象名称 配售对象代码 备注
（元） （万股）
北京浦来德资产管理有限责任公司-浦来德天天开心对冲1号证券投资
基金
中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基
金
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿股票相对收益（个分
红）委托投资管理专户
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿股票指数增强型（保
额分红）委托投资管理专户
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿股票指数增强型（寿
自营）委托投资管理专户
上海申通地铁集团有限公司企业年金计划-上海浦东发展银行股份有
限公司
太保安联健康保险股份有限公司-太保安联委托建设银行长江养老专
户
中国太平洋人寿保险股份有限公司-中国太平洋人寿股票红利型产品
（寿自营）委托投资（长江养老）
安邦养老保险股份有限公司－安邦养老养生6号个人养老保障管理产
品安享利1号开放式权益型投资组合
富国基金中国太平洋人寿股票红利型(万能险财富管家) 单一资产管
理计划
富国基金中国太平洋人寿股票指数增强型（个分红）单一资产管理
计划
富国基金中国太平洋人寿股票指数增强型（寿自营）单一资产管理
计划
新华人寿保险股份有限公司委托富国基金管理有限公司价值均衡型
组合
中国大地财产保险股份有限公司与富国基金管理有限公司资产管理
合同1号
工银瑞信基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划（可供出
售）
工银瑞信稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）
中国财产再保险有限责任公司委托工银瑞信基金配置型债券投资组
合特定资产管理计划
中国人寿保险（集团）公司委托工银瑞信基金管理有限公司固定收
益型组合
中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限
公司
中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限
公司
中国铁路呼和浩特局集团有限公司企业年金计划-中国银行股份有限
公司
中国铁路兰州局集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限
公司
中国铁路南昌局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限
公司
中国铁路南宁局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限
公司
国联安基金中国太平洋人寿股票红利型（保额分红）单一资产管理
计划
国联安基金中国太平洋人寿股票相对收益型（保额分红）单一资产
管理计划
国联安基金中国太平洋人寿股票相对收益型（个分红）单一资产管
理计划
国联安基金中国太平洋人寿股票指数型（个分红）单一资产管理计
划
国寿安保基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划（可供出
售）
中国人寿保险（集团）公司委托国寿安保基金管理有限公司固定收
益型组合资产管理合同
中国人寿保险（集团）公司委托国寿安保基金管理有限公司混合型
组合资产管理合同
中国人寿财产保险股份有限公司委托国寿安保基金管理有限公司固
定收益组合
上海浦东发展银行股份有限公司-国泰普益灵活配置混合型证券投资
基金
招商银行股份有限公司－国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基
金
中国工商银行股份有限公司－国泰景气行业灵活配置混合型证券投
资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰国证航天军工指数证券投资基金
（LOF）
中国建设银行股份有限公司－国泰国证有色金属行业指数分级证券
投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰中证军工交易型开放式指数证券
投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式
指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰中证申万证券行业指数证券投资
基金（LOF）
中国民生银行股份有限公司-国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－国泰国证食品饮料行业指数分级证券
投资基金
中国银行股份有限公司-国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
（LOF）
杭州锦成盛资产管理有限公司－锦成盛宏观策略3号私募证券投资基
金
华安财保资管-民生银行-华安财保资管安创稳赢1号集合资产管理产
品
华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资
基金
受托管理成都飞机工业（集团）有限责任公司企业年金计划-中国工
商银行
受托管理国网辽宁省电力有限公司企业年金计划—中国农业银行股
份有限公司
受托管理中国移动通信集团有限公司企业年金计划—中国工商银行
股份有限公司
中国电力建设集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公
司
中国工商银行股份有限公司企业年金计划—中国建设银行股份有限
公司
华夏安泰对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基
金
华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金
汇添富基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理计划（可供出
售）
汇添富基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划（可供出
售）
汇添富基金-中国人民财产保险股份有限公司混合型单一资产管理计
划
汇添富基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股混合类组合单一资
产管理计划
新华人寿保险股份有限公司委托汇添富基金管理股份有限公司价值
均衡型组合
中国人寿保险股份有限公司委托汇添富基金管理股份有限公司股票
型组合
中国人寿保险股份有限公司委托汇添富基金管理股份有限公司混合
型组合
中国人寿保险(集团)公司委托汇添富基金管理股份有限公司混合型组
合
新华人寿保险股份有限公司委托嘉实基金管理有限公司价值均衡型
组合
中国太平洋人寿股票指数型产品（保额分红）委托投资资产管理计
划
中国烟草总公司安徽省公司所属企业（合肥地区以外）企业年金计
划
交银施罗德安享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金
（FOF）
交银施罗德基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划(可供出
售）
中国人寿保险股份有限公司委托交银施罗德基金管理有限公司混合
型组合
景顺长城基金国寿股份多空对冲型组合单一资产管理计划（分红
险）
景顺长城基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托景顺长城基金公司
股票型组合资产
景顺长城基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托景顺长城基金股票
型组合
景顺长城量化对冲策略三个月定期开放灵活配置混合型发起式证券
投资基金
渤海银行股份有限公司－凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资
基金
南方中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金
南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元多策略灵活配置7号私募证券
投资基金
南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元量化套利11号私募证券投资
基金
南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元量化套利12号专项私募证券
投资基金
南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元灵活配置专项2号私募证券投
资基金
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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伙）
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伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
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伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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伙）
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
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伙）
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伙）
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伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
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伙）
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伙）
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
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伙）
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伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
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伙）
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伙）
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伙）
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伙）
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伙）
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伙）
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伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
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伙）
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伙）
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伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合
伙）
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宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚量化精选5号私募证券投资
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宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚量化稳盈优享2期私募证券
投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚量化稳盈优享3期私募证券
投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）—宁聚量化稳盈优享私募证券
投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚量化优享5期私募证券投资
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宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚稳盈安全垫型2号私募证券
投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚稳盈安全垫型私募证券投
资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）—宁聚映山红2号私募证券投资
基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚自由港1号B私募证券投资
基金
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金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁聚量化稳增2号私募证券投
资基金
平安养老-中国平安保险（集团）股份有限公司企业年金方案（策略
配置组合）
平安养老-中国平安保险（集团）股份有限公司企业年金方案（稳健
增长组合）
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金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方11号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方12号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方15号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方17号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方1号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方22号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方25号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方27号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方28号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方2号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方32号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方33号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方34号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方38号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方43号私募投资基
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金
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划
兴证全球基金中国太平洋人寿股票主动（万能险A2）单一资产管理
计划
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指组合资产管理合同
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达组合）
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益组合资产管理计划
中国人寿再保险有限责任公司委托易方达基金配置型债券投资组合
特定资产管理计划
中国银行中国农业银行股份有限公司企业年金计划投资资产（易方
达）
中国再保险（集团）股份有限公司委托易方达基金配置型债券投资
组合单一资产管理计划
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RQFII
中国人寿保险（集团）公司委托银华基金管理股份有限公司固定收
益组合
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限
合伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限
合伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限
合伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限
合伙）
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金
中国工商银行股份有限公司—中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合
型发起式证券投资基金
新华人寿保险股份有限公司委托中欧基金管理有限公司价值均衡型
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收益组合
中欧基金-中国人民健康保险股份有限公司A股绝对收益组合单一资
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中意人寿保险有限公司－中意人寿企业过渡年金分红托管专户（场
内）
中意资管－工商银行－中意资产－内生成长低波沪港深精选资产管
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券投资基金
中国民生银行股份有限公司—中邮风格轮动灵活配置混合型证券投
资基金
珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
伙）
珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
伙）
珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
伙）
珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
伙）
珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
伙）
珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
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珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
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珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
伙）
珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
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珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
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珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
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珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
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珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合
伙）
注：“无效报价1”的配售对象属于未按照《发行安排及初步询价公告》的相关要求向联席主承销商提交网下投资者资格核查材料的情形；“无效报价2”的配售对象属于经核查
不符合《发行安排及初步询价公告》中可参与网下询价投资者资格条件的情形；“无效报价3”的配售对象属于超资产规模/资金规模申购的情形。
（此页无正文，为《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行公告》盖章页）
发行人：辽宁成大生物股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行公告》盖章页）
保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行公告》盖章页）
联席主承销商：招商证券股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行公告》盖章页）
联席主承销商：摩根士丹利证券（中国）有限公司
年 月 日
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