海峡股份: 关于海南海峡航运股份有限公司2025年第三次临时股东大会的法律意见书

            北京大成（海口）律师事务所
关 于 海 南 海 峡 航 运 股 份 有 限 公 司 2025 年 第 三 次 临
                        时股东大会的
              法律意见书
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关于海南海峡航运股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会
               的法律意见书
致：海南海峡航运股份有限公司
  根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和
国公司法》（以下简称《公司法》）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东
大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规和其他
有关规范性文件的要求，北京大成（海口）律师事务所（以下简称“本所”）接
受海南海峡航运股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司
  本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员
资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不对本次股
东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法
律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
  本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
  本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
  本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
   一、本次股东大会的召集、召开的程序
   （一）本次股东大会的召集程序
   本次股东大会由董事会提议并召集。2025 年 3 月 20 日，公司第八届董事会
第五次会议（临时）决议，审议通过了《关于择期召开公司股东大会的议案》。
（以下简称《股东大会通知》），定于 2025 年 5 月 28 日召开 2025 年第三次临
时股东大会。
   召开本次股东大会的通知及提案内容，公司于 2025 年 3 月 22 日在深圳证券
交易所官方网站、《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）进行了相关公告。
   （二）本次股东大会的召开程序
   本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
港航大厦 14 楼会议室召开，由副董事长张婷主持本次股东大会。
   本次股东大会网络投票时间为：2025年5月28日。通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为2025年5月28日上午9：15-9：25，9：30-11：30，下
午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025
年5月28日上午9:15—下午15:00。
   本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、行政法规和《海南海峡航运股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）、《海南海峡航运股份有限公司股东大会议事规则》（以
下简称《议事规则》）的规定。
   二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
   （一）出席会议人员资格
   根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《公司章程》《议事规则》及
本次股东大会的通知，本次股东大会出席对象为：
  截至股权登记日2025年5月22日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会并
参加表决。不能亲自出席会议的股东可委托代理人代为出席并参加表决（代理人
不必是本公司的股东），或者在网络投票时间内参加网络投票。
  （二）会议出席情况
  本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共480人，代表股份合计
  经公司证券部及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股东和股
东代表共3人，所代表股份共计1,628,000,061股，占上市公司总股份的73.04%。
  经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股
东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
  根据公司公告通过网络投票的股东477人，代表股份51,821,334股，占上市
公司总股份的2.32%。
  出席本次会议的中小股东和股东代表共计477人，代表股份51,821,334股，
占上市公司总股份的2.32%。其中现场出席0人，代表股份0股；通过网络投票477
人，代表股份51,821,334股。
  本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效；出席会议股东代理
人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》《议事规则》的规定，有权对
本次股东大会的议案进行审议、表决。
  三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
  （一）本次股东大会审议的提案
  根据《股东大会通知》，提请本次股东大会审议的提案为：
依据和交易价格。
一条及不适用第四十三条、第四十四条规定的议案。
筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条和第六条规定的议案。
十三条规定的重组上市情形的议案。
——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定情形的议案。
报告书（草案）》及其摘要的议案。
备考审阅报告的议案。
法与评估目的相关性及评估定价公允性的议案。
交法律文件的有效性等相关说明的议案。
案。
的说明的议案。
相关事宜的议案。
  上述事项均属于重大资产重组事项，需股东大会以特别决议方式审议通过。
  本次股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，将对中小投资者（中
小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市
公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，单独计票结果将在本
次股东大会决议公告中披露。
  上述提案均为关联交易，关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
理有限公司应回避表决。
  上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，其会议实际审
议事项与《股东大会通知》内容相符。
     （二）本次股东大会的表决程序
  经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式就上述议案进
行了投票表决。
  本次股东大会按法律、法规及《公司章程》《议事规则》规定的程序对现场
表决进行计票、监票，并根据深圳证券交易所交易系统及互联网提供的网络投票
数据进行网络表决计票。由会议主持人当场公布了现场表决结果；网络投票结束
后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决总数和表决结
果。
     （三）本次股东大会的表决结果
  本次股东大会列入会议议程的提案共十七项，经合并网络投票及现场表决结
果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
  特别决议案表决情况：
     议案名称          投票情况            同意（股）         反对（股）        弃权（股）
              现场投票情况               313,418,296           0             0
              网络投票情况               35,656,804    16,071,430   93,100
资产重组符合相关法     合计                   349,075,100   16,071,430   93,100
律法规规定的议案
              中小股东投票情况             35,656,804    16,071,430   93,100
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296           0             0
重组方案之交易方案     网络投票情况               33,206,804    18,484,930   129,600
概述
              合计                   346,625,100   18,484,930   129,600
   议案名称            投票情况            同意（股）         反对（股）        弃权（股）
              中小股东投票情况             33,206,804    18,484,930   129,600
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296           0          0
              网络投票情况               33,206,804    18,484,930   129,600
              合计                   346,625,100   18,484,930   129,600
重组方案之交易对方
              中小股东投票情况             33,206,804    18,484,930   129,600
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296           0          0
              网络投票情况               33,154,304    18,484,930   182,100
              合计                   346,572,600   18,484,930   182,100
重组方案之标的资产
              中小股东投票情况             33,154,304    18,484,930   182,100
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296           0          0
              网络投票情况               33,036,104    18,308,730   476,500
重组方案之标的资产
              合计                   346,454,400   18,308,730   476,500
的定价方式、定价依据
和交易价格         中小股东投票情况             33,036,104    18,308,730   476,500
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296           0          0
              网络投票情况               33,066,204    18,537,130   218,000
重组方案之交易对价     合计                   346,484,500   18,537,130   218,000
的支付方式
              中小股东投票情况             33,066,204    18,537,130   218,000
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
   议案名称            投票情况            同意（股）          反对（股）        弃权（股）
              现场投票情况               313,418,296            0          0
              网络投票情况               33,037,704     18,501,830   281,800
重组方案之过渡期间     合计                   346,456,000    18,501,830   281,800
损益的归属
              中小股东投票情况             33,037,704     18,501,830   281,800
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296            0          0
              网络投票情况                 33,115,104   18,445,230    261,000
              合计                    346,533,400   18,445,230    261,000
重组方案之人员安置
              中小股东投票情况               33,115,104   18,445,230    261,000
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296            0          0
              网络投票情况               35,611,004     16,060,230   150,100
重组构成关联交易的     合计                   349,029,300    16,060,230   150,100
议案
              中小股东投票情况             35,611,004     16,060,230   150,100
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296            0          0
              网络投票情况               35,611,304     15,469,830   740,200
《上市公司重大资产
重组管理办法》第十一
              合计                   349,029,600    15,469,830   740,200
条及不适用第四十三
条、第四十四条规定的    中小股东投票情况             35,611,304     15,469,830   740,200
议案
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
《上市公司监管指引
第9号——上市公司筹    网络投票情况               35,613,804     16,048,930   158,600
   议案名称            投票情况            同意（股）         反对（股）        弃权（股）
划和实施重大资产重
              合计                   349,032,100   16,048,930   158,600
组的监管要求》第四条
和第六条规定的议案     中小股东投票情况             35,613,804    16,048,930   158,600
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296           0          0
成《上市公司重大资产
重组管理办法》第十三    合计                   348,959,000   15,841,330   439,300
条规定的重组上市情
形的议案          中小股东投票情况             35,540,704    15,841,330   439,300
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296           0          0
关主体不存在《上市公    网络投票情况               35,542,504    16,099,930   178,900
司监管指引第7号——
上市公司重大资产重     合计                   348,960,800   16,099,930   178,900
组相关股票异常交易
监管》第十二条规定情    中小股东投票情况             35,542,504    16,099,930   178,900
形的议案                           关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296           0          0
股份有限公司重大资
产购买暨关联交易报     合计                   346,613,500   18,449,930   176,200
告书（草案）》及其摘
要的议案          中小股东投票情况             33,195,204    18,449,930   176,200
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                            理有限公司应回避表决
              现场投票情况               313,418,296           0          0
              网络投票情况               33,196,704    18,467,030   157,600
资产重组相关审计报
告、资产评估报告、备
              合计                   346,615,000   18,467,030   157,600
考审阅报告的议案
              中小股东投票情况             33,196,704    18,467,030   157,600
   议案名称            投票情况             同意（股）         反对（股）        弃权（股）
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                             理有限公司应回避表决
              现场投票情况                313,418,296           0          0
立性、评估假设前提的
合理性、评估方法与评    合计                    346,558,000   18,512,430   169,200
估目的相关性及评估
定价公允性的议案      中小股东投票情况              33,139,704    18,512,430   169,200
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                             理有限公司应回避表决
              现场投票情况                313,418,296           0          0
              网络投票情况                33,195,204    18,472,430   153,700
件《股权收购协议》的    合计                    346,613,500   18,472,430   153,700
议案
              中小股东投票情况              33,195,204    18,472,430   153,700
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                             理有限公司应回避表决
              现场投票情况                313,418,296           0          0
重组履行法定程序完
备性、合规性及提交法    合计                    346,619,800   18,458,630   161,200
律文件的有效性等相
关说明的议案        中小股东投票情况              33,201,504    18,458,630   161,200
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                             理有限公司应回避表决
              现场投票情况                313,418,296           0          0
              网络投票情况                33,225,704    17,842,530   753,100
二个月内购买、出售资    合计                    346,644,000   17,842,530   753,100
产情况说明的议案
              中小股东投票情况              33,225,704    17,842,530   753,100
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                             理有限公司应回避表决
   议案名称            投票情况             同意（股）          反对（股）        弃权（股）
的保密措施及保密制
              网络投票情况                33,752,704     17,906,930   161,700
度的议案
              合计                    347,171,000    17,906,930   161,700
              中小股东投票情况              33,752,704     17,906,930   161,700
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                             理有限公司应回避表决
              现场投票情况                313,418,296            0          0
              网络投票情况                33,107,754     18,468,880   244,700
重组摊薄即期回报及     合计                    346,526,050    18,468,880   244,700
填补措施的议案
              中小股东投票情况              33,107,754     18,468,880   244,700
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                             理有限公司应回避表决
              现场投票情况                313,418,296            0          0
              网络投票情况                  33,719,654   17,680,580    421,100
重组信息发布前公司
              合计                     347,137,950   17,680,580    421,100
股票价格波动情况的
说明的议案         中小股东投票情况                33,719,654   17,680,580    421,100
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                             理有限公司应回避表决
              现场投票情况                313,418,296            0          0
              网络投票情况                33,200,454     18,211,280   409,600
授权公司董事会办理
              合计                    346,618,750    18,211,280   409,600
本次重大资产重组相
关事宜的议案        中小股东投票情况              33,200,454     18,211,280   409,600
                               关联股东海南港航控股有限公司、中国海口外轮代
              备注
                                             理有限公司应回避表决
  根据表决情况，以上议案已获得股东大会审议通过。
  本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的
事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
  四、结论意见
  综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、
《股东大会规则》和《公司章程》《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、
召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合
法有效。
  本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
  （以下无正文，接签字页）
  （本页无正文，为《北京大成（海口）律师事务所关于海南海峡航运股份有
限公司2025年第三次临时股东大会的法律意见书》签字页）
北京大成（海口）律师事务所
    （盖章）
负责人：                  经办律师：
       汤尚濠                    张晋顼
                      经办律师：
                              李佳伦
                      二〇二五年五月二十八日