截至2025年9月26日收盘，西南证券(600369)报收于4.65元，下跌0.43%，换手率0.38%，成交量25.0万手，成交额1.17亿元。
9月26日主力资金净流出334.87万元，占总成交额2.87%；游资资金净流出366.03万元，占总成交额3.14%；散户资金净流入700.9万元，占总成交额6.01%。
每股现金红利0.01元（含税），分配对象为截至股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体A股股东。本次利润分配以公司总股本6,645,109,124股为基数，共计派发现金红利66,451,091.24元。股权登记日为2025年10月10日，除权（息）日为2025年10月13日，现金红利发放日为2025年10月13日。本次利润分配方案经公司2024年年度股东大会授权及第十届董事会第十八次会议审议通过。差异化分红送转：否。个人股东持股期限超过1年的暂免征收个人所得税，持股1年以内（含1年）的按相关规定执行。QFII及沪港通投资者按10%税率代扣代缴所得税。其他机构投资者自行纳税。咨询电话：023-63786433。
西南证券股份有限公司2025年第一次临时股东会于2025年9月26日14:30在西南证券总部大楼402会议室召开，由董事长姜栋林主持，采取现场与网络投票相结合方式。出席会议的股东及授权代表共623人，代表有表决权股份4,111,938,419股，占公司有表决权股份总数的61.88%。会议审议通过了《关于修订公司章程及相关议事规则的议案》《关于修订公司董事、监事薪酬及考核管理办法的议案》《关于选聘公司2025年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》。各项议案表决结果均达到通过条件，表决程序合法有效。上海锦天城（重庆）律师事务所出具法律意见书，认为本次股东会的召集、召开程序、出席人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果均符合相关法律法规及《公司章程》规定，决议合法有效。
西南证券股份有限公司于2025年9月26日召开2025年第一次临时股东会，会议由董事长姜栋林主持，采用现场与网络投票结合方式召开，表决程序合法有效。出席会议股东共623人，代表有表决权股份总数的61.88%。会议审议通过三项议案：一是修订公司章程及相关议事规则，公司不再设监事会及监事，第十届监事会监事职务自然免除；二是修订公司董事、监事薪酬及考核管理办法；三是选聘公司2025年财务报告及内部控制审计项目中介机构。上述议案均获通过，无否决议案。上海锦天城（重庆）律师事务所对本次会议出具法律意见书，认为会议召集、召开程序、出席人员资格、表决程序及决议结果合法有效。
董事会设立风险控制委员会，作为董事会专门工作机构，对董事会负责。委员会由3-5名董事组成，委员由董事长或过半数独立董事或1/3以上董事提名，董事会选举产生，设主任委员1名，由董事会在委员中选举产生。主要职责包括审议合规与风险管理目标、政策、机构设置，评估重大决策风险及解决方案，审议合规报告和风险评估报告等。委员会会议分为定期和临时会议，每年至少召开一次定期会议，会议须2/3以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过。会议可采取现场或通讯方式召开，表决方式为举手或记名投票。委员会可邀请其他董事、高管列席，必要时可聘请专业机构提供意见。会议记录及决议由董事会办公室保存，并向董事会报告。本细则自董事会审议通过之日起生效。
公司制定投资者关系管理规定，旨在规范投资者关系管理，加强与投资者沟通，提升公司治理水平，保护投资者权益。公司遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则，通过股东会、投资者说明会、路演、电话、官网等多种渠道与投资者交流。沟通内容涵盖发展战略、信息披露、经营管理、风险挑战等。公司不得以交流代替信息披露，严禁泄露未公开重大信息。董事会秘书负责组织协调，董事会办公室承担日常事务。公司需建立投资者关系管理档案，保存不少于三年。本规定自董事会通过之日起生效。
股东会分年度和临时会议，年度会议每年召开一次，临时会议在董事人数不足、亏损达股本1/3、持股10%以上股东请求等情形下召开。董事会、独立董事、审计委员会及股东有权提议召开临时会议。会议召集程序、提案、通知、表决及决议均需符合法律法规及公司章程。股东会应设置现场会议，并提供网络投票便利。表决实行记名投票，关联股东应回避关联交易表决。董事选举可实行累积投票制。会议决议需及时公告，会议记录由董事会秘书保存。股东可对违规决议在60日内请求法院撤销。本规则自股东会审议通过之日起实施。
公司制定内幕信息知情人登记管理规定，旨在加强内幕信息管理，防范内幕交易，确保信息披露公平。公司董事会为管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责登记报送，各部门负责人是本部门第一责任人。内幕信息指涉及公司经营、财务或对公司证券价格有重大影响且未公开的信息。公司须在内幕信息依法披露前填写内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录，真实、准确、完整记录知情人信息及事项进展。重大事项包括重大资产重组、发行证券、合并分立、回购股份等。档案和备忘录需保存至少10年。公司应在内幕信息首次披露后5个交易日内向上海证券交易所报送相关文件。内幕信息知情人负有保密义务，禁止内幕交易、泄露信息或建议他人交易。违反规定者将被问责，涉嫌违法的依法追责。
公司制定《信息披露暂缓与豁免管理规定》，旨在规范信息披露行为，保护投资者合法权益。涉及国家秘密或商业秘密的信息，若披露可能违反保密规定或损害公司及他人利益，可暂缓或豁免披露。对于定期报告和临时报告中的涉密信息，可通过代称、汇总概括或隐去关键信息方式豁免披露，必要时可豁免整份临时报告。公司须履行内部审核程序，填写登记审批表并经董事会秘书审核、董事长签字确认，相关材料保存不少于10年。涉及商业秘密的，还需登记保密理由、影响评估及知情人名单等。暂缓或豁免披露后，一旦原因消除、信息难保密或已泄露，应及时补充披露。违规行为将被追责。本规定由董事会负责解释，自审议通过之日起生效。
公司及相关信息披露义务人应确保信息真实、准确、完整，及时披露可能影响证券价格的重大信息。信息披露包括定期报告、临时报告等，须在规定时限内通过交易所网站及指定媒体发布。公司董事、高级管理人员对信息披露负责，董事会秘书负责组织协调。重大事件触及决议、签约或知悉时即需披露。涉及国家秘密或商业秘密可暂缓或豁免披露，但条件消除后应及时披露。公司控股子公司发生重大事件也需履行披露义务。规定还明确了信息保密、责任追究及定期报告编制流程等内容。
独立董事应具备独立性，不得与公司及主要股东存在利害关系，且占董事会成员比例不低于1/3，至少包括1名会计专业人士。独立董事须履行参与决策、监督制衡、专业咨询等职责，维护公司整体利益和中小股东权益。其任职条件包括5年以上法律、会计或经济工作经验，良好个人品德等。独立董事每届任期不超过6年，连续任职不得超过两届。公司应保障独立董事知情权、履职权，提供必要支持，并承担其履职所需费用。独立董事每年现场工作时间不少于15日，须提交年度述职报告。本细则自董事会审议通过之日起实施。
本规定适用于公司全体董事，包括内部董事和外部董事。内部董事薪酬按其具体职务执行公司相关制度，不另付津贴；外部董事领取年度津贴，按月发放，代扣个税。股东会审批薪酬规定并决定薪酬事项，董事会薪酬与提名委员会负责制定发放及调整方案。董事离任时薪酬计算至离任当月。若董事被交易所谴责、受行政处罚、决策失误造成重大损失、考核不称职或严重违规，公司有权终止、减少或暂停薪酬，并可追回已支付部分。公司每年对董事履职情况进行考核，内容涵盖勤勉程度、履职能力、合规诚信、廉洁从业、行业文化践行、洗钱风险管理、监管处罚及独立性等。考核结果分为称职、基本称职、不称职，不称职者由董事会提请股东会决定是否留任。董事会需向股东会就董事履职、考核及薪酬情况作专项说明。本规定由董事会负责解释和修订，自股东会审议通过之日起生效。
董事会设立审计委员会，作为董事会专门工作机构，对董事会负责。委员会由3-5名非高管董事组成，独立董事过半数，主任委员由会计专业人士担任。委员会负责审核财务信息及披露，监督内外部审计与内部控制，沟通内外部审计工作，行使监事会部分职权。涉及财务报告真实性、会计师事务所聘任、财务负责人任免、重大会计政策变更等事项需经委员会过半数同意后提交董事会。会议每季度召开一次，可召开临时会议，2/3以上委员出席方能举行，决议须经全体委员过半数通过。会议记录及决议由董事会办公室保存，委员负有保密义务。本细则由董事会负责解释，自审议通过之日起生效。
董事会秘书为公司高级管理人员，负责公司与证券监管部门及交易所的联络，筹备股东会和董事会会议，保管文件，管理股东资料，办理信息披露等事务。公司设董事会办公室协助其工作，相关人员应予支持配合。董事会秘书需具备财务、管理、法律等专业知识，不得有近三年受证监会处罚或交易所公开谴责等情况。董事会秘书由董事会聘任或解聘，解聘需有充分理由，并及时公告。空缺期间超三个月，董事长应代行职责。董事会秘书应参加后续培训，履行信息披露、投资者关系管理、董事联络、股权管理等多项职责，遵守公司章程，忠实勤勉履职。本细则自董事会审议通过之日起生效。
公司设立董事会关联交易决策委员会，规范关联交易行为，控制风险，完善治理结构。委员会由3-5名董事组成，独立董事过半，至少1名为会计专业人士，委员由董事长或董事提名，董事会选举产生。委员会主任由独立董事担任，负责召集会议。委员会职责包括研究关联交易制度、审查一般关联交易方案（低于净资产0.5%或30万元以下）、建议重大关联交易、监督执行情况、确认关联人名单等。会议分定期和临时，每年至少召开一次，2/3以上委员出席方可举行，决议需过半数通过。会议可现场或通讯方式召开，表决方式为举手或记名投票。会议记录及决议由董事会办公室保存，委员有保密义务。本细则自董事会审议通过之日起生效。
董事会设立战略与ESG委员会，作为董事会专门工作机构，对董事会负责。委员会由5-7名董事组成，主任委员由董事长担任。主要职责包括研究公司中长期发展战略、行业动态及政策，对公司重大投融资、资本运作等事项提出建议，推进法治建设、文化建设，研究ESG治理并提供决策建议。委员会会议分为定期和临时会议，每年至少召开一次定期会议。会议须2/3以上委员出席方可举行，决议需经全体委员过半数通过。会议可采取现场或通讯方式召开，表决方式为举手或记名投票。委员会可邀请其他董事、高管列席，必要时可聘请专业机构提供意见。会议记录及决议由董事会办公室保存，并报董事会审议。本细则自董事会审议通过之日起生效。
董事会对股东会负责，执行决议，维护公司和股东利益。董事会会议分为定期与临时会议，每年至少召开4次定期会议。董事会议案由特定主体提出，须符合法律法规及董事会职权范围。会议通知应提前10日（定期）或5日（临时）发出，紧急情况可口头通知。董事会会议应有过半数董事出席方可举行，以现场方式为主。董事原则上亲自出席，可书面委托其他董事代为出席。表决实行一人一票，记名投票或举手表决，决议须经全体董事过半数通过。关联交易等情形需回避表决。会议记录由董事、董事会秘书等签名，永久保存。决议公告前，参会人员负有保密义务。本规则自股东会审议通过之日起实施。
董事会设立薪酬与提名委员会，负责董事及高级管理人员的考核、薪酬管理、提名与任免建议等事项。委员会由3-5名董事组成，独立董事过半数，设主任委员一名，由独立董事担任。委员会对董事会负责，向董事会提出董事、高管的考核与薪酬方案、股权激励计划、员工持股计划等建议，董事会未采纳建议时需披露理由。委员会每年至少召开一次定期会议，可召开临时会议，会议须2/3以上委员出席，决议经全体委员过半数通过。会议可邀请相关人员列席，必要时可聘请专业机构提供意见。委员对会议事项负有保密义务。本细则由董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起生效。
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