西部证券: 第五届董事会第二十八次会议决议公告_股票频道

证券代码：002673 证券简称：西部证券公告编号：2022-022
西部证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月5日以
电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了
召开第五届董事会第二十八次会议的通知及议案等资料。2022年5月
场会议结合通讯方式召开。
会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人，
实际出席董事10人，其中现场参会董事5人，其余董事以通讯方式参
会。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召开及表决程序符
合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
根据股东及董事会的提名，董事会提名委员会按照有关法律、法
规及《公司章程》的规定，对推荐的董事人选进行了资格审核，确认
符合条件的非独立董事徐朝晖女士、栾兰先生、徐谦先生、陈强先生、
王毛安先生、吴春先生、孙薇女士为公司第六届董事会非独立董事候
选人（简历见附件）。公司第六届董事会非独立董事任期三年，自股
东大会审议通过之日起生效。
具体表决情况如下：
（1）同意提名徐朝晖女士为第六届董事会非独立董事候选人（徐
朝晖女士回避表决）。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（2）同意提名栾兰先生为第六届董事会非独立董事候选人（栾
兰先生回避表决）。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（3）同意提名徐谦先生为第六届董事会非独立董事候选人（徐
谦先生回避表决）。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（4）同意提名陈强先生为第六届董事会非独立董事候选人（陈
强先生回避表决）。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（5）同意提名王毛安先生为第六届董事会非独立董事候选人（王
毛安先生回避表决）。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（6）同意提名吴春先生为第六届董事会非独立董事候选人。
本议项的表决结果为：同意 10 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（7）同意提名孙薇女士为第六届董事会非独立董事候选人。
本议项的表决结果为：同意 10 票、反对 0 票、弃权 0 票。
上述非独立董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代
表担任董事人数总计未超过公司董事总人数的二分之一。
该提案需提交股东大会审议。公司独立董事发表了明确同意的独
立意见。
根据股东及董事会的提名，董事会提名委员会按照有关法律、法
规及《公司章程》的规定，对推荐的董事人选进行了资格审核，确认
符合条件的独立董事郑智先生、张博江先生、羿克先生、黄宾先生为
公司第六届董事会独立董事候选人（简历见附件），独立董事候选人
需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会选举。公司第六
届董事会独立董事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。
具体表决情况如下：
（1）同意提名郑智先生为第六届董事会独立董事候选人（郑智
先生回避表决）。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（2）同意提名张博江先生为第六届董事会独立董事候选人。
本议项的表决结果为：同意 10 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（3）同意提名羿克先生为第六届董事会独立董事候选人。
本议项的表决结果为：同意 10 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（4）同意提名黄宾先生为第六届董事会独立董事候选人。
本议项的表决结果为：同意 10 票、反对 0 票、弃权 0 票。
该提案需提交股东大会审议。公司独立董事发表了明确同意的独
立意见。
市捐赠事宜的提案。会议同意在郭家山村开展百亩柿子示范园项目建
设，项目共计投入资金人民币20万元，后期所需资金由郭家山村负责；
并向郭家山村“爱心超市”捐赠人民币1万元货品补给资金。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
司 2022 年第一次临时股东大会现场会议将于 2022 年 6 月 16 日 14:30
在西安市东新街 319 号 8 幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会
的通知》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露。
三、备查文件
特此公告。
附件：候选人个人简历
西部证券股份有限公司董事会
附件：
徐朝晖女士简历
徐朝晖，女，汉族，中共党员，1973 年 5 月出生，研究生学历，
硕士学位。徐朝晖女士自 1994 年 9 月参加工作，历任陕西秦龙电力
股份有限公司董事会秘书、总经理助理、证券部经理、办公室主任，
西部证券股份有限公司经纪业务管理总部副总经理，陕西省投资集团
（有限）公司金融证券部副主任、主任，长安银行股份有限公司董事、
监事，西部信托有限公司董事长,西部证券投资（西安）有限公司执
行董事。徐朝晖女士现任陕西投资集团有限公司董事，华泰保险集团
股份有限公司监事会主席，陕西投资产融控股有限公司董事长，西部
证券股份有限公司党委书记、董事长。
徐朝晖女士除在陕西投资集团有限公司任职外，与其他持有公司
员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证
券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信
被执行人名单；不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上
市公司和证券公司董事的情形。
栾兰先生简历
栾兰，男，满族，中共党员，1983 年 9 月出生，大学本科学历，
工学学士学位、管理学学士学位，经济师职称，注册会计师资格。栾
兰先生自 2007 年 7 月参加工作，历任陕西法士特汽车传动集团公司
战略发展处副处长、处长，陕西法士特汽车传动集团公司战略投资总
部副部长、部长，陕西新兴产业发展有限公司副总经理，陕西陕投资
本管理有限公司总经理、党总支书记，陕西省成长型企业引导基金管
理有限公司董事长，陕西陕投誉华投资管理有限公司董事长。栾兰先
生现任陕西投资集团有限公司总经理助理，秦创原发展股份有限公司
董事、总经理，陕西投资产融控股有限公司副董事长，陕西陕投资本
管理有限公司党总支书记、董事长，陕投商洛合力扶贫开发有限公司
董事,西部信托有限公司董事，西部证券股份有限公司董事。
栾兰先生除在陕西投资集团有限公司任职外，与其他持有公司
员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证
券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信
被执行人名单；不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上
市公司和证券公司董事的情形。
徐谦先生简历
徐谦，男，汉族，中共党员，1971 年 7 月出生，研究生学历，
博士学位。徐谦先生自 1993 年 7 月参加工作，历任陕西财经学院（现
为西安交通大学经济与金融学院）教师，西安国际信托有限公司担任
投行部总经理，长安国际信托有限公司副总裁。徐谦先生现任西部信
托有限公司董事长，西部证券股份有限公司董事。
徐谦先生除在陕西投资集团有限公司控股子公司、一致行动人西
部信托有限公司任职外，与其他持有公司 5%以上股份的股东、实际
控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持
有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易
所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中
国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息
公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、
法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情
形。
陈强先生简历
陈强，男，汉族，中共党员，1972 年 2 月出生，本科学历，高
级人力资源管理师、工程师职称。陈强先生自 1993 年 7 月参加工作，
历任陕西省投资集团（有限）公司人力资源部主任科员、陕西省投资
集团（有限）公司纪检监察室副主任、陕西能源集团公司人资部副主
任、社保办主任。陈强先生现任陕西投资集团有限公司人资部主任、
社保办主任，陕西投资产融控股有限公司董事，国电宝鸡发电有限责
任公司董事，陕西宝鸡第二发电有限责任公司董事，大唐韩城第二发
电有限责任董事，陕西城市投资运营集团有限公司监事，西部证券股
份有限公司董事。
陈强先生除在陕西投资集团有限公司任职外，与其他持有公司
员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证
券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信
被执行人名单；不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上
市公司和证券公司董事的情形。
王毛安先生简历
王毛安，男，汉族，中共党员，1967 年 12 月出生，研究生学历，
硕士学位，高级会计师职称,注册会计师资格。王毛安先生自 1991 年
计师，陕西宾馆项目公司财务总监，西安秦达物业管理有限责任公司
董事长，陕西能源集团有限公司金融证券部副主任,陕西秦龙电力股
份有限公司董事。王毛安先生现任陕西投资集团有限公司金融管理部
主任，西部信托有限公司董事，陕西投资产融控股有限公司董事，陕
西投资集团财务有限责任公司董事，大商道商品交易市场股份有限公
司监事会主席，陕西君成融资租赁股份有限公司董事，西部证券股份
有限公司董事。
王毛安先生除在陕西投资集团有限公司任职外，与其他持有公司
员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证
券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信
被执行人名单；不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上
市公司和证券公司董事的情形。
吴春先生简历
吴春，男，汉族，中共党员，1966 年 1 月出生，本科学历，会
计师。吴春先生自 1986 年 9 月参加工作，历任上海统计技术学校教
师，上海市公路管理处沪嘉高速管理所会计、财务股长，上海市沪嘉
高速公路实业有限公司财务部经理、总会计师，上海城投资产经营公
司财务部经理、总会计师，上海城投置业发展有限公司计划财务部经
理，上海城投置地有限公司计划财务部副经理、经理，上海城投置业
事业部审计监察部副经理（主持工作），上海城投置地（集团）有限
公司计划财务部经理、副总会计师、财务总监，上海城投控股股份有
限公司财务总监、副总裁；曾兼任上海湾城石油有限公司董事。吴春
先生现任上海城投控股股份有限公司副总裁兼财务总监；兼任上海黄
山合城置业有限公司监事长、上海城投集团财务有限公司董事、弘毅
贰零壹伍（深圳）股权投资基金中心（有限合伙）的顾问委员会成员。
吴春先生除在上海城投控股股份有限公司任职外，与其他持有公
司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关
立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会
在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入
失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担
任上市公司和证券公司董事的情形。
孙薇女士简历
孙薇，女，汉族， 1970 年 4 月出生，本科学历，高级工程师。
孙薇女士自 1990 年 8 月参加工作，历任上海上海城投置地（集团）
有限公司审计监察部副经理，合约管理部副经理、经理，计划合约部
经理。孙薇女士现任上海城投控股股份有限公司审计部总经理。
孙薇女士除在上海城投控股股份有限公司任职外，与其他持有公
司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关
立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会
在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入
失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担
任上市公司和证券公司董事的情形。
郑智先生简历
郑智，男，汉族，1985 年 8 月出生，本科学历，学士学位。郑
智先生自 2009 年 7 月参加工作，曾就职于广东二十一世纪环球经济
报社。郑智先生现任上海智信资产管理研究有限公司总经理、北京智
信资管云教育科技有限公司总经理, 西部证券股份有限公司独立董
事。
郑智先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范
性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
张博江先生简历
张博江，男，汉族，中共党员，1955 年 12 月出生，研究生学历，
硕士学位，高级经济师职称。张博江先生自 1972 年 12 月参加工作，
历任海军技术勤务一所参谋、股长，海军司令部参谋、秘书,中国国
际文化艺术中心事业发展部副主任兼怡光国际文化集团董事,华泰财
产保险股份有限公司副总经理、董事会秘书, 华泰保险集团股份有限
公司副总经理兼首席行政官及董事会秘书，兼任中国保险学会常务理
事、副秘书长，中国保险行业协会公司治理委员会副主任。
张博江先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司
其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范
性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
羿克先生简历
羿克，男，汉族，民革党员，1969 年 8 月出生，研究生学历，
硕士学位。羿克先生自 1995 年 12 月参加工作，历任金镝律师事务所
合伙人；曾兼任陕西省人民政府行政复议应诉专家，陕西省西安市长
安区人民政府法律顾问，陕西省汉中市人民政府法律顾问，陕西省安
康市人民政府法律顾问，陕西省宝鸡市仲裁委员会咨询专家，西部信
托有限公司独立董事。羿克先生现任陕西融德律师事务所主任，兼任
陕西省人民政府法律顾问、陕西省发展和改革委员会法律顾问、陕西
省司法厅行政规范性文件合法性审核和备案审查专家、陕西省人民检
察院专家咨询委员会委员、陕西省渭南市澄城县人民政府法律顾问、
河南省三门峡市人民政府法律顾问。
羿克先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范
性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
黄宾先生简历
黄宾，男，汉族，1970 年 1 月出生，大专学历，注册会计师。
黄宾先生历任西安市出租汽车公司第三分公司财务科长，陕西会计师
事务所项目经理、部门经理，岳华会计师事务所有限责任公司项目经
理、部门经理、合伙人；曾兼任建新矿业股份有限责任公司独立董事。
黄宾先生现任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；兼任河南
森源电气股份有限公司独立董事、许昌金科资源再生股份有限公司独
立董事、山东威达机械股份有限公司独立董事。
黄宾先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范
性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。