新华百货: 宁夏方和圆律师事务所关于银川新华百货商业集团股份有限公司2025年第二次临时股东大会的法律意见书

    宁夏方和圆律师事务所
关于银川新华百货商业集团股份有限公司
          法律意见书
     中国•银川市金凤区阅海路 35 号
            银基大厦十楼
          F10, Yinji Mansion
           Yinchuan,China
            宁夏方和圆律师事务所
      关于银川新华百货商业集团股份有限公司
                法律意见书
  致：银川新华百货商业集团股份有限公司
  宁夏方和圆律师事务所（以下简称“本所”）接受银川新华百货
商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师
武文伽、宋汉奇列席了公司于 2025 年 6 月 27 日上午 9:30 在宁夏银
川市解放东街 211 号新百集团大楼六层会议室召开的2025年第二次
临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会进行
见证并出具本法律意见书。
  为出具本法律意见书，本所承办律师审查了公司本次股东大会的
有关文件和资料，查验了公司本次股东大会的召集和召开程序等有关
资料，审查了出席本次股东大会的人员及会议召集人的资格，见证了
本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票
计票工作。
  本所律师依据《中华人民共和国公司法》
                   （以下简称“《公司法》”
                              ）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务
所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《银川新华
百货商业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关
规定及本法律意见书出具日前既存事实，出具本法律意见书。本所律
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师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所
发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
  本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文
件提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核，并依法对出具
的法律意见书承担责任。在本法律意见书中，本所律师对本次股东大
会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人资格、会议表决程序及
表决结果是否符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容以及
这些议案中所表述的事实或数据的真实性及准确性等问题发表意见。
  现本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，出具法律意
见如下：
  一、关于本次股东大会的召集与召开程序
  本次股东大会由公司董事会召集，
                公司于 2025 年 6 月 12 日在
                                   《证
券日报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上刊登了《关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知》，公告载
明了本次股东大会的召开时间、地点、会议审议的事项，说明了股东
有权出席并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权
登记日。2025 年 6 月 20 日再次提醒发布了《新华百货 2025 年第二次
临时股东大会会议资料》，公司本次股东大会于 2025 年 6 月 27 日在
公司召开，会议召开的时间、地点、审议内容与公告内容相符，会议
由公司董事长曲奎先生主持。
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   本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上
市规则》及《公司章程》的规定。
   二、关于出席本次股东大会的人员及会议召集人的资格
   股东出席的总体情况：
   通过现场和网络投票的股东 181 人，代表股份 19,746,898 股，占
上市公司总股份的 8.7518％。其中 A 股股东持股占股份总数的比例
   除股东及股东授权代表外，公司董事、监事、董事会秘书出席了
会议，公司其他高级管理人员列席了会议，公司聘请的本所律师出席
了会议。依据相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，前
述出席人员具有参加本次股东大会的主体资格。
   三、本次股东大会的表决程序、表决结果
   本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就会议
《通知》中列明的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场会议以
记名投票表决方式进行了表决，且进行了计票、监票，并在会议现场
宣布表决结果。
   本次股东大会审议通过的议案及表决结果如下：
   （一）非累积投票议案
   表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委
托代理人同意 18,828,394 股，反对 838,004 股，弃权 80,500 股，同意
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股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 95.3486%,超过
二分之一。
  本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、
法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。本次股东大
会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项。
  四、结论意见
  综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序，
出席会议的人员资格和召集人资格，表决程序和表决结果等相关事宜
均符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，本次股东大会决
议合法有效。
  本法律意见书正本一式贰份。
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