豪威集团: 北京市天元律师事务所关于豪威集成电路（集团）股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件、注销部分股票期权、变更行权方式的法律意见

           北京市天元律师事务所
关于豪威集成电路（集团）股份有限公司 2023 年第一期股
票期权激励计划第二个行权期符合行权条件、注销部分股
        票期权、变更行权方式的法律意见
                        京天股字（2023）第 366-4 号
致：豪威集成电路（集团）股份有限公司
  北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受豪威集成电路（集团）
股份有限公司（以下简“公司”）的委托，担任公司 2023 年第一期股票期权
激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问，为公司本次行权、
注销部分股票期权、变更行权方式等有关事宜出具本法律意见。
  为出具本法律意见，本所律师审阅了公司拟定的《上海韦尔半导体股份有
限公司 2023 年第一期股票期权激励计划（草案）》
                         （以下简称“《激励计划》”）、
《豪威集成电路（集团）股份有限公司第七届董事会第五次会议决议公告》以
及本所律师认为需要审查的其他文件，对相关的事实和资料进行了核查和验证。
本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》
   《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出
具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
  本法律意见仅供公司本次行权、注销及变更行权方式之目的使用，不得用
作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见作为公司本次行权、注销及变更
行权方式所必备的法律文件，随其他材料一同公告，并依法对所出具的法律意
见承担责任。
  基于上述，本所及经办律师依据相关法律法规规定，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
  一、 本次行权、注销及变更行权方式的批准及授权
了《关于<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
                                  《关于
制定<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于
提请股东大会授权公司董事会办理股权激励计划有关事项的议案》等议案。
监事会第十八次会议，审议通过了《关于向 2023 年第一期股票期权激励计划
的激励对象授予股票期权的议案》，同意公司以 2023 年 10 月 10 日为授予日，
授予 785 名激励对象 7,720,000 份股票期权，授予价格为 78.97 元/份。关联董
事对上述议案回避了表决，公司独立董事发表了独立意见。
监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2023 年第一期股票期权激励计
划激励对象名单及数量的议案》，鉴于部分激励对象因个人原因自愿放弃本次
公司拟授予的股票期权，公司对本次股票期权激励对象名单、授予数量进行调
整，激励对象由 785 人调整为 777 人，授予的数量由 7,720,000 份相应调整为
的相关事项发表了独立意见。
事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，鉴
于公司实施 2023 年年度权益分派，公司对 2023 年第一期股票期权激励计划的
行权价格进行调整，由 78.97 元/份调整为 78.83 元/份。关联董事对上述议案回
避了表决，公司董事会薪酬与考核委员会就上述议案发表了明确同意的意见。
事会第二十六次会议，审议通过了《关于注销部分激励对象已获授但不符合行
           《关于公司 2023 年第一期股票期权激励计划第一个
权条件的股票期权的议案》
行权期符合行权条件的议案》，鉴于公司有 30 名激励对象因离职不再符合激励
条件，公司同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的 155,950 份股票期
权；且由于公司 2023 年未能 100%达成公司层面业绩考核要求，公司同意注销
根据股东大会对董事会的授权，同意公司按照《激励计划》的相关规定，为符
合第一个行权期行权条件的 747 名激励对象办理 2,260,630 份股票期权相关行
权事宜。公司关联董事均回避表决，本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会
审议通过。
事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，鉴
于公司实施 2024 年中期权益分派，公司对 2023 年第一期股票期权激励计划的
行权价格进行调整，由 78.83 元/份调整为 78.63 元/份。关联董事对上述议案回
避了表决，公司董事会薪酬与考核委员会就上述议案发表了明确同意的意见。
于调整股票期权行权价格的议案》，鉴于公司实施 2024 年度权益分派，公司对
就上述议案发表了明确同意的意见。
于 2023 年第一期股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》
                                  《关于
注销部分激励对象已获授但不符合行权条件的股票期权的议案》《关于变更
授权，同意公司按照《激励计划》的相关规定，为符合第二个行权期行权条件
的 716 名激励对象办理 2,561,099 份股票期权相关行权事宜；鉴于公司本次激
励计划中 31 名激励对象因离职不再符合激励条件，公司需注销上述激励对象
共计已获授但尚未行权的 170,414 份股票期权；根据股东大会对董事会的授权，
公司拟对 2023 年第一期股票期权激励计划的行权方式进行调整，将行权方式
由批量行权变更为自主行权。关联董事对上述议案回避了表决，公司董事会薪
酬与考核委员会就上述议案发表了明确同意的意见。
  综上，本所律师认为，本次行权、注销部分股票期权、变更行权方式已取
得必要的批准与授权，上述已履行的程序符合《管理办法》及《激励计划》的
规定，合法、有效。
  二、 本次行权事宜
生如下任一情形：
  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
  （3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
  （5）中国证监会认定的其他情形。
所涉激励对象未发生以下任一情形：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
   （6）中国证监会认定的其他情形。
的《审计报告》（信会师报字[2025]第 ZA10907 号），公司 2024 年实现半导体
设计业务收入 216.60 亿元，符合公司层面业绩考核要求，公司层面可行权比例
为 100%。
均为 B 以上，因此，本次行权激励对象个人的绩效考核目标已满足。
   综上，本所律师认为，公司本次行权符合《管理办法》及《激励计划》规
定的行权条件。
   三、 本次注销事宜
   鉴于公司本次股票期权激励计划 31 名激励对象已离职，根据公司《激励
计划》的有关规定，其已不再符合《激励计划》中规定的相关激励条件，上述
   本所律师认为，公司本次注销部分股票期权符合《管理办法》及《激励计
划》的规定。
   四、 本次变更行权方式事宜
   根据股东大会对董事会的授权，公司拟对 2023 年第一期股票期权激励计
划的行权方式进行调整，将行权方式由批量行权变更为自主行权。
   本所律师认为，公司本次变更行权方式符合《管理办法》及《激励计划》
的规定。
   五、 结论意见
   综上，本所律师认为，公司本次行权、注销部分股票期权、变更行权方式
已取得必要的批准与授权，已履行的程序符合《管理办法》及《激励计划》的
规定，合法、有效；公司本次行权符合《管理办法》及《激励计划》规定的行
权条件；公司本次注销部分股票期权符合《管理办法》及《激励计划》的规定；
公司本次变更行权方式符合《管理办法》及《激励计划》的规定。
  （本页以下无正文）