新能源汽车LOF: 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021年第二号）

   国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
  （LOF）更新招募说明书
      （2021 年第二号）
  基金管理人：国泰基金管理有限公司
  基金托管人：中国银行股份有限公司
                               国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
                                                              目              录
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                   重要提示
由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来。自 2016 年 5 月 27 日至
金份额持有人大会，会议审议通过了《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基
金转型有关事项的议案》，内容包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金
终止分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基
金合同、由指数分级基金变更为上市开放式基金、并更名为“国泰国证新能源汽
车指数证券投资基金（LOF）”等。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通
过之日起生效。自 2016 年 7 月 1 日起，由《国泰国证新能源汽车指数分级证券
投资基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）
基金合同》生效，原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》同
日起失效。
证监许可[2016]785 号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基
金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  （1）样本空间
  在深圳证券交易所、上海证券交易所上市交易且满足下列条件的所有 A 股：
电机和电控、充电桩等。
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   （2）选样方法
   首先，计算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成
交金额；
   其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除
排名后 10%的股票；
   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，
选取前 50 名股票构成国证新能源汽车指数样本股。
   有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见国证指数网站，网址：
www.cnindex.com.cn。
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充
分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同
时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会
等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动
性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险
等。本基金特定风险包括：指数化投资风险、上市交易的运作风险等。本基金可
能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等风险。
   本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风
险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
   本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科
创板股票。
   本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
性风险和政策风险等。
   本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券
相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金可以根据有关法律
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法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业务，存在信用风险、流动性风险、
投资风险和合规风险等风险，基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。
     本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波
动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风
险。
     投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的
金额。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
     投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
     本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更
新。本招募说明书所载投资组合报告为 2021 年 2 季度报告，净值表现数据截止
日为 2021 年 6 月 30 日。
                      第一部分 绪言
     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、
    《公开募集证券投资基金运作管理办法》
                     （以下简称“《运作办法》”）、
                                   《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》
             （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有
关法律法规的规定以及《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合
同》（以下简称“基金合同”）编写。
     基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由国泰国证新能源汽
车指数分级证券投资基金转型而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提
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供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是规定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件，如本招募说明书内容与
基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
                 第二部分 释义
     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
源汽车指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
金（LOF）招募说明书》及其更新
上市交易公告书》
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
      《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
       《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
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      《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
      《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
机关对其不时做出的修订
      《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资
基金交易和申购赎回实施细则》、
              《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对
其不时做出的修订；中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《深圳证券交易
所上市开放式基金登记结算业务指引》、
                 《中国证券登记结算有限责任公司上市开
放式基金登记结算业务实施细则（修订版）》及对其不时做出的修订；深圳证券
交易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、指引、指南；《国泰
基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
会
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
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资人的合称
人
的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理
基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的
会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须
是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易
所会员单位
内容包括投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额注
册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份
额持有人名册和办理非交易过户等
中国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注
册登记机构
他交易系统办理基金份额申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额
的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等
场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
系统。通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统
系统。通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统
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中竞价的方式买卖基金份额的行为
责任公司注册的开放式基金账户。基金投资人办理场外申购和场外赎回等业务时
需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的登记
结算系统
开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通
过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有
深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记系统
构办理申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的
账户
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
开放日
基金合同》生效日，原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》
自同一日起终止
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产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
生效日至《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》终止日之
间的不定期期限
级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、
由指数分级基金变更为上市开放式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数证
券投资基金（LOF）”等一系列事项的统称
告，在本基金基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为
持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为
证券登记系统间进行转托管的行为
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
本和费用的节约
基金应收款项及其他资产的价值总和
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值和基金份额净值的过程
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
子披露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务
事件
基金产品资料概要》及其更新
                    第三部分 基金管理人
     一、基金管理人概况
     名称：国泰基金管理有限公司
     住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
     办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
     成立时间：1998 年 3 月 5 日
     法定代表人：邱军
     注册资本：壹亿壹仟万元人民币
     联系人：辛怡
     联系电话：021-31089000，400-888-8688
     股权结构：
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               股东名称                      股权比例
        中国建银投资有限责任公司                       60%
            意大利忠利集团                        30%
          中国电力财务有限公司                       10%
   二、主要人员情况
   邱军，董事长，硕士研究生，高级经济师。1993 年 7 月至 2002 年 7 月，任
中国建设银行天津市分行主任科员。2002 年 7 月至 2007 年 10 月，任中德住房
储蓄银行部门经理。2007 年 10 月至 2008 年 8 月，任中国建设银行信用卡天津
运作中心高级副经理。2008 年 8 月至 2011 年 4 月，任中国建银投资有限责任公
司高级业务经理。2011 年 4 月至 2014 年 4 月，任中投科信科技股份有限公司总
经理。2014 年 4 月至 2016 年 11 月，任中投发展有限责任公司监事长、纪委书
记。2016 年 11 月至 2020 年 4 月，历任建投控股有限责任公司总经理、董事长、
党委书记。2020 年 4 月任公司党委书记。2020 年 12 月起任公司董事长、法定代
表人、党委书记。
   方光鹏，董事，博士研究生。1990 年 8 月至 1994 年 9 月，任职于中国科学
院应用数学研究所。1997 年 7 月至 2005 年 1 月，任职于中国建设银行总行。2005
年 1 月至 2007 年 7 月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副
经理、股权管理部高级副经理。2007 年 7 月至 2010 年 6 月，任浙江省国际信托
投资有限公司（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理。2010 年 6
月起至今，历任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战
略发展部专职董事。其间，2012 年 7 月至 2013 年 10 月兼任建银饭店董事，2013
年 3 月至 2014 年 12 月兼任宏源证券监事。2021 年 3 月起任公司董事。
   何雅婧，董事，硕士研究生。2011 年 8 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任长期股权投资部助理业务经理、业务副经理，战略发展部业务副经
理、业务经理，现任战略发展部高级业务副经理。2020 年 12 月起任公司董事。
   Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在
ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金 融 分 析师 ；
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年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；
任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益 部 总 监 。 2013-2019 年 任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4 月起任 Investments & Asset Management
Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013
年 11 月起任公司董事。
   游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营
业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；
年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
   戴建元，董事，大学本科，高级会计师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福
建省泉州电业局财务科会计。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公
司财务部会计。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总会计师。
主任（主持工作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总
经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。
   周向勇，董事，硕士研究生，25 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理，2016 年 7 月起任公司
总经理及公司董事。
   黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
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任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
  吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副
研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。
理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国
电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月
在中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历任审计部副主任、资
产部副主任（主持工作）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协
会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员
会顾问。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经
济师。在 CEC 工作期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所
投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技
（北京）有限公司独立董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信
息对抗股份有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。
  陈爽，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1992 年 8 月至 2001 年 2 月，
在交通银行工作，历任研究开发部规划开发处干部、副主任科员、主管商业银行
研究员，办公室条法处主管法律员、副处长、处长。2001 年 2 月至 2019 年 9 月，
在中国光大集团有限公司工作，历任法律部副主任、法律部主任、董事、执行董
事、副总经理、党委委员。2002 年 6 月至 2007 年 8 月，兼任中国光大（集团）
总公司法律部副主任。2004 年 9 月至 2019 年 5 月，历任中国光大控股有限公司
执行董事、副总经理、行政总裁、首席执行官、党委书记。2015 年 6 月至 2019
年 5 月，任中国飞机租赁集团控股有限公司主席、执行董事。2019 年 5 月至 2019
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年 11 月，负责筹备中国光大控股有限公司下属的大湾区基金。2019 年 11 月至
有限公司董事长兼总裁。2020 年 7 月至今，任绅湾资本管理有限公司创始及执
行合伙人。2020 年 12 月起任公司董事。
     冯丽英，独立董事，大学本科，高级经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，
任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建设银行
人事部劳动工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融
有限责任公司人力资源部高级经理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资
产管理有限公司人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃
有限责任公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月，
任中国建设银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理
有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建设银行养老金业务部
总经理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。
     梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月工作于中国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006 年 7
月至 2012 年 8 月工作于中国建银投资有限责任公司，其中，2007 年 4 月至 2008
年 2 月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012 年 9 月至 2014 年 8 月任建
投投资有限责任公司副总经理。2014 年 9 月起先后任公司纪委书记、监事会主
席。
     Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在
Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在
Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至
年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规
部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore
Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月至今在 Generali Investments
Asia Limited 工作，历任首席执行官、执行董事。2021 年 7 月起兼任 Elite
           国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
Commercial REIT 独立非执行董事，2014 年 12 月起任公司监事。
   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信托投资有限
公司资金部员工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员
工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信托投资有限公司财务部员工。2000
年 1 月起，在中国电力财务有限公司工作，历任财务部处长、主任助理、主任会
计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。
   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国泰民安养老目标日期 2040
三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理，2021 年 9 月起任国泰国策驱
动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资
总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任
投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。
   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月
至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国
泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。
   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017
年 3 月起任公司职工监事。
   邱军，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
   周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
   张畔，硕士研究生，15 年金融从业经历。2006 年 7 月至 2021 年 9 月在中国
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建银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务
经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办公
室（党办、董办、监办）副主任、主任等。2021 年 9 月加入国泰基金管理有限
公司，担任党委委员。2021 年 10 月起担任公司副总经理。
   张瑞兵，博士研究生，15 年金融从业经历。2006 年 7 月至 2021 年 9 月在中
国建银投资有限责任公司工作，先后担任股权管理部业务副经理、业务经理，资
本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，
战略发展部业务经理、组负责人、处长、总经理助理、副总经理、总经理等。2021
年 9 月加入国泰基金管理有限公司，担任党委委员。2021 年 10 月起担任公司副
总经理。
   张玮，硕士研究生，21 年金融从业经历。2000 年至 2004 年，在申银万国证
券研究所任分析师。2004 年至 2007 年，在银河基金管理有限公司历任高级研究
员、基金经理。2007 年至 2015 年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究
部总监、权益投资总监等职务。2015 年至 2019 年 2 月在敦和资产管理有限公司
任董事总经理。2019 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理，
   李辉，大学本科，21 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
   封雪梅，硕士研究生，23 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
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  倪蓥，硕士研究生，20 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信
息官。
  刘国华，博士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任
公司督察长。
  （1）现任基金经理
  谢东旭，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。曾任职于中信证券、华安
基金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管
理有限公司，任基金经理助理。2019 年 11 月至 2020 年 12 月任国泰国证有色金
属行业指数分级证券投资基金的基金经理，2019 年 11 月起任国泰中证 500 指数
增强型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）和国泰沪
深 300 指数增强型证券投资基金的基金经理，2020 年 8 月起兼任国泰上证综合
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021 年 1 月起兼任国泰国证有色
金属行业指数证券投资基金（由国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金终
止分级运作变更而来）、国泰沪深 300 指数证券投资基金和国泰上证综合交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021 年 7 月起兼任国泰
创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰国证房地产行业指数证券投资基金、国泰
中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金的基金经理。
  （2）历任基金经理
  本基金自成立之日起至 2018 年 5 月 30 日由徐皓担任基金经理，自 2018 年
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金经理。
  本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
  投资决策委员会成员组成如下：
  主任委员：
  周向勇：总经理
  执行委员：
  张玮：副总经理
  委员：
  邓时锋：投资总监（权益）
  吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监
  胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监
  索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部总监
  孙蔚：研究部总监
  三、基金管理人职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
配收益；
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依法召集基金份额持有人大会；
他法律行为；
  四、基金管理人承诺
建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行
为的发生。
制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （1）越权或违规经营；
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
  （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
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金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
  （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
  （9）贬损同行，以抬高自己；
  （10）以不正当手段谋求业务发展；
  （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
  （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
  五、基金经理承诺
人谋取最大利益；
基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动；
  六、基金管理人内部控制制度
  基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规
和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了
公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制
和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格
实施。
  （1）内部风险控制遵循的原则
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务过程和业务环节；
独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
客观性和操作性。
  （2）内部会计控制制度
  公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计
控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，
并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。
  （3）风险管理控制制度
  公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制
度，其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制
度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。
  （4）监察稽核制度
  公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行
国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的
独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。
  （1）控制环境
  公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和
管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授
权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
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提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经
营决策和发展规划进行决策及监督；
委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相
互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
  （2）控制的性质和范围
  公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、
全面性、真实性和及时性。
  首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公
司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的
核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
  其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格
分开，保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产
和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。
  公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独
立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关
功能的相互分离和各岗位的相互监督等。
  另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审
批制度，加强成本控制和监督。
  公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
  岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的
岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保
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密；
     投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业
务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职
能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及
风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、
风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先
进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、
流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和
业绩进行及时评估和反馈；
     信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、
软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善
的制度和控制流程；
     营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以
保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
     信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证
信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备
份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
     独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检
查，并保证稽核的独立性和客观性。
     公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的
主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指
导下，各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，
有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制。
     （3）内部控制制度实施情况检查
     公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制
措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度
较高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
     在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场
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变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。
公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重
点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议。
  （4）内部控制制度实施情况的报告
  公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实
施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司
高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
  稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司
高级管理层报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司
董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直
接报公司董事长和中国证监会。
  基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理
人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人
的合法权益。
                第四部分 基金托管人
  一、基本情况
  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
  首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  法定代表人：刘连舸
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
  托管部门信息披露联系人：许俊
  传真：（010）66594942
  中国银行客服电话：95566
  二、基金托管部门及主要人员情况
  中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
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务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
  三、证券投资基金托管情况
  截至 2021 年 6 月 30 日，中国银行已托管 931 只证券投资基金，其中境内基
金 885 只，QDII 基金 46 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
  四、托管业务的内部控制制度
  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、
                    “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
  五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
                    《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理
人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
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交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报
告。
                 第五部分 相关服务机构
     一、基金份额销售机构
     （1）直销机构
序号     机 构 名 称                  机 构 信 息
                  地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层
                  -19层
      国泰基金管理有
      限公司直销柜台
                  传真：021-31081861    网址：www.gtfund.com
                  电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
        国泰基金      智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交
       电子交易平台
                  电话：021-31081738    联系人：李静姝
     （2）其他场外销售机构
序号      机构名称                     机构信息
                 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
                 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
      中国银行股份有
        限公司
                 客服电话：95566
                 网址：www.boc.cn
                 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
                 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
      招商银行股份有
        限公司
                 客服电话：95555
                 网址：www.cmbchina.com
                 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
                 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
      中国民生银行股
       份有限公司
                 客服电话：95568
                 网址：www.cmbc.com.cn
                 注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号
      广发银行股份有
        限公司
                 法定代表人：王滨
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
                客服电话：95508
                网址：www.cgbchina.com.cn
                注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
                办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝
     上海农村商业银    天大厦
     行股份有限公司    法定代表人：胡平西
                客服电话：021-962999
                网址：www.srcb.com
                注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
                办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
     东莞农村商业银
     行股份有限公司
                客服电话：0769-961122
                网址：www.drcbank.com
                注册地址：浙江省常州市和平中路 413 号
     江苏江南农村商    办公地址：浙江省常州市和平中路 413 号
        公司      客服电话：0519-96005
                网址：www.jnbank.com.cn
                注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
     天相投资顾问有    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
       限公司      法定代表人：林义相
                客服电话：010-66045678
                网址：www.txsec.com
                注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层
     鼎信汇金（北京）   办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层
        司       法定代表人：齐凌峰
                客服电话：400-158-5050
                网址：www.9ifund.com
                注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融
                大厦 27 层 2704
     深圳市新兰德证    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦
        公司      法定代表人：洪弘
                客服电话：400-166-1188
                网址：8.jrj.com.cn
                注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
      腾安基金销售
                办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
                法定代表人：刘明军
         司
                客服电话：95017
                网址：tenganxinxi.com
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
               注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4
               号楼 1 层 103 室
               办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4
     北京度小满基金
      销售有限公司
               法定代表人：葛新
               客服电话：95055-4
               网址：www.baiyingfund.com
               注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
               办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
     诺亚正行基金销
      售有限公司
               客服电话：400-821-5399
               网址：www.noah-fund.com
               注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8
               楼 801
               办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8
     深圳众禄基金销
     售股份有限公司
               法定代表人：薛峰
               客服电话：4006-788-887
               网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
               注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
               办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
     上海天天基金销
      售有限公司
               客服电话：4001818188
               网址：www.1234567.com.cn
               注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
               办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯
     上海好买基金销
      售有限公司
               法定代表人：杨文斌
               客服电话：400-700-9665
               网址：www.ehowbuy.com
               注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
               办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代
     蚂蚁（杭州）基
     金销售有限公司
               法定代表人：祖国明
               客服电话：4000-766-123
               网址：www.fund123.cn
               注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
               办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
     上海长量基金销
      售有限公司
               客服电话：400-820-2899
               网址：www.erichfund.com
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
     销售有限公司     办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺
                大楼
                法定代表人：凌顺平
                客服电话：4008-773-772
                网址：www.5ifund.com
                注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
                办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6
     北京展恒基金销    层
     售股份有限公司    法定代表人：闫振杰
                客服电话：4008188000
                网址：www.myfund.com
                注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金
     上海利得基金销    融广场 18 层
      售有限公司     法定代表人：李兴春
                客服电话：95733
                网址：www.leadfund.com.cn
                注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中
                心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
                办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际
     嘉实财富管理有
       限公司
                法定代表人：赵学军
                客服电话：400-021-8850
                网址：www.harvestwm.cn
                注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712
                室
                办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712
     北京创金启富基
     金销售有限公司
                法定代表人：梁蓉
                客服电话：400-6262-818
                网址：www.5irich.com
                注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
                办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城
     宜信普泽（北京）
                C1809
                法定代表人：戎兵
        司
                客服电话：400-6099-200
                网址：www.yixinfund.com
                注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
     南京苏宁基金销
      售有限公司
                客服电话：95177
                网址：www.snjijin.com
     北京格上富信基    注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内
     金销售有限公司    09 室
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
                办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内
                法定代表人：叶精一
                客服电话：400-066-8586
                网址：www.igesafe.com
                注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层
     浦领基金销售有    办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层
       限公司      法定代表人：聂婉君
                客服电话：400-012-5899
                网址：www.zscffund.com
                注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
                办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
     北京增财基金销
      售有限公司
                法定代表人：罗细安
                客服电话：010-67000988
                网址：www.zcvc.com.cn
                注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
                办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦
     通华财富（上海）
                法定代表人：沈丹义
        司
                客服电话：4001019301
                网址：www.tonghuafund.com
                注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层
                办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO
     北京恒天明泽基
     金销售有限公司
                法定代表人：周斌
                客服电话：4008980618
                网址：www.chtwm.com
                注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
                办公地址：北京市西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层
     北京汇成基金销    19C13
      售有限公司     法定代表人：王伟刚
                客服电话：400-619-9059
                网址：www.hcjijin.com
                注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9
                层 101-14
     一路财富（北京）
                办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
                法定代表人：吴雪秀
       限公司
                客服电话：400-001-1566
                网址：www.yilucaifu.com
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
     金销售有限公司 期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
             办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3
             号楼为明大厦 C 座
             法定代表人：赵芯蕊
             客服电话：010-62675369
             网址：www.xincai.com
             注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33
             号 11 楼 B 座
             办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得
     上海万得基金销
      售有限公司
             法定代表人：王廷富
             客服电话：400-799-1888
             网址：www.520fund.com.cn
             注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277
             号 3 层 310 室
     上海联泰基金销 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
      售有限公司  法定代表人：尹彬彬
             客服电话：400-166-6788
             网址：www.66liantai.com
             注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056
             单元
             办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5
     上海汇付基金销
      售有限公司
             法定代表人：金佶
             客服电话：021-34013999
             网址：www.hotjijin.com
             注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单
             元
     上海基煜基金销 办公地址：上海市浦东新区太平金融大厦 1503 室
      售有限公司  法定代表人：王翔
             客服电话：021-65370077
             网址：www.fofund.com.cn
             注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
             办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
     上海凯石财富基
     金销售有限公司
             客服电话：4006-433-389
             网址：www.vstonewealth.com
             注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼
             办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科
     北京虹点基金销
      售有限公司
             法定代表人：郑毓栋
             客服电话：400-618-0707
             网址：www.hongdianfund.com
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
                注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
                办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
     深圳富济基金销
      售有限公司
                法定代表人：祝中村
                客服电话：0755-83999907
                网址：www.fujifund.cn
                注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
     上海陆金所基金    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
      销售有限公司    法定代表人：王之光
                客服电话：4008219031
                网址：www.lufunds.com
                注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广
     珠海盈米基金销    场南塔 12 楼 1201-1203 单元
      售有限公司     法定代表人：肖雯
                客服电话：020-89629066
                网址：www.yingmi.cn
                注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南
                路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
                办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南
     和耕传承基金销
      售有限公司
                法定代表人：王旋
                客服电话：4000-555-671
                网址：www.hgccpb.com
                注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
                办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财
     中证金牛（北京）
                讯中心 A 座 5 层
                法定代表人：钱昊旻
        司
                客服电话：4008909998
                网址：www.jnlc.com
                注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17
                号平房 157
                办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十
     京东肯特瑞基金
      销售有限公司
                法定代表人：王苏宁
                客服电话：95118
                网址：kenterui.jd.com
                注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2
                单元 21 层 222507
     北京蛋卷基金销
      售有限公司
                C 座 17 层
                法定代表人：钟斐斐
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
               客服电话：4001599288
               网址：danjuanapp.com
               注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988
               号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
     万家财富基金销   办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A
        公司     法定代表人：李修辞
               客服电话：010-59013895
               网址：www.wanjiawealth.com
               注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268
               室
               办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B
     上海华夏财富投
     资管理有限公司
               法定代表人：毛淮平
               客服电话：400-817-5666
               网址：www.amcfortune.com
               注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
               代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
               办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
     中信期货有限公
        司
               法定代表人：张皓
               客服电话：400-990-8826
               网址：www.citicsf.com
               注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
               号
               办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 博华大厦 21
     国泰君安证券股
      份有限公司
               法定代表人：贺青
               客服电话：95521
               网址：www.gtja.com
               注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
               办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18
     中信建投证券股   层
      份有限公司    法定代表人：王常青
               客服电话：95587、4008-888-108
               网址：www.csc108.com
               注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大
               厦十六层至二十六层
               办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大
     国信证券股份有
       限公司
               法定代表人：张纳沙
               客服电话：95536
               网址：www.guosen.com.cn
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
       限公司     厦
               办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大
               厦
               法定代表人：霍达
               客服电话：400-888-8111、95565
               网址：www.newone.com.cn
               注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2
               号 618 室
     广发证券股份有   办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
       限公司     法定代表人：孙树明
               客服电话：95575
               网址：www.gf.com.cn
               注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
               代广场（二期）北座
     中信证券股份有   办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
       限公司     法定代表人：张佑君
               客服电话：95548
               网址：www.cs.ecitic.com
               注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
               办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金
     中国银河证券股   融大厦
      份有限公司    法定代表人：陈共炎
               客服电话：4008-888-888、95551
               网址：www.chinastock.com.cn
               注册地址：上海市广东路 689 号
               办公地址：上海市广东路 689 号
     海通证券股份有
       限公司
               客服电话：95553
               网址：www.htsec.com
               注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
               办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     申万宏源证券有
       限公司
               客服电话：95523、4008895523
               网址：www.swhysc.com
               注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
               办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
     兴业证券股份有
       限公司
               客服电话：95562
               网址：www.xyzq.com.cn
               注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35
               层、28 层 A02 单元
     安信证券股份有
       限公司
               层、28 层 A02 单元
               法定代表人：黄炎勋
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
                客服电话：400-800-1001
                网址：www.essence.com.cn
                注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
                办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
     西南证券股份有
       限公司
                客服电话：95355、400-809-6096
                网址：www.swsc.com.cn
                注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全
                层
                办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置
     万联证券股份有
       限公司
                法定代表人：袁笑一
                客服电话：95322
                网址：www.wlzq.cn
                注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字
                楼 101 室
     渤海证券股份有    办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
       限公司      法定代表人：王春峰
                客服电话：400-651-5988
                网址：www.ewww.com.cn
                注册地址：南京市江东中路 228 号
                办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广
     华泰证券股份有    场、上海市东方路 18 号保利广场 E 座
       限公司      法定代表人：周易
                客服电话：95597
                网址：www.htzq.com.cn
                注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
                办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座
     中信证券（山东）   5层
      有限责任公司    法定代表人：冯恩新
                客服电话：95548
                网址：sd.citics.com
                注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
                办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
     东吴证券股份有
       限公司
                客服电话：95330
                网址：www.dwzq.com.cn
                注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     信达证券股份有
       限公司
                客服电话：95321
                网址：www.cindasc.com
     方正证券股份有    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华
       限公司      远华中心 4、5 号楼 3701-3717
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
               办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座
               法定代表人：施华
               客服电话：95571
               网址：www.foundersc.com
               注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
               办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
     光大证券股份有
       限公司
               客服电话：95525
               网址：www.ebscn.com
               注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部
               位：自编 01）,1001 室
               办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部
     中信证券华南股
      份有限公司
               法定代表人：胡伏云
               客服电话：95548
               网址：www.gzs.com.cn
               注册地址：长春市生态大街 6666 号
               办公地址：长春市生态大街 6666 号
     东北证券股份有
       限公司
               客服电话：95360
               网址：www.nesc.cn
               注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
               办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
     上海证券有限责
       任公司
               客服电话：4008918918
               网址：www.shzq.com
               注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安
               金融中心 B 座第 22-25 层
               办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安
     平安证券股份有
       限公司
               法定代表人：何之江
               客服电话：95511-8
               网址：stock.pingan.com
               注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198
               号
               办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198
     华安证券股份有
       限公司
               法定代表人：章宏韬
               客服电话：95318
               网址：www.hazq.com
               注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资
     国都证券股份有
       限公司
               办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
               大厦 9 层 10 层
               法定代表人：翁振杰
               客服电话：400-818-8118
               网址：www.guodu.com
               注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
               办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大
     东海证券股份有   厦
       限公司     法定代表人：钱俊文
               客服电话：95531、400-8888-588
               网址：www.longone.com.cn
               注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
               办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115
     国盛证券有限责   号北京银行南昌分行营业大楼
       任公司     法定代表人：徐丽峰
               客服电话：956080
               网址：www.gszq.com
               注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西
               证券大厦
               办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西
     华西证券股份有
       限公司
               法定代表人：杨炯洋
               客服电话：95584
               网址：www.hx168.com.cn
               注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
               路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
               办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
     申万宏源西部证
      券有限公司
               法定代表人：李琦
               客服电话：4008000562
               网址：www.hysec.com
               注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
               办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
     中泰证券股份有
       限公司
               客服电话：95538
               网址：www.zts.com.cn
               注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
               办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼
     德邦证券股份有
       限公司
               客服电话：4008888128
               网址：www.tebon.com.cn
               注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢
     西部证券股份有   10000 室
       限公司     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
               法定代表人：徐朝晖
               客服电话：95582
               网址：www.westsecu.com
               注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
               办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银
     华福证券有限责   行大厦 18 楼
       任公司     法定代表人：黄金琳
               客服电话：95547
               网址：www.hfzq.com.cn
               注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中
               心 21 楼
     华龙证券股份有   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
       限公司     法定代表人：陈牧原
               客服电话：95368
               网址：www.hlzq.com
               注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28
               层
               办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28
     中国国际金融股
      份有限公司
               法定代表人：李剑阁
               客服电话：010-65051166
               网址：www.cicc.com.cn
               注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道
     华鑫证券有限责   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
       任公司     法定代表人：俞洋
               客服电话：95323
               网址：www.cfsc.com.cn
               注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超
               商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
     中国中金财富证   办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超
      券有限公司    商务中心 A 栋第 18 层-21 层
               法定代表人：高涛
               客服电话：95532
               网址：www.ciccwm.com
               注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10
               栋楼
     东方财富证券股   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
      份有限公司    法定代表人：徐伟琴
               客服电话：95357
               网址：www.18.cn
     江海证券有限公   注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
        司      办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
                法定代表人：赵洪波
                客服电话：956007
                网址：www.jhzq.com.cn
                注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
                办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
      国金证券股份有
        限公司
                客服电话：4006600109
                网址：www.gjzq.com.cn
                注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融
                中心 57 层
                办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融
      华宝证券股份有
        限公司
                法定代表人：陈林
                客服电话：400-820-9898
                网址：www.cnhbstock.com
                注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
                办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦
      长城国瑞证券有   20 楼
        限公司     法定代表人：王勇
                客服电话：400-0099-886
                网址：www.gwgsc.com
                注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5
                层
                办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5
      开源证券股份有
        限公司
                法定代表人：李刚
                客服电话：95325
                网址：www.kysec.cn
                注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
                办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
      中国人寿保险股
       份有限公司
                客服电话：95519
                网址：www.e-chinalife.com
     场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位销售。
基金，并在基金管理人网站上公示。
     二、注册登记机构
     名称：中国证券登记结算有限责任公司
              国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
     地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
     法定代表人：周明
     联系人：朱立元
     电话：010-59378839
     传真：010-59378907
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称：上海市通力律师事务所
     住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 18 楼至 20 楼
     负责人：韩炯
     联系电话：021-31358666
     传真：021-31358600
     联系人：丁媛
     经办律师：黎明、丁媛
     四、审计基金财产的会计师事务所
     名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
     住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
     办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
     执行事务合伙人：李丹
     联系电话：021-23238888
     传真：021-23238800
     联系人：魏佳亮
     经办注册会计师：应晨斌、魏佳亮
                  第六部分 基金的历史沿革
     国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）由国泰国证新能源汽车指数
分级证券投资基金转型而来。国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小
板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来。
     中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金经中国证监会《关于核准中
            国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监
许可[2011]1206 号）核准募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管
人为中国银行股份有限公司。
   中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金于 2012 年 1 月 30 日至 2012
年 3 月 9 日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中
国证监会书面确认，
        《中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
于 2012 年 3 月 15 日生效。
   自 2015 年 6 月 29 日至 2015 年 7 月 28 日中小板 300 成长交易型开放式指数
证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于中小
板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括中
小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金调整投资目标、投资范围、投资策
略、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、由交易型开放式指数基金变更为
指数分级基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金”等。上
述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自 2015 年 8 月 27 日起，
由《中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修订而成的《国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》生效，原《中小板 300 成长
交易型开放式指数证券投资基金基金合同》同日起失效。
   自 2016 年 5 月 27 日至 2016 年 6 月 28 日国泰国证新能源汽车指数分级证券
投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《国泰国证新能
源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括国泰国证新能源
汽车指数分级证券投资基金终止分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费
用、收益分配方式、修订基金合同、由指数分级基金变更为上市开放式基金、并
更名为“国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）”等。上述基金份额持
有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自 2016 年 7 月 1 日起，由《国泰国
证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽
车指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效，原《国泰国证新能源汽车指数分
级证券投资基金基金合同》同日起失效。
                  第七部分 基金的存续
   一、基金份额的变更登记
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
  基金合同生效后，本基金注册登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信
息的变更。
  二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续六十个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清
算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审议。
  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
           第八部分 基金份额的上市交易
  基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下，本基金基金份额在深圳证券交易所上市交易。
  一、上市交易的地点
  本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。
  二、上市交易的时间
  在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，本基金
将于基金合同生效后 3 个月内申请在深圳证券交易所上市交易。
  本基金于 2016 年 7 月 20 日起上市交易，具体可详阅 2016 年 7 月 15 日刊登
于《中 国 证 券 报》、
        《上 海 证 券 报》、
               《证券时报》的《国泰国证新能源汽车指数证
券投资基金（LOF）上市交易公告书》。
  基金份额上市交易后，登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证
券登记系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登
记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系
统转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后，方可上市交易。
  三、上市交易的规则
  本基金的上市交易按照深圳证券交易所相关业务规则、通知、指南等有关规
定执行。
  四、上市交易的费用
  本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
  五、上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市
       国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
  本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和相关法
律法规以及深圳证券交易所的相关业务规则、通知、指南等有关规定执行。
  六、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，
且此项修改无须召开基金份额持有人大会审议。
  七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能，本基金可以增加相应功能，无需召开基金份额持有人大会审议。
  在不违反法律法规的规定及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提
下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易，而无需召
开基金份额持有人大会审议。
        第九部分 基金份额的申购与赎回
  一、申购和赎回场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可以使用开放式基金账
户，通过基金管理人的直销机构及其他场外销售机构办理场外份额的申购和赎回
业务。基金投资人也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深圳证券交易
所交易系统办理场内申购和赎回业务。具体的销售机构将由基金管理人在相关公
告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可
以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投资人
应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。
  办理本基金场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格并经深
圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。办理本基金场
外申购、赎回业务的机构为直销机构和其他场外销售机构。
  二、申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  本基金于 2016 年 7 月 5 日起开始办理申购、赎回业务，具体可详阅 2016
年 7 月 5 日刊登于《中 国 证 券 报》、
                   《上 海 证 券 报》、
                          《证券时报》的《国泰基金管
理有限公司关于国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）开始办理申购赎
回等相关业务的公告》。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
  三、申购与赎回的原则
值为基准进行计算；
赎回，注册登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法
律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内
申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  四、申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
           国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
     投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项时，
申购成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全
额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和
销售机构等不承担由此产生的利息损失。
     基金份额持有人递交赎回申请时，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎
回生效。基金份额持有人赎回生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内
支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回
款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交
易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）
及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购
不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不
代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注
册登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行
使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
     基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
     五、申购和赎回的数量限制
销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务
规定为准。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限
制。
基金份额场外赎回时，单笔赎回申请的最低份额为 1.00 份，若某基金份额持有
人赎回时在销售机构保留的基金份额不足 1.00 份，则该次赎回时必须一起赎回。
              国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为
准。
中国证监会或基金合同另有规定的除外。
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
     六、申购和赎回的价格、费用及其用途
     （1）投资人场内申购，无申购费用。
     （2）投资人场外申购时，申购费率如下表所示：
          申购金额（M）                   申购费率
              M﹤50 万元                1.20%
              M≥500 万元          每笔交易 1,000.00 元
     申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用。
     赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%归基金财产，未归入基金财产的部分用
于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的基金份
额持有人收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。
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                申请份额持有时间（N）            赎回费率
                      N﹤7 日             1.50%
      场外赎回费        7 日≤N﹤365 日          0.50%
                     N≥730 日            0.00%
                申请份额持有时间（N）            赎回费率
      场内赎回费           N﹤7 日             1.50%
                      N≥7 日             0.50%
  在确定场外赎回适用的赎回费率时，通过场外申购获得的基金份额，其持有
期限以份额实际持有期限为准，通过场内申购并转托管至场外赎回的基金份额，
其持有期限自份额转托管至场外之日起开始计算。
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
场情况制定基金持续营销计划，对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活
动。在基金持续营销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理
人可以适当调低基金的申购费率。
限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或
中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合
同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会
审议。
  七、申购份额与赎回金额的计算方式
  本基金场外申购和场内申购均采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申
购费用和净申购金额。
  （1）场外申购份额的计算
  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
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  申购费用＝申购金额－净申购金额
  申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
  申购费用＝固定金额
  净申购金额＝申购金额－申购费用
  申购份额＝净申购金额/ T 日基金份额净值
  （2）场内申购份额的计算
  本基金场内申购份额的计算方法如下：
  申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值
  场外申购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点后第 3 位四舍五入，由此
误差产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额的计算结果先按四舍五入
的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的剩余金
额返还至投资人资金账户。
  例：T 日，某投资人投资 10,000.00 元通过场外申购本基金，申购费率为
  净申购金额＝10,000.00/（1＋1.20%）＝9,881.42 元
  申购费用＝10,000.00－9,881.42＝118.58 元
  申购份额＝9,881.42/ 1.0400＝9,501.37 份
  即投资人投资 10,000.00 元通过场外申购本基金，对应申购费率为 1.20%，
假设 T 日基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 9,501.37 份基金份额。
  例：T 日，某投资人投资 10,000.00 元通过场内申购本基金，假设申购当日
本基金的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：
  申购份额＝10,000.00/1.0400＝9,615.38 份
  投资人是场内申购，故所得份额为 9,615 份，整数位后小数部分的申购份额
（0.38 份）对应的资金返还至投资人账户。具体计算公式为：
  实际净申购金额＝9,615×1.0400＝9,999.60 元
  退款金额＝10,000.00－9,999.60＝0.40 元
  即投资人投资 10,000.00 元通过场内申购本基金，假设 T 日基金份额净值为
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   本基金场外赎回和场内赎回均采用份额赎回的方式，赎回金额为按实际确认
的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。
具体计算公式为：
   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值
   赎回费用＝赎回金额×赎回费率
   净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
   赎回金额的计算结果以四舍五入的原则保留到小数点后 2 位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
   例：某投资人持有 10,000 份基金份额，持有 60 天后在场外全部赎回，对应
的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可获得的赎
回金额为：
   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元
   赎回费用＝12,000.00×0.50%＝60.00 元
   净赎回金额＝12,000.00－60.00＝11,940.00 元
   即投资人持有 10,000 份基金份额，持有 60 天后在场外全部赎回，对应的赎
回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可获得的赎回金
额为 11,940.00 元。
   例：某投资人持有 10,000 份基金份额，持有 60 天后在场内全部赎回，对应
的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可获得的赎
回金额为：
   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元
   赎回费用＝12,000.00×0.50%＝60.00 元
   净赎回金额＝12,000.00－60.00＝11,940.00 元
   即投资人持有 10,000 份基金份额，持有 60 天后在场内全部赎回，对应的赎
回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可获得的赎回金
额为 11,940.00 元。
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
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计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
算或公告。
  八、拒绝或暂停申购的情形
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托
管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
金资产净值。
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
算错误或发布异常时。
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。法律法规或
中国证监会另有规定的除外。
  发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
发生上述第 8 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购
申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。在暂停申购的
情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
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  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓
支付赎回款项：
基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值
存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基
金赎回申请或延缓支付赎回款项。
金资产净值。
停接受基金份额持有人的赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情
形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。当出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎
回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则
办理。在暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎
回业务的办理并公告。
  十、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
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  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回
申请时，按正常赎回程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有
困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金
资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基
金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，
应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；
对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；
选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计
算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请
时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的
赎回申请的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总
份额 50%以上的部分，基金管理人可以延期办理赎回申请；对于该基金份额持有
人当日赎回申请未超过 50%的部分，可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部
分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
  （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含 2 个开放日）发生巨额赎回，如
基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以
延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
  巨额赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公
司的有关业务规则办理。
  当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
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法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
  十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
  十二、基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
  十三、基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等
情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过
户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份
额的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注
册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
  十四、基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，包括
系统内转托管和跨系统转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管
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费。
     （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为。
     （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额
场外赎回的销售机构时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。
     （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额
场内赎回的会员单位、或变更办理基金份额上市交易的会员单位时，需办理已持
有基金份额的系统内转托管。
     （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为。
     （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司
及深圳证券交易所的相关规定办理。
     十五、定期定额投资计划
     基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
     十六、基金份额的冻结和解冻
     基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
     基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
     十七、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金
业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
                 第十部分 基金的投资
     一、投资目标
     本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪
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偏离度和跟踪误差最小化。
     二、投资范围
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、
股指期货、权证等权益类金融工具，债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换
债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票
据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工
具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证
监会相关规定。
     本基金可以根据有关法律法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业
务。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适当程序
后可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规
定执行。
     基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票资产（含存托凭证）占基金资
产的比例为 85%－95%，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于
非现金基金资产的 80%且不低于股票资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和
应收申购款等；权证投资不高于基金资产净值的 3%。
     如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人可在履行适
当程序后对上述资产配置比例进行调整。
     三、投资策略
     本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊
情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变
化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数
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构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪
误差。
  在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
  本基金将根据投资目标，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存
托凭证的投资。
  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金
融工具，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产
的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，
预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下
而上的个券选择方法构建债券投资组合。
  本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基
金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误
差，达到有效跟踪标的指数的目的。
  本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、
行业分布等因素，坚持价值投资理念，把握市场交易机会。在严格遵守法律法规
的基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种
进行投资，以期获得长期稳定收益。
  本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证
定价模型寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无
风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,
通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
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  本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市场环境、利率水平、
基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模与转融通证
券出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业务的收益
性、流动性及风险性特征，谨慎进行投资，提高基金的投资收益。
  四、投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金所持有的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 85%－
  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
  （3）本基金投资于权证的投资限制如下：
净值的 0.5%；
  （4）本基金投资于资产支持证券的投资限制如下：
金资产净值的 10%；
该资产支持证券规模的 10%；
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
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级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （5）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券
回购到期后不得展期；
  （7）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
净值的 10%；
得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回
购）等；
总市值的 20%；
算）占基金资产的比例为 85%－95%；
过上一交易日基金资产净值的 20%；
  （8）本基金参与融资业务的，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （9）本基金参与转融通证券出借交易的，每个交易日日终，本基金参与转
融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期
限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
  （10）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
  （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
              国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
     （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
     （14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
     除上述第（2）、（11）、（12）项和第（4）项第 5）目另有约定外，因证券/
期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证券可交易的
定的，从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
     如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律
法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，无需召开基金份额持有人
大会审议。
     为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
     （1）承销证券；
     （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
     （3）从事承担无限责任的投资；
     （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
     （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
     （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
     （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
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  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持
有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
  五、业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为：国证新能源汽车指数收益率×95%+银行活期存款
利率（税后）×5%。
  国证新能源汽车指数由深圳证券信息有限公司发布，以沪深 A 股市场属于
整车、电池材料、上游材料、电机电控和充电桩等新能源产业链的上市公司为样
本空间，根据市值和成交金额综合排名，选出 50 只股票作为指数样本股。国证
新能源汽车指数可以反映新能源汽车产业的整体运行情况。
  若本基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，由基金管理人根
据标的指数变更情形履行适当程序并进行公告。法律法规或监管机构另有规定
的，从其规定。
  六、风险收益特征
  本基金为股票型指数基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品
种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
  七、基金投资组合报告
  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 7 月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截至 2021 年 6 月 30 日，本报告所列财务数据未经
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审计。
                                                     占基金总资产
序号              项目                金额(元)
                                                         的比例(%)
        其中：股票                     2,945,595,394.97           91.24
        其中：债券                       103,688,788.80            3.21
        资产支持证券                                   -                 -
        其中：买断式回购的买入返售
                                                 -                 -
        金融资产
        注：报告期内，本基金参与转融通证券出借业务遵循持有人利益优先原则，
基金管理人根据法律法规以及公司相关风险管理制度对重大关联交易进行管理，
交易按照市场公平合理价格执行，不存在从事利益输送及其他不正当交易活动的
情况。报告期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为
        （1）积极投资按行业分类的股票投资组合
                                                         占基金资产净
代码              行业类别              公允价值（元）
                                                         值比例（％）
    A        农、林、牧、渔业                        5,439.50             0.00
    B            采矿业                                 -                 -
    C            制造业                    57,824,460.42             1.84
             国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
     电力、热力、燃气及水生产和供应
D                                       13,020.39       0.00
               业
E             建筑业                       25,371.37       0.00
F           批发和零售业                      95,577.58       0.00
G         交通运输、仓储和邮政业                           -          -
H           住宿和餐饮业                              -          -
I    信息传输、软件和信息技术服务业                 1,028,912.66       0.03
J             金融业                               -          -
K            房地产业                               -          -
L          租赁和商务服务业                             -          -
M         科学研究和技术服务业                            -          -
N        水利、环境和公共设施管理业                  36,272.33       0.00
O        居民服务、修理和其他服务业                          -          -
P              教育                               -          -
Q           卫生和社会工作                             -          -
R          文化、体育和娱乐业                            -          -
S              综合                               -          -
               合计                   59,029,054.25       1.88
    （2）指数投资按行业分类的股票投资组合
                                                    占基金资产净
代码           行业类别              公允价值（元）
                                                    值比例（％）
A 农、林、牧、渔业                                      -          -
B 采矿业                                           -          -
C 制造业                            2,810,998,825.41      89.56
     电力、热力、燃气及水生产和供应
D                                               -          -
     业
E 建筑业                                           -          -
F 批发和零售业                                        -          -
G 交通运输、仓储和邮政业                                   -          -
H 住宿和餐饮业                                        -          -
I 信息传输、软件和信息技术服务业                               -          -
J 金融业                                           -          -
                国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
K 房地产业                                                    -              -
L 租赁和商务服务业                                                -              -
M 科学研究和技术服务业                                              -              -
N 水利、环境和公共设施管理业                                           -              -
O 居民服务、修理和其他服务业                                           -              -
P 教育                                                      -              -
Q 卫生和社会工作                                                 -              -
R 文化、体育和娱乐业                                               -              -
S 综合                                        75,567,515.31             2.41
     合计                                  2,886,566,340.72            91.97
     （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
                                                              占基金资产
序号    股票代码         股票名称     数量(股)        公允价值(元)              净值比例
                                                               (％)
     （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
                                                              占基金资产净
序号    股票代码         股票名称      数量(股)        公允价值(元)
                                                              值比例(％)
                  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
                                                           占基金资产净
    序号             债券品种                  公允价值(元)
                                                           值比例(％)
           其中：政策性金融债                                   -            -
细
                                                           占基金资产净
序号       债券代码      债券名称       数量(张)       公允价值(元)
                                                           值比例(％)
券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
细
     本基金本报告期末未持有权证。
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     本基金本报告期内未投资股指期货。
     本基金本报告期内未投资国债期货。
     （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“华友钴业”公告
自身或分支机构违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公
开谴责、处罚的情况。
     华友钴业公司自身因信息披露虚假或严重误导性陈述，未及时披露公司重大
事项，未依法履行其他职责，受到上海证券交易所和当地证监局监管关注、责令
改正等监管处罚。
     该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研
究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质
影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟
踪研究。
     （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
     （3）其他资产构成
序号            名称                   金额(元)
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          （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
          本基金本报告期末未持有可转换债券。
          （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                流通受限部分的                占基金资产        流通受限情况
序号         股票代码       股票名称
                                公允价值(元)                净值比例(%)          说明
                                                                 转融通证券出
                                                                 借业务的股票
                                                                 转融通证券出
                                                                 借业务的股票
                                                                 转融通证券出
                                                                 借业务的股票
          本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
                         第十一部分 基金的业绩
          基金业绩截止日为 2021 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。
          基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                           净值增长 业绩比较 业绩比较基
                      净值增长
          阶段               率标准差 基准收益 准收益率标                         ①-③      ②-④
                       率①
                             ②   率③   准差④
                      -14.82%   1.12%        -15.14%    1.14%      0.32%   -0.02%
               国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
     注：本基金基金合同生效日为 2016 年 7 月 1 日。
                     第十二部分 基金的财产
     一、基金资产总值
     基金资产总值是指拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款
 项以及其他投资所形成的价值总和。
     二、基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     三、基金财产的账户
     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
 基金托管人、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财
 产账户相独立。
     四、基金财产的保管和处分
     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以
 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不
 得被处分。
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
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生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
             第十三部分 基金资产估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、
其它投资等资产及负债。
  三、估值方法
  （1）交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证
券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发
行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
  （3）交易所上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价；
  （4）交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定的公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
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机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，调整对处于未上市期间的
有价证券的估值方法，按最能反映公允价值的价格估值。
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
值。
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
价估值。国家有最新规定的，按其规定进行估值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
最新规定的，按其规定进行估值。
按国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
     根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
     四、估值程序
额的余额数量计算，基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四
舍五入。国家另有规定的，从其规定。
     基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
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或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
按规定对外公布。
  五、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按
下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正；
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责
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任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方；
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，
由基金注册登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案；
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  六、暂停估值的情形
营业时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一
致的，基金管理人应当暂停估值；
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  七、基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
  八、特殊情形的处理
差不作为基金资产估值错误处理。
据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
或减轻由此造成的影响。
          第十四部分 基金的收益与分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
  三、基金收益分配原则
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配；
系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，若基
金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记
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系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具
体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任
公司的相关规定；
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
不得超过 15 个工作日。
  六、基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行
承担。对于场外份额，当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付
银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利
自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内
份额，现金分红的计算方法等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算
有限责任公司的相关规定。
           第十五部分 基金费用与税收
  一、基金费用的种类
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费用。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
  H＝E×0.5%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
  H＝E×0.2%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计
提，且收取下限为每季度人民币 5 万元（基金合同生效日所在季度除外）。计算
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方法如下：
     H= E×0.02%÷当年天数
     H 为每日应计提的标的指数使用许可费
     E 为前一日的基金资产净值
     标的指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数使用许可费
的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季度
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日
期顺延。
     基金管理人可根据指数使用许可协议，对上述计提标准和计提方式进行变
更，此项变更无需召开基金份额持有人大会，基金管理人将在更新招募说明书或
其他公告中披露基金最新适用的计提标准和计提方法。
     上述“一、基金费用的种类中第 4－11 项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
     基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上刊登公告。
     三、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
目。
     四、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
              第十六部分 基金的会计与审计
     一、基金会计政策
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会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
  二、基金的年度审计
相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计；
换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
            第十七部分 基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文
本为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
     五、公开披露的基金信息
     公开披露的基金信息包括：
     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
      《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资
人重大利益的事项的法律文件。
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基
金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重
大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定
网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
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更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
  基金管理人将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金
管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
  （二）上市交易公告书
  基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上
市交易前至少 3 个工作日，将上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易
公告书提示性公告登载在指定报刊上。
  （三）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始上市交易或者开始办理基金份额申购或者赎回
前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计
净值。
  在开始上市交易或者开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在
不晚于每个交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露
开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  （四）基金份额申购、赎回价格
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
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中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
  （六）临时报告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
人变更；
负责人发生变动；
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基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
准、计提方式和费率发生变更；
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。
  （七）澄清公告
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
  （八）基金份额持有人大会决议
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  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
  （九）本基金投资股指期货，基金管理人需按照法规要求在季度报告、中期
报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情
况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交
易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
  （十）本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告
中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报
告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的
资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占
基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
  （十一）基金参与融资和转融通证券出借交易的相关公告
  基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露参与融资情况和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、
业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。
  （十二）清算报告
  基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  （十三）中国证监会规定的其他信息。
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法律法规规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
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基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年，法律法规另有规定的从其规定。
     七、信息披露文件的存放与查阅
     依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查
阅、复制。
     八、暂停或延迟信息披露的情形
     当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
业时；
               第十八部分 风险揭示
     一、系统性风险
     市场风险是指由于经济、政治、环境等因素的变化对证券价格造成的影响，
其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货膨胀风险。
况、上市公司的融资成本和利润水平等发生变化，同时改变市场参与者对于后市
利率变化方向及幅度的预期，这将直接影响证券价格发生变化，进而影响本基金
的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价格及投资人对
于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益造成影响。
       国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
发展政策，进出口贸易政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
将直接影响上市公司的经营、盈利情况。证券市场对宏观经济运行状况的直接反
应将影响本基金的收益水平。
值造成投资人实际收益水平下降的风险。
  二、非系统性风险
  非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险，包括上市公司经营风
险、信用风险等。
管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。
行人出现违约、无法支付到期本息，或者由于债券发行人信用等级下降等原因造
成的基金资产损失的风险。
  三、流动性风险
  本基金为上市开放式基金，投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购
和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益，遵循基金份额持有人
利益优先原则，本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认申购
赎回业务申请，包括但不限于：
  （1）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
  （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
  提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资
计划。
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  （1）本基金所持有的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 85%－
面临的流动性风险。本基金所投资的股票市场具有发展成熟、容量较大、交易活
跃、流动性充裕的特征，能够满足本基金开放式运作的流动性要求。同时，本基
金采用分散投资，针对个股设置投资比例上限，保障了资产组合的流动性。在极
端市场行情下，存在基金管理人可能无法以合理价格及时变现或调整基金投资组
合的风险。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和
固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制流动性风险。
  （2）股指期货合约存在无法及时变现带来的流动性风险。
  （3）资产支持证券只能通过特定的渠道进行转让交易，存在市场交易不活
跃导致的流动性风险。
  基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续
性情况，评估各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整，以满足基
金运作过程中的流动性要求，应对流动性风险。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回
申请时，按正常赎回程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有
困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金
资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基
金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，
应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；
对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；
选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计
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算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请
时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的
赎回申请的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总
份额 50%以上的部分，基金管理人可以延期办理赎回申请；对于该基金份额持有
人当日赎回申请未超过 50%的部分，可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部
分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
  （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含 2 个开放日）发生巨额赎回，如
基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以
延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
  基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可
依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申
请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。备用
的流动性风险管理工具的实施情形包括：
  （1）发生基金合同规定的暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形；
  （2）基金发生巨额赎回；
  （3）基金发生巨额赎回，且单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上
的赎回申请的情形；
  （4）基金份额持续持有期限小于 7 日；
  （5）发生基金合同规定的暂停估值的情形；
  （6）法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
  实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理
制度的规定办理。基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险
进行日常监控，切实保护持有人的合法权益。
  采取备用流动性风险管理工具，可能对投资人造成无法赎回、赎回延期办理、
赎回款项延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。
  四、运作风险
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判断、决策等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格
走势的判断而产生的风险，或者由于基金管理人内部控制不完善而导致基金财产
损失的风险。
障等突发情况而造成的风险，或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。
规操作、欺诈行为等原因造成的风险。
  五、特定风险
  （1）标的指数的系统性风险
  标的指数成份股的价格可能由于政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动。当国证新能源汽车指数下跌
时，本基金面临基金净值与国证新能源汽车指数同步下跌的风险。
  （2）投资替代风险
  因特殊情况（比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等）导致本基金
无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成
份股等）进行适当的替代，由此可能对基金产生不利影响。
  （3）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整
个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
  （4）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约
定目标的风险
  由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和国证新能源汽车指数成份
股调整等情况导致基金投资组合回报与标的指数回报存在跟踪偏离风险，也可能
使基金的跟踪误差控制未达约定目标。主要影响因素可能包括：
托管费等；
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该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的
组合调整中可能暂时扩大与标的指数的构成差异，而且会产生相应的交易成本，
导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大；
成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法及时调整投资组合或承担
冲击成本，导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大；
手段、买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对
业绩比较基准的跟踪程度；本基金将进行被动型的股票投资并通过多项风险控制
方式降低跟踪风险。
  如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本基金的跟踪误差控制未达约
定目标，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
  （5）标的指数变更风险
  根据基金合同的规定，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之调
整，基金的风险收益特征可能发生变化，投资人还须承担投资组合调整所带来的
风险与成本。
  （6）指数编制机构停止服务的风险
  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可
能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情
形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的
指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额持有人大会进行表决。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致
指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
  （7）成份股停牌的风险
  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面
临如下风险：
        国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
  ①基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
  ②在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出
成份股以获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能采取暂停赎回的
措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。
  本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数
编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内
部决策程序后及时对相关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金
产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  （1）上市交易风险
  本基金在基金合同生效后，本基金基金份额可在深圳证券交易所上市交易。
由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能买卖本基金
的上市份额，产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致本基金的上市份
额产生流动性风险。
  （2）退市风险
  因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大
会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
  （3）折/溢价交易风险
  本基金基金份额上市交易后，由于受到市场供求关系的影响，基金份额的交
易价格与基金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。
  本基金可投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险：
  （1）退市风险
  科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形
更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导
致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸
易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂
停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上市公司股票退市风险更大。
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  （2）市场风险
  科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环
保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司
未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体
投资难度加大，科创板股票市场风险加大。
  科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制，首次公开发行上市的股
票，上市后前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅比例为 20%，可能产
生股票价格大幅波动的风险。
  （3）流动性风险
  科创板整体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板
股票流动性可能弱于其他市场板块，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动
性风险。
  （4）集中度风险
  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量股票，
市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
  （5）系统性风险
  科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司，在公司经营及盈利模
式上存在趋同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更
为显著。
  （6）政策风险
  国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来
较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
  本基金可投资资产支持证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益人破产
风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；2）资产支持证券信用增级措
施相关风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险
等与资产支持证券相关的风险；3）管理人违约违规风险、托管人违约违规风险、
专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相关的风险；
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他风险。
     本基金在法律法规允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信
用风险、流动性风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额持有人需承担由此
带来的风险与成本。
     具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交易对手
方违约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，返还证券，导致基金资产损失
的风险。流动性风险是指因证券成交量过低无法按期或以公允价格买回、卖出证
券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调整导致基金管理人无法
以公允价格处置证券；或因出借证券量过大无法应对基金大额赎回；或无法及时
筹措资金或有价证券补足保证金比例及维持担保比例。投资风险是指基金在融资
或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失误等导致基金资
产损失的风险。合规风险是指由于违反相关监管法规，从而受到监管部门处罚的
风险，主要包括业务超出监管机关规定范围、风险控制指标超过监管部门规定阀
值等。
     本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波
动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风
险。
     六、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评
级可能不一致的风险
     本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状
况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售
机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施
指引（试行）》及内部评级标准，将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级
别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金
法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同
时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别
的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运
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作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照
销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销
售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。
     七、其他风险
     主要是由某些不可抗力因素，如战争、自然灾害等造成的基金财产损失的风
险。
     第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
     一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
     二、《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
低于 5000 万元情形的；
     三、基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
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定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规另有
规定的从其规定。
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           第二十部分 基金合同内容摘要
     一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的权利、义务
     根据《基金法》、
            《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
限于：
     （1）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
     （2）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
     （3）销售基金份额；
     （4）按照规定召集基金份额持有人大会；
     （5）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资人的利益；
     （6）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
     （7）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
     （8）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册
登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
     （9）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
     （10）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
     （11）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
     （12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
     （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
     （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
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  （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、
转换和非交易过户等的业务规则；
  （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  根据《基金法》、
         《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
限于：
  （1）办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、
赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、
               《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
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  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、
             《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上，法律法规另有规定的从其规定；
  （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
  （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （25）建立并保存基金份额持有人名册；
  （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  根据《基金法》、
         《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不
限于：
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  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  根据《基金法》、
         《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不
限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
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规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上，法律法规另有规定的从其规定；
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
  （15）依据《基金法》、
             《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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  根据《基金法》、
         《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括
但不限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  根据《基金法》、
         《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括
但不限于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
           国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构。
  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会（法
律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外）：
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
终止上市的除外；
有人大会的事项。
  （2）在不违背法律法规和《基金合同》的约定，以及对基金份额持有人利
益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致
后修改，不需召开基金份额持有人大会：
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
无实质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费
方式；
的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
实质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；
收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；
的其他情形。
  （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由
基金管理人召集。
  （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
  （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
  （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
         国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021 年第二号）
起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的
基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托
管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
  （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
  （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
  （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介
公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大
会通知应至少载明以下内容：
有效期限等）、送达时间和地点；
  （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
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人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意
见的计票效力。
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式以及法律法规或监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
     （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
                             《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
     （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票在表
决截至日以前送达至召集人指定的地址。
     在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
公布相关提示性公告；
为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
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人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他人代表
出具表决意见；
具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金注册登记机构记录相符。
  （3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可
采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式在会议通
知中列明。
  （4）在会议召开方式上，在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦
可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份
额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。表决方式上，
在法律法规和监管机关允许的情况下，基金份额持有人可以采用书面、网络、电
话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
  （1）议事内容及提案权
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
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  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （2）议事程序
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
  基金份额持有人持有的每一份基金份额拥有同等的投票权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
  （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
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金与其他基金合并，以特别决议通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认基金份额持有人身份文件的
表决视为有效出席的基金份额持有人，表面符合会议通知规定的表决意见视为有
效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意
见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     （1）现场开会
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
公布计票结果。
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
会的，不影响计票的效力。
     （2）通讯开会
     在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
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行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
条件等的规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对
本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
  三、基金合同解除和终止的事由、程序
  （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
  （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
  （1）基金份额持有人大会决定终止的；
  （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
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  （3）连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万元情形的；
  （4）《基金合同》约定的其他情形；
  （5）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
  （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
  （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （4）基金财产清算程序：
告出具法律意见书；
  （5）基金财产清算的期限为 6 个月。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
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份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规另有
规定的从其规定。
  四、争议解决方式
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，应经友好协商解决，但若未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提
交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照其时有效的仲裁规则
进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败
诉方承担。
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律管辖。
  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
           第二十一部分 托管协议内容摘要
  一、托管协议当事人
  （一）基金管理人（或简称“管理人”）
  名称：国泰基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
  法定代表人：邱军
  成立时间：1998 年 3 月 5 日
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  批准设立机关：中国证券监督管理委员会
  批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]5 号
  组织形式：有限责任公司
  注册资本：壹亿壹仟万元人民币
  经营范围：基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务
  存续期间：持续经营
  （二）基金托管人（或简称“托管人”）
  名称：中国银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
  法定代表人：刘连舸
  成立时间：1983 年 10 月 31 日
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；
从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆
借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发
行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外
汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资
信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行
或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
  存续期间：持续经营
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进
行监督：
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     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、
股指期货、权证等权益类金融工具，债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换
债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票
据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工
具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证
监会相关规定。
     本基金可以根据有关法律法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业
务。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适当程序
后可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规
定执行。
     如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人可在履行适
当程序后对上述资产配置比例进行调整。
     基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供
给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围
予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金
的投资进行监督；
     （1）本基金所持有的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 85%－
     （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
     （3）本基金投资于权证的投资限制如下：
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净值的 0.5%；
  （4）本基金投资于资产支持证券的投资限制如下：
金资产净值的 10%；
该资产支持证券规模的 10%；
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （5）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券
回购到期后不得展期；
  （7）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
净值的 10%；
得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回
购）等；
总市值的 20%；
算）占基金资产的比例为 85%－95%；
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过上一交易日基金资产净值的 20%；
     （8）本基金参与融资业务的，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
     （9）本基金参与转融通证券出借交易的，每个交易日日终，本基金参与转
融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期
限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
     （10）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
     （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致。本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的
其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求与基金合同约
定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；
     （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
     （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
     （14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
     除上述第（2）、（11）、（12）项和第（4）项第 5）目另有约定外，因证券/
期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证券可交易的
定的，从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
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始。
     如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律
法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，无需召开基金份额持有人
大会审议。
     （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行复核。
     （三）基金托管人在上述第（一）、
                    （二）款的监督和核查中发现基金管理人
违反上述约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认
并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对
提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应及时向中国证监会报告。
     （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，
应当拒绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、
本协议规定的，应当及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证
监会报告。
     （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限
于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，
提供相关数据资料和制度等。
     三、基金管理人对基金托管人的业务核查
     （一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管
人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人
履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管
基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、
复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理
清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
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     （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资
信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金
管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基
金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
     （三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基
金管理人并改正。
     四、基金财产的保管
     （一）基金财产保管的原则
律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任
何财产。
户等投资所需账户。
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
立。
外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
     （二）基金的银行账户的开设和管理
印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
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托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
  （三）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
  基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立
存款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立
和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变
更所需的相关资料。
  （四）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务以外的活动。
备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交
易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定执行。
的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵
守上述关于账户开设、使用的规定。
  （五）债券托管专户的开设和管理
  基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基
金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托
管人负责向中国人民银行报备。
  （六）基金财产投资的有关有价凭证的保管
  基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
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妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
  （七）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
  基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金
管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由
基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。
  五、基金资产净值计算和会计核算
  （一）基金资产净值的计算和复核
计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
或《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、
                               《证券投
资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净
值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结
束后计算得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金
托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结
果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基
金会计账目的核对同时进行。
公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的价格估值。
法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双
方应及时进行协商和纠正。
差错时，视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人
应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基
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金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基
金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行
公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的
净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数
据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述
错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人
已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得
利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双
方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人
和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要
的措施消除或减轻由此造成的影响。
经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予
以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
  （二）基金会计核算
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记
账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方
各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处
理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
  基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存
在不符，双方应及时查明原因并纠正。
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  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月终了后 5 个工作日内完成；《基金合同》生效后，招募说明书的信
息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在
指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；
基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更
新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产
品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当在每
年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，
并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日
起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期
报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告
提示性公告登载在指定报刊上。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不
编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
  基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基
金托管人在收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金
托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管
人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基
金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应
在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他
方式进行。
  基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金
托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金
管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的
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复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人
不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制
的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
  六、基金份额持有人名册的保管
  （一）基金份额持有人名册的内容
  基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
  基金份额持有人名册包括以下几类：
  （二）基金份额持有人名册的提供
  对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半
年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金权益登记日的基金份
额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理
人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。
  （三）基金份额持有人名册的保管
  基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持
有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有
人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
  七、适用法律与争议解决方式
  （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
  （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议
可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未
能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会，仲裁地点为北京市，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，
对仲裁各方当事人均具有约束力。
  （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
  八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
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  （一）托管协议的变更
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会
备案。
  （二）托管协议的终止
  发生以下情况，本托管协议应当终止：
  （三）基金财产的清算
  基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基
金的财产进行清算。
        第二十二部分 对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些
服务项目。
  一、客户服务专线
  二、客户投诉及建议受理服务
  投资人可以通过电话、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需
求，基金管理人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。
  三、短信提示发送服务
  投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制（退订）免费
的手机短信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。
  四、电子邮件电子刊物发送服务
 投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制（退订）免费
的电子邮件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。
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   五、联系基金管理人
-19 层
   邮编：200082
   六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
               第二十三部分 其他应披露事项
          公告名称                    披露媒介         日期
                 《中 国 证 券 报》、《证券时
国泰基金管理有限公司高级管理人员
                 报》、
                   《上 海 证 券 报》、《证 2020/12/18
变更公告
                 券日报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员 《中 国 证 券 报》、《上海证
任职公告             券报》、《证券时报》
国泰基金管理有限公司关于修订旗下 《中 国 证 券 报》、《上海证
部分公募基金基金合同的公告    券报》、《证券时报》
国泰基金管理有限公司董事变更公告               《中 国 证 券 报》      2021/4/1
                 《证 券 日 报》、
                       《上海证券
国泰基金管理有限公司关于旗下深交
                 报》、
                   《中 国 证 券 报》、
                          《证 2021/8/21
所基金新增扩位简称的公告
                 券时报》
        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
   本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投
资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告
的内容完全一致。
                 第二十五部分 备查文件
   以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办
公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
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  一、中国证监会关于准予国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金变更注
册的批复文件
  二、经中国证监会备案的国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金份
额持有人大会决议的文件
  三、《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》
  四、《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）托管协议》
  五、法律意见书
  六、基金管理人业务资格批件、营业执照
  七、基金托管人业务资格批件、营业执照
  八、中国证监会要求的其他文件
                               国泰基金管理有限公司
                             二零二一年十月二十七日

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