奥特维: 无锡奥特维科技股份有限公司关于“奥维转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告

证券代码：688516    证券简称：奥特维       公告编号：2025-071
转债代码：118042    转债简称：奥维转债
          无锡奥特维科技股份有限公司
关于“奥维转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性
                    公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承
担法律责任。
重要内容提示：
  ● 转股价格：84.88 元/股
  ● 转股的起止日期：自 2024 年 2 月 19 日至 2029 年 8 月 9 日止
  ●无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自
盘价格低于当期转股价格的 85%（即 72.15 元/股）
                            。存在触发《无锡
奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》
  （以下简称“募集说明书”）中规定的转股价格向下修正条件
的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定
是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转
换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向
下修正条件的相关情况公告如下：
  一、可转债基本情况
  （一）可转换公司债券发行上市情况
  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监
许可〔2023〕1523 号”文予以注册，公司于 2023 年 8 月 10 日向不
特定对象发行可转换公司债券 1,140 万张，每张面值 100 元，发行总
额 114,000 万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日
（2023 年 8 月 9 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限公司上
海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优
先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）
采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。本
次发行认购金额不足 114,000 万元的部分由保荐人（主承销商）包销。
  经上海证券交易所“自律监管决定书〔2023〕196 号”文同意，
公司 114,000 万元可转换公司债券于 2023 年 9 月 1 日起在上交所挂
牌交易，债券简称“奥维转债”，债券代码“118042”。
  （二）转股价格调整情况
  根据有关规定和《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约
定，公司本次发行的可转换公司债券的转股期自 2024 年 2 月 19 日至
  公司于 2023 年 10 月 31 日完成 2021 年限制性股票激励计划首次
授予部分第二个归属期和第二次预留授予部分第一个归属期的股份
登记手续，公司以 70.4037 元/股的价格向 493 名激励对象归属共
元/股，调整后的转股价格于 2023 年 11 月 2 日开始生效。具体内容
详见公司 2023 年 11 月 2 日在上海证券交易所网站
                             （www.sse.com.cn）
披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-116）。
   公司 2023 年半年度实施权益分派已于 2023 年 9 月 18 日的 2023
年第三次临时股东大会审议并通过《关于公司 2023 年半年度资本公
积转增股本预案的议案》，公司拟向全体股东每 10 股转增 4.5 股。
具 体 内 容 详 见 公 司 2023 年 11 月 13 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年
半年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-121）。根据公司 2023
年半年度资本公积转增股本方案，由于此次权益分派实施涉及差异化
分红，流通股份变动比例根据总股本摊薄调整后计算为 0.44997。本
次“奥维转债”转股价格由 180.74 元/股调整为 124.65 元/股，调整
后的转股价格于 2023 年 11 月 17 日开始生效。具体内容详见公司 2023
年 11 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无
锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价
格调整的公告》（公告编号：2023-123）。
   公司已于 2024 年 1 月 4 日完成 2021 年限制性股票激励计划第一
次预留授予部分第二个归属期及 2022 年限制性股票计划预留授予部
分第一个归属期的股份登记手续，公司以 48.5543 元/股（调整后）
的价格向 45 名激励对象归属共 19,771 股。此次“奥维转债”转股价
格由 124.65 元/股调整为 124.62 元/股，调整后的转股价格于 2024
年 1 月 9 日起实施。具体内容详见公司 2024 年 1 月 9 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公
司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整的公告》（公告编
号：2024-006）。
   公司于 2024 年 3 月 15 日在中国结算上海分公司办理完毕回购股
份注销事宜，根据“奥维转债”转股价格调整条款，此次“奥维转债”
转股价格将做相应调整，由 124.62 元/股调整为 124.75 元/股， 调
整后的转股价格自 2024 年 3 月 19 日起实施。
                           具体内容详见公司 2024
年 3 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无
锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价
格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-025）。
   公司已于 2024 年 4 月 18 日完成了 2022 年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个归属期归属的股份登记手续，公司以 50.4577 元
/股的价格向 789 名激励对象归属共 502,906 股。此次“奥维转债”
转股价格将做相应调整，由 124.75 元/股调整为 124.58 元/股；公司
审议并通过《关于公司 2023 年年度利润分配及资本公积金转增股本
预案的议案》。此次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本
资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 股 转 增 0.4 股 ， 共 计 派 发 现 金 红 利
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公
司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-054）。此次
“奥维转债”转股价格由 124.58 元/股调整为 87.56 元/股，调整后
的转股价格将自 2024 年 5 月 20 日起实施。具体内容详见公司 2024
年 5 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无
锡奥特维科技股份有限公司关于实施 2023 年年度权益分派调整“奥
维转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-055）。
  公司 2024 年半年度权益分派已经 2024 年 9 月 6 日的 2024 年第
二次临时股东大会审议并通过《关于公司 2024 年半年度利润分配预
案的议案》，此次利润分配拟以第三届董事会第五十五次会议通知之
日（2024 年 8 月 11 日）的总股本 314,433,169 股为基数，向全体股
东每 10 股派发现金红利人民币 8.60 元（含税），合计拟派发现金红
利人民币 270,412,525.34 元。此次利润分配不进行公积金转增股本、
不送红股。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 9 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司 2024
年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-097）。此次“奥维
转债”转股价格由 87.56 元/股调整为 86.70 元/股，调整后的转股价
格将自 2024 年 10 月 15 日起实施。具体内容详见公司 2024 年 10 月
科技股份有限公司关于实施 2024 年半年度权益分派调整“奥维转债”
转股价格的公告》（公告编号：2024-096）。
  公司已于 2024 年 11 月 15 日完成了 2021 年限制性股票激励计划
首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期的
股份登记手续，公司以 32.3963 元/股的价格向 474 名激励对象归属
共 566,082 股股份。此次“奥维转债”转股价格由 86.70 元/股调整
为 86.60 元/股，调整后的转股价格将自 2024 年 11 月 25 日起实施。
具体内容详见公司 2024 年 11 月 22 日在在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转
换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告
编号：2024-120）。
   公司已于 2025 年 1 月 23 日完成了 2021 年限制性股票激励计划
第一次预留授予部分第三个归属期和 2022 年限制性股票激励计划预
留授予部分第二个归属期的股份登记手续，公司以 32.3963 元/股的
价格向 44 名激励对象归属共 36,031 股股份；公司以 33.7558 元/股
的价格向 98 名激励对象归属共 84,962 股股份。此次“奥维转债”转
股价格由 86.60 元/股调整为 86.58 元/股，调整后的转股价格将自
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股
份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停
复牌的公告》（公告编号：2025-015）。
   公司已于 2025 年 5 月 19 日完成了 2022 年限制性股票激励计划
首次授予部分第三个归属期的股份登记手续，公司以 33.7558 元/股
的价格向 405 名激励对象归属共 585,434 股股份，此次“奥维转债”
转股价格由 86.58 元/股调整为 86.48 元/股，调整后的转股价格将自
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股
份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停
复牌的公告》（公告编号：2025-053）。
   公司 2024 年年度利润分配方案已经 2025 年 5 月 13 日召开的公
司 2024 年年度股东会审议通过，以实施权益分派股权登记日登记的
总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利 1.60 元（含税），不
进行公积金转增股本、不送红股。具体内容详见公司于 2025 年 4 月
维科技股份有限公司关于 2024 年年度利润分配方案的公告》（公告
编号 2025-036）以及于 2025 年 5 月 14 日披露的《无锡奥特维科技
股份有限公司 2024 年年度股东会决议公告》（公告编号 2025-050）。
公司已于 2025 年 6 月 9 日实施 2024 年年度权益分派方案，向全体股
东每股派发现金红利 1.60 元（含税）
                   。具体情况详见同日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公
司 2024 年年度权益分派实施公告》
                  （公告编号：2025-057）
                                。此次“奥
维转债”转股价格由 86.48 元/股调整为 84.88 元/股，调整后的转股
价格将自 2025 年 6 月 10 日起实施。具体内容详见公司 2025 年 6 月
科技股份有限公司关于实施 2024 年年度权益分派调整“奥维转债”
转股价格的公告》（公告编号：2025-058）。
二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
（一）转股价格向下修正条款
  根据《募集说明书》的约定，
              “奥维转债”的转股价格向下修正条
款如下：
  在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续
三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的
大会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上
通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债
券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日
前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格
调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调
整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
  如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市
公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等
有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的
转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日
之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
（二）转股价格修正条款预计触发情况
  自 2025 年 6 月 18 日至 2025 年 7 月 1 日，公司股票已有十个交
易日收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 72.15 元/股）
                               。若未来二
十个交易日内有五个交易日公司股票收盘价格继续低于当期转股价
格的 85%，将可能触发“奥维转债”的转股价格修正条款。
三、风险提示
  公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发
“奥维转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并
及时履行信息披露义务。
  敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
四、其他
  投资者如需了解奥维转债的详细情况，请查阅公司 2023 年 8 月
技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
  特此公告。
                无锡奥特维科技股份有限公司董事会