南方中证同业存单AAA指数7天持有: 南方中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金开放申购、赎回和定投业务的公告_基金频道

南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期
证券投资基金开放申购、赎回和定投业
务的公告
公告送出日期：2022 年 1 月 17 日
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基金名称南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金
基金简称南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有
基金主代码 014430
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 12 月 20 日
基金管理人名称南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称交通银行股份有限公司
基金登记机构名称南方基金管理股份有限公司
《南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金
公告依据合同》、
《南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金
招募说明书》
申购起始日 2022 年 1 月 19 日
赎回起始日 2022 年 1 月 19 日
定投起始日 2022 年 1 月 19 日
注：本基金暂不开放转换业务，本基金管理人未来可调整本基金开放的业务类型，具体
以本基金管理人届时相关公告为准。
本基金每个开放日开放申购，但对每份基金份额设置 7 天的锁定期。同时，本基金开始
办理赎回业务前，投资者不能提出赎回或转换转出申请。本基金开始办理赎回业务后，自基
金合同生效日起（对于认购份额而言，含当日，下同）或基金份额申购确认日起（对于申购
份额而言，含当日，下同）至该日起的第 6 天（含当日）
，投资者不能提出赎回或转换转出
申请；自该日起的第 7 天起（含当日，如为非工作日则顺延至下一工作日）
，投资者方可提
出赎回或转换转出申请。目前本基金暂不开放转换业务，本基金管理人未来可调整本基金开
放的业务类型，具体以本基金管理人届时相关公告为准。
投资人在开放日办理基金份额的申购，但对每份基金份额设置 7 天的锁定期。开放日的
具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的
具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
，基金
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管理人可以调整单一投资者单日申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公
告；
导致基金资产净值超过该金额的除外）。若本基金存续过程中某日的净申购（指当日有效申
购申请的总量减去当日有效赎回申请的总量之后的增长量，申购包含定投，下同）使得基金
资产净值不超过 99 亿元人民币（含 99 亿元人民币）
，则该日所有的有效申购申请在满足销
售对象限制和额度限制等其他限制的情况下，将予以确认；若本基金存续过程中某日的净申
购使得基金资产净值超过 99 亿元人民币，则该日所有的有效申购申请在满足销售对象限制
和额度限制等其他限制的情况下，将采用比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的申购
款项将由各销售机构根据其业务规则退还给投资者。当发生部分确认时，投资人申购申请确
认金额不受申购最低限额的限制。申购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两
位。本基金管理人未来有权调整本基金在存续过程中的基金资产净值上限，具体以本基金管
理人届时相关公告为准。
销售或对销售对象的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。基金管理人有权对销售
对象的范围予以进一步限定，具体销售对象见基金管理人届时发布的相关公告。本基金销售
机构对销售对象的范围予以进一步限定的，其具体销售对象以该销售机构的规定为准；
提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资
人需遵循销售机构的相关规定；
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告；
管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告；
购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总规模上限时；或该投资
者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额超过单
个投资者当日申购金额上限时；
并有权拒绝其全部或部分认购申请或进行比例确认，具体以基金管理人认定为准。
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本基金不收取申购费用。
，
在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申
请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的
受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申请。申购申请的确认以登记机
构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法
权利；
份额净值为基准进行计算；
购申请不成立；
构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基
金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；
管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
本基金对每份基金份额设置 7 天的锁定期，不收取赎回费。红利再投资份额的锁定期视
作与原份额相同。
，
在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申
请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售
机构已经接收到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请
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的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利；
份额净值为基准进行计算；
立；
额赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参
照基金合同有关条款处理。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行
数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎
回款项划付时间相应顺延至上述因素影响消除的下一工作日。
本基金仅接受个人投资者的定投申请，暂不接受个人投资者以外的投资者的定投申请。
本基金未来可调整定投申请的接受对象，具体以届时最新安排为准。
（1）直销机构：南方基金管理股份有限公司
（2）代销机构：交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股
份有限公司、中国银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公
司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、平安
银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、上海银行股份有限公
司、北京农村商业银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞
农村商业银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限
公司、四川天府银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份
有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、泉州银
行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、宁波鄞州农村商业银行股
份有限公司、南洋商业银行（中国）有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公
司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信
建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限
公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财
富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公
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司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、
华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限
公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有
限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券
股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公
司、华宝证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券
有限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德
邦证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公
司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、金元证券股份
有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证
券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司、东兴证券股份有限公司、开源
证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、联储证券有限责任公
司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、华泰期货
有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售
有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、北京恒天明
泽基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海陆金所
基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、鼎信汇金
（北京）投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京
雪球基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北
京度小满基金销售有限公司（排名不分先后）
注：由于各销售机构系统及业务安排等原因，开展上述业务的时间可能有所不同，具体
以各销售机构为准。除上述销售机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再
另行公告，以各销售机构安排为准。
投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点（包括电子化服务渠道）申请办理本基金
的基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。
基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。
本基金定投每期最低申购金额为 1 元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情
况调高每期最低申购金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。
本基金单一投资者单日申购金额不超过 1000 万元（公募资产管理产品除外），基金管理人可
以调整单一投资者单日申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。本基
金存在基金资产净值上限，并可能触发比例确认，具体请见本公告“3 日常申购业务”章节
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“3.1 申购金额限制”部分的第 2 条规定。
（1）投资人应与相关销售机构约定扣款日期。
（2）销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款，若遇非基金开
放日则以销售机构的相关规定为准，并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日
（T 日）。
（3）投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。
本基金不收取申购费用。
基金的登记机构按照基金申购申请日（T 日）的基金份额净值为基准计算申购份额。申
购份额将在 T＋1 日进行确认，投资人可自 T+2 日起查询申购成交情况。
如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务，请遵循销售机
构的相关规定。
南方基金管理股份有限公司
注：申购业务方面，本基金电子直销平台仅接受个人投资者的申购申请，暂不接受个人
投资者以外的投资者的申购申请。个人投资者以外的投资者的申购业务请在本基金管理人的
直销柜台办理。本基金未来可调整直销机构相关业务申请的接受对象，具体以届时最新安排
为准。
交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中
国银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行
股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、平安银行股份有
限公司、华夏银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京农
村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、青岛银行股份
有限公司、宁波银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公
司、珠海华润银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、四川天府银行股份
有限公司、厦门银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司、西安银行股
份有限公司、苏州银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、锦
州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、宁波鄞州农村商业银行股份有限公司、南洋
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商业银行（中国）有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证
券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限
公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商
证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公
司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安
信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、信达
证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公
司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有
限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证
券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限
公司、华林证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券
股份有限公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公
司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股
份有限公司、德邦证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大
同证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限
公司、西部证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券
股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、
五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、东兴证券股份有限公
司、开源证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、联储证券有
限责任公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、
华泰期货有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天
天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、
嘉实财富管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上
海利得基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、
珠海盈米基金销售有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、深圳前海微众银行股份
有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海万得基金销售有
限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有
限公司、和耕传承基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销
售有限公司（排名不分先后）
注：
资者以外的投资者的申购申请。个人投资者以外的投资者的申购业务请在本基金管理人的直
销柜台办理。本基金未来可调整代销机构相关业务申请的接受对象，具体以届时最新安排为
准。
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以各销售机构安排为准。
站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日基金份额净值和基金份额累计净值。
年度最后一日基金份额净值和基金份额累计净值。
单日申购金额上限、本基金的基金资产净值上限等，并请投资者在购买本基金基金份额前充
分考虑可能存在的相关风险。
资人欲了解本基金详细情况，请仔细阅读《南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投
资基金基金合同》《南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金招募说明书》和
、
本基金基金产品资料概要。
资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人客服热线（400
－889－8899）。
人应以销售机构具体规定的时间为准。
南方基金管理股份有限公司
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