通宝能源: 山西华炬律师事务所关于山西通宝能源股份有限公司2024 年第一次临时股东大会的法律意见书

               山西华炬律师事务所
     关于山西通宝能源股份有限公司
                   法律意见书
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      关于山西通宝能源股份有限公司
            法律意见书
                        华律字(2024)1210-87 号
致：山西通宝能源股份有限公司
  根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会
规则》（以下简称《规则》）以及《山西通宝能源股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的规定，山西华炬律师事务所（以下简称
“本所”）接受山西通宝能源股份有限公司（以下简称“公司”）的
专项委托，指派安燕晨、杨扬律师出席公司 2024 年第一次临时股东
大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具法律意见书。
  本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了
出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。
  本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法
律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法
律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。
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  本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文
件进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
  本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、关于股东大会的召集、召开程序
（一）本次大会的召集
  根据公司十一届董事会十五次会议决议，
                   公司董事会决定于 2024
年 12 月 13 日召开本次股东大会。
（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》刊登了《山西通宝能
源股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（以
下简称《会议通知》）。
  公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十
五日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》
《规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）本次大会的召开
  本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东
通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。
市长治路 272 号公司会议厅召开，公司董事长李鑫先生主持本次股东
大会。
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   网络投票时间为：2024 年 12 月 13 日。其中，通过上海证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 12 月 13 日上午
票系统投票的具体时间为：2024 年 12 月 13 日 9:15 至 15:00。
   本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的
时间、地点一致，公司董事长李鑫先生主持本次股东大会符合《公司
法》《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议
通知》的要求。
   据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开
地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定
二、出席股东大会人员的资格
   （一）出席本次股东大会现场会议的股东（或股东授权代理人）
和网络投票的股东共 240 人，代表有表决权股份 672,090,056 股。其
中：
决权股份 660,048,860 股。
股。
   经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或
股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
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（二）列席会议的人员
  根据本所律师核查，除贵公司股东和股东代理人外，其他出席本
次股东大会的人员还包括贵公司全体董事、全体监事、董事会秘书、
高级管理人员、公司聘请的见证律师及董事会邀请的人员。
  经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
  经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）
提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》
中载明的全部议案。
四、股东大会的表决程序
  （一）本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名投
票方式进行了表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进
行计票、监票。
  （二）本次股东大会网络投票结束后，上海证券信息有限公司向
公司提供了本次网络投票的投票总数的统计数。
  （三）本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。
其中网络投票的表决结果由证券信息有限公司汇总统计，并由该公司
对其真实性负责。
  （四）本次股东大会就《会议通知》中列明的议案进行了审议，
并审议通过了以下议案：
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  表决结果：同意 670,932,750 股，反对 794,006 股，弃权 363,300
股。
  本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会
议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。
  经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
  经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符
合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的
人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）
提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。
  本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由
本所留档。
  （以下无正文）
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（本页无正文，为《山西华炬律师事务所关于山西通宝能源股份有限
公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）
 山西华炬律师事务所（章）
 负 责 人：          承办律师：
                    年    月   日
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