天玛智控: 中信建投证券股份有限公司关于北京天玛智控科技股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

             中信建投证券股份有限公司
   关于北京天玛智控科技股份有限公司部分募投项目
  结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
  中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为北京天玛智控科技
股份有限公司（以下简称“天玛智控”
                “公司”）首次公开发行股票并在科创板上
市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对天玛智控部分募投项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下：
  一、募集资金基本情况
  中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 21 日出具了《关于同意北京天玛智
                      （证监许可〔2023〕614 号），
控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众发行人民币普通股
扣除发行费用 8,037.89 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 212,860.11 万元。
上述资金已于 2023 年 5 月 31 日全部到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了《北京天玛智控科技股份有限公司验资报告》
                        （天职业字202338233
号）。公司已对募集资金进行专户存储，公司、保荐人及存放募集资金的商业银
行签订了募集资金专户存储三方监管协议。具体情况详见 2023 年 6 月 2 日披露
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京天玛智控科技股份有限公司
首次公开发行股票科创板上市公告书》。
  二、募集资金投资计划和使用情况
  根据公司披露的《北京天玛智控科技股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市招股说明书》，本次募集资金投资项目情况如下：
                                                           单位：万元
序号             项目名称                       投资总额           拟投入募集资金
      智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项
      目
      高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与
      产业化项目
               合计                          200,000.00      200,000.00
   注：截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金存放与实际使用情况详见公司于 2025 年 3
月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控 2024 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》         。
     三、本项目募集资金使用及节余情况
     （一）本项目募集资金具体使用及节余情况
     “智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目”已建设完毕并达到项目建设
内容要求及产能指标要求，公司已通过本项目扩大了 SAC 型液压支架电液控制
系统、SAM 型综采自动化控制系统的生产能力，达到了项目预期目标。截至 2025
年 6 月 30 日，本项目募集资金的使用及节余情况如下：
                                                           单位：万元
             募集资金拟         累计投入募集        利息及现金管理         募集资金预计
     项目名称    投资总额           资金金额         收益扣除手续费          节余金额
              （A）            （B）          后净额（C）         （D=A-B+C）
智能化无人采煤
控制装备智能工        36,224.57     18,814.35          827.43      18,237.65
厂建设项目
      合计       36,224.57     18,814.35          827.43      18,237.65
  注 1：利息及现金管理收益扣除手续费后净额为累计收到的银行存款利息扣除银行手续
费的净额及购买现金管理产品收益，实际转出金额以当日银行结息余额为准；
  注 2：募集资金预计节余金额未包含尚未收到的银行利息收入、现金管理收益，银行利
息收入、现金管理收益以资金转出当日募集资金专户余额为准；
  注 3：募集资金预计节余金额包含本项目尚待支付的尾款及质保金，后续将以自有资金
支付；
     注 4：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所致。
  （二）本项目募集资金节余的主要原因
  在募投项目建设过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、
有效、节约的原则，审慎地使用募集资金。公司通过改良工艺方案，优化了原方
案中的设备投入；公司智能制造团队开展了大量自研工作，节省了投资费用；公
司在保证符合项目建设要求、生产能力达到既定水平的前提下，加强项目各个环
节费用的控制、监督和管理，合理地降低了项目成本和费用，形成了资金节余。
  本项目存在物料采购合同尾款以及质保金、设备采购合同尾款以及质保金等
款项尚未支付，预计不超过 2,000.00 万元，系该等合同尾款支付周期较长，在本
项目建设完成后未到支付期所致。本次节余募集资金全部转出完毕后，剩余待支
付款项将以自有资金支付。
  此外，为提高募集资金的使用效率，在确保不影响公司募投项目建设实施、
募集资金使用计划和保证募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理获得了一定的现金管理收益，同时募集资金存放期间也产生了一
定的存款利息收入。
  （三）本项目节余募集资金的使用计划
  鉴于本项目已达到建设内容要求及产能指标要求，结合公司实际经营情况，
为提高资金使用效率，公司将本项目结项后的节余募集资金 18,237.65 万元（实
际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经
营活动。待节余募集资金转出完毕后，公司将办理销户手续，注销相关募集资金
专户，公司与保荐人及存放募集资金的商业银行签订的募集资金专户存储三方监
管协议随之终止。
  （四）本次将节余募集资金永久补充流动资金的影响
  公司使用节余募集资金永久补充流动资金，有利于充分发挥募集资金使用效
益，符合公司经营发展规划，有利于合理优化配置资源，有效提高募集资金的使
用效率，符合公司和全体股东的利益，不存在改变或变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情形，不会对公司生产经营产生重大不利影响，符合《上市公司募
集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》以及《北京天玛智控科技股份有限公司章程》《北京天玛智控科技股份
有限公司募集资金管理办法》等相关规则及制度规定。
  四、审议程序履行情况
  公司于 2025 年 6 月 30 日召开公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于提请审议部分募投项目结项并将节余募集资金永
久补充流动资金的议案》，同意将募投项目“智能化无人采煤控制装备智能工厂
建设项目”予以结项，并将本项目的节余募集资金永久补充流动资金。该事项无
需提交公司股东大会审议。
  五、专项意见说明
  监事会认为：本次将“智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目”予以结
项，并将本项目的节余募集资金永久补充流动资金，符合公司经营发展规划，有
利于合理优化配置资源，提高募集资金的使用效率，不存在改变或变相改变募集
资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东利益的情形。该事项的审议程序符
合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》以及《北京天玛智控科技股份有限公司章程》《北京天
玛智控科技股份有限公司募集资金管理办法》等相关规则及制度规定。
  综上，监事会同意将募投项目“智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目”
予以结项，并将本项目的节余募集资金永久补充流动资金。
  六、保荐人核查意见
  经核查，保荐人认为：公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审议程序，符
合《上市公司募集资金监管规则》
              《上海证券交易所科创板股票上市规则》
                               《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《北京天玛
智控科技股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，有利于合理优化配置资
源，提高募集资金的使用效率，符合公司经营的实际情况和长期发展战略，不存
在损害公司和股东利益的情形。
  综上，保荐人对公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金事项无异议。
 （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京天玛智控科技股份有限
公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签字
盖章页）
  保荐代表人：
           曾琨杰         钟   犇
                      中信建投证券股份有限公司
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