越秀资本: 股东会议事规则（2025年7月）

广州越秀资本控股集团股份有限公司
    股东会议事规则
    （2025 年 7 月）
    股票代码：000987
                  第一章       总   则
  第一条   为规范广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）股东会
的议事程序，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规
则》《广州越秀资本控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他
法律、行政法规的相关规定，制定本规则。
  第二条   公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》等相关规定
召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
  公司董事会应当切实履行职责，依法组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，
确保股东会正常召开和依法行使职权。
  第三条   本规则适用于公司年度股东会和临时股东会（以下统称为“股东会”）。
股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
  第四条   股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当
于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第
一百一十三条和公司《章程》第五十一条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时
股东会应当在 2 个月内召开。
  公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构
和深圳证券交易所，说明原因并公告。
  第五条   公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
  （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》
的规定；
  （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
  （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
  （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
              第二章   股东会的召集
  第六条   董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。
  第七条      经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东
会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章
程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意
见。
  董事会同意召开临时股东会的，在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的
通知。董事会不同意召开临时股东会的，说明理由并公告。
     第八条   审计委员会向董事会提议召开临时股东会，应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出
同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
  董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会
的通知，通知中对原提议的变更，应征得审计委员会的同意。董事会不同意召开临时
股东会，或者在收到提议后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行
召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集和主持。
     第九条   单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东向董事会请求召开临时股
东会，应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
  董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临
时股东会的，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%
以上股份的股东向审计委员会提议召开临时股东会，应当以书面形式向审计委员会提
出请求。
  审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求后 5 日内发出召开股东会的通
知，通知中对原请求的变更，应征得相关股东的同意。审计委员会未在规定期限内发
出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主持股东会，连续 90 日以上单独或者合
计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
     第十条   审计委员会或股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会，同
时向深交所备案。
  审计委员会或者召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向深交所提
交有关证明材料。
  在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
  第十一条   对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书将
予配合。董事会将提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可
以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股
东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。
  第十二条   审计委员会或股东自行召集股东会的，会议所必需且合理的费用由
公司承担。
            第三章   股东会的提案与通知
  第十三条   提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和公司《章程》的有关规定。
  第十四条   公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合计持有公司
  单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日前提出临时
提案并书面提交召集人。股东提出临时提案的，应当向召集人提供持有公司 1%以上
股份的证明文件。股东通过委托方式联合提出提案的，委托股东应当向被委托股东出
具书面授权文件。提出临时提案的股东或其授权代理人应当将提案函、授权委托书、
表明股东身份的有效证件等相关文件在规定期限内送达召集人。临时提案的提案函内
容应当包括：提案名称、提案具体内容、提案人关于提案符合法律、行政法规和本章
程有关规定的声明，以及提案人保证所提供持股证明文件和授权委托书真实性的声明。
  召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容，并
将该临时提案提交股东会审议。如召集人认定临时提案违反法律、行政法规或者公司
章程的规定，或者不属于股东会职权范围的，进而认定股东会不得对该临时提案进行
表决并作出决议的，应当在收到提案后 2 日内公告相关股东临时提案的内容，以及作
出前述决定的详细依据及合法合规性，同时聘请律师事务所对相关理由及其合法合规
性出具法律意见并公告。除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，不
得修改股东会通知中已列明的提案或增加新的提案。
  股东会通知中未列明或不符合本章程规定的提案，股东会不得进行表决并作出决
议。
  第十五条   召集人应当在年度股东会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时
股东会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
  公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
  第十六条   股东会的通知包括以下内容：
  （一）会议的时间、地点和会议期限；
  （二）提交会议审议的事项和提案；
  （三）以明显的文字说明：全体普通股股东、持有特别表决权股份的股东等股东
均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
是公司的股东；
  （四）有权出席股东会股东的股权登记日；
  （五）会务常设联系人姓名，电话号码；
  （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
  第十七条   股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应当充分披露董事候选
人的详细资料，至少包括以下内容：
  （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
  （二）与公司或控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
  （三）披露持有公司股份数量；
  （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
  除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
  第十八条   股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内
容或索引文件。
  第十九条   股东会的股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。
股权登记日一旦确认，不得变更。
  第二十条    发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消，股东会通
知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前
至少 2 个工作日公告并说明原因。
               第四章   股东会的召开
  第二十一条    公司召开股东会的地点为公司住所地或股东会会议通知中指定的
地点。
  股东会将设置会场，以现场会议与网络投票相结合的方式召开。股东通过上述方
式参加股东会的，视为出席。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股
东会通知后，无正当理由，股东会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人
应当在现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。股东会应当给予每个提案
合理的讨论时间。
  股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围
内行使表决权。
  第二十二条    公司应当在股东会通知中明确载明网络或者其他方式的表决时间
以及表决程序。股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前
一日下午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场
股东会结束当日下午 3:00。股东会网络投票按照深圳证券交易所网络投票实施细则等
规定执行。
  第二十三条    股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会，
公司和召集人不得以任何理由拒绝。
  股东出席股东会会议，所持每一股份有一表决权，类别股股东除外。公司持有的
本公司股份没有表决权。发行类别股的公司，有《公司法》第一百一十六条第三款及
中国证监会规定的可能影响类别股股东权利的事项，除应当经股东会特别决议外，还
应当经出席类别股股东会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。类别股股东的决
议事项及表决权数等应当符合法律、行政法规、中国证监会以及公司章程的规定。
  第二十四条    个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身
份的有效证件或证明；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授
权委托书。
  法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出
席会议的，应出示本人身份证、能够证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代
理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的
书面授权委托书。
  第二十五条    股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
  （一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
  （二）代理人姓名或者名称；
  （三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或
者弃权票的指示等；
  （四）委托书签发日期和有效期限；
  （五）委托人签名（或者盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
  第二十六条    委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自
己的意思表决。
  第二十七条    代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书
或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委
托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
  第二十八条    董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩序。
对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及
时报告有关部门查处。
  第二十九条    召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。在
会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
  第三十条    股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员应
当列席并接受股东的质询。
  第三十一条   出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加
会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码（或社会统一信用代码）、持有或者代表有
表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
  第三十二条    股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务时，
由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由过半数的董事共同推
举的一名董事主持。
  审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会主任委员主持。审计委员会主任委
员不能履行职务或者不履行职务时，由过半数的审计委员会成员共同推举的一名审计
委员会成员主持。
  股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。
  第三十三条   召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续进行的，
经现场出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持，继
续开会。
  第三十四条   在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报
告，每名独立董事也应作出述职报告。
  第三十五条    会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数以会议登记为准。
  第三十六条    股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持
有表决权的股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。
  股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时披露。
  公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权
的股份总数。
  股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定
的，该超过规定比例部分的股份在买入后的 36 个月内不得行使表决权，且不计入出
席股东会有表决权的股份总数。
     董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规
或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投
票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式
征集股东投票权。
     依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合。
     征集人公开征集股东权利违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，导致
公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
     第三十七条   股东会就选举两名以上非独立董事或独立董事进行表决时，应当
实行累积投票制度；以累积投票方式选举董事的，非独立董事和独立董事的表决应当
分别进行。
     前款所称累积投票制度是指股东会在选举董事时，每一股份拥有与应选董事人
数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事
的简历和基本情况。
     控股股东提名公司董事候选人的，应严格遵循法律、法规和本章程规定的条件
和程序。
     控股股东不得对股东会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程序，不
得越过股东会、董事会任免公司的高级管理人员。
     第三十八条   除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项表决。对同一事项
有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。对同一事项有不同提案的，股
东或者其代理人在股东会上不得对同一事项的不同提案同时投同意票。除因不可抗力
等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置或不予表
决。
     股东会就发行优先股进行审议，应当就下列事项逐项进行表决：
     （一）本次发行优先股的种类和数量；
     （二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
     （三）票面金额、发行价格或定价区间及其确定原则；
     （四）优先股股东参与分配利润的方式，包括：股息率及其确定原则、股息发
放的条件、股息支付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润分配等；
     （五）回购条款，包括回购的条件、期间、价格及其确定原则、回购选择权的
行使主体等（如有）；
     （六）募集资金用途；
     （七）公司与相应发行对象签订的附条件生效的股份认购合同；
     （八）决议的有效期；
     （九）公司章程关于优先股股东和普通股股东利润分配政策相关条款的修订方
案；
     （十）对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
     （十一）其他事项。
  第三十九条    股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被
视为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。
  第四十条    同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  第四十一条    出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同
意、反对或弃权。
  未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
  第四十二条    股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
  股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并当场
公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
  通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验
自己的投票结果。
  第四十三条    股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应
当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
  在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计
票人、监票人、股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
  第四十四条      股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人
人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
  第四十五条      提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股
东会决议公告中作特别提示。
  第四十六条      股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：
  （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
  （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、高级管理人员姓名；
  （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总
数的比例；
  （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
  （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
  （六）律师及计票人、监票人姓名；
  （七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
  召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、董事会秘书、
召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东
的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限为 10 年。
  第四十七条      召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力
等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会
或直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出
机构及深圳证券交易所报告。
  第四十八条      股东会通过有关董事选举提案的，新任董事按公司章程的规定就任。
  第四十九条      股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应当
在股东会结束后 2 个月内实施具体方案。
  第五十条      公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股，以
及以向特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东会就回购
普通股作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司应当
在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。
  应由股东会以特别决议审议的其他事项详见公司《章程》第八十四条。
  第五十一条   公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。
  公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得
损害公司和中小投资者的合法权益。
  股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议
内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销；但
是，股东会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除
外。
  董事会、股东等相关方对召集人资格、召集程序、提案内容的合法性、股东会决
议效力等事项存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议
等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切
实履行职责，及时执行股东会决议，确保公司正常运作。
  人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，上市公司应当依照法律、行政法规、
中国证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁
定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，应当及时处理并履行相应信息披露义
务。
                第五章        附   则
  第五十二条   如公司及公司董事或董事会秘书违反法律、行政法规、本规则和公
司章程等规定，不切实履行职责的，将受到监管部门的相关处理。
  第五十三条   本规则由董事会拟定，经股东会批准后实施。
  第五十四条   有下列情形之一的，公司应当修改本规则：
  （一）《公司法》或有关法律法规和其他规范性文件或公司《章程》修改后，本
规则规定的事项与修改后的法律法规和其他规范性文件或《公司章程》的规定相抵触；
 （二）股东会决定修改本规则。
 第五十五条   本规则所称“以上”“内”，含本数；“过”“低于”“多于”，不含本数。
 第五十六条   本规则及/或未尽事宜或与不时颁布的法律、行政法规、部门规章、
中国证监会或深交所有关规范性文件等规定冲突的，以法律、行政法规、部门规章、
中国证监会或深交所有关规范性文件等规定为准。
 第五十七条   本规则由公司董事会负责解释。