11月27日股市必读：鼎龙股份（300054）新发布《湖北鼎龙控股股份有限公司与招商证券股份有限公司关于公司向不特定对象发行可转换公司债券《第二轮审核问询函》（审核函〔2024〕020031号）的回复（豁免版）》

截至2024年11月27日收盘，鼎龙股份(300054)报收于27.31元，上涨2.71%，换手率1.5%，成交量10.94万手，成交额2.93亿元。

当日关注点

• 交易：鼎龙股份主力资金净流入536.62万元，占总成交额1.83%。
• 公告：鼎龙股份向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函回复已公开披露。
• 项目：年产300吨KrF/ArF光刻胶产业化项目和光电半导体材料上游关键原材料国产化产业基地项目正在推进，部分产品已通过中试或已应用在下游产品实现对外销售。

交易信息汇总

鼎龙股份2024-11-27交易信息汇总如下：- 主力资金净流入536.62万元，占总成交额1.83%；- 游资资金净流出2082.72万元，占总成交额7.11%；- 散户资金净流入1546.1万元，占总成交额5.28%。

公司公告汇总

关于公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函回复的提示性公告

湖北鼎龙控股股份有限公司（证券代码：300054，证券简称：鼎龙股份）于2024年11月20日收到深圳证券交易所出具的《关于湖北鼎龙控股股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函〔2024〕020031号）。公司已会同相关中介机构就二轮审核问询函提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并公开披露了《湖北鼎龙控股股份有限公司和招商证券股份有限公司关于公司向不特定对象发行可转换公司债券第二轮审核问询函的回复（豁免版）》等相关文件。公司将按照要求及时将书面回复材料报送深交所。本次发行尚需通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定后方可实施，最终能否通过审核并获得注册决定及其时间存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

湖南启元律师事务所关于湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券项目补充法律意见书（二）（豁免版）

本次募集资金拟投向年产300吨KrF/ArF光刻胶产业化项目、光电半导体材料上游关键原材料国产化产业基地项目和补充流动资金。截至2024年8月末，公司已布局开发20款光刻胶产品，其中5款产品已通过中试放大生产并分别进入客户放大测试及上线测试阶段。项目二所涉产品部分已完成中试，部分已应用在下游产品实现对外销售。项目二所涉产品中，酚醛树脂尚处于中试阶段，公司预计2025年完成中试，对于酚醛树脂的下游产品LCD光刻胶，发行人尚在研发及测试中；用于PSPI材料（BPDL）的丙烯酸系衍生物处于验证阶段。“年产30吨KrF/ArF光刻胶”产线与项目一生产产品之间具有重合性，但“年产30吨KrF/ArF光刻胶”产线生产的光刻胶产品不能完全覆盖项目一生产产品。本次募投项目一不属于新产品，主要因为公司已拥有“年产30吨KrF/ArF光刻胶”产线，且该产线已取得生产许可证，并已经有KrF/ArF光刻胶产品产出。项目一部分产品尚未完成中试生产的原因包括公司集中主要精力在已处于客户验证测试阶段的五款产品，客户希望集中突破几款关键产品的验证测试，以及其他已送样产品目前性能指标尚在完善中。发行人已具备生产酚醛树脂的核心技术，酚醛树脂研发成功以及后续预期完成中试时间不存在重大障碍。LCD光刻胶目前正处于研发阶段，预计2025年上半年完成研发并向客户送样。生产用于PSPI材料（BPDL）的丙烯酸系衍生物的技术已相对较为成熟，募集资金拟投向上述两款产品的金额合计为401万元，占项目二的比例为0.94%。项目二除酚醛树脂、用于PSPI材料（BPDL）的丙烯酸系衍生物外，其他产品均已通过中试或已应用在下游产品实现对外销售。本次募投项目投向主业，募投项目实施不存在重大不确定性。

湖北鼎龙控股股份有限公司与招商证券股份有限公司关于公司向不特定对象发行可转换公司债券《第二轮审核问询函》（审核函〔2024〕020031号）的回复（豁免版）

年产30吨KrF/ArF光刻胶产线与项目一的关系

“年产30吨KrF/ArF光刻胶”产线是项目一的先期必要项目，主要用于验证测试产品和小规模客户需求。项目一尚未投建完成，因此“年产30吨KrF/ArF光刻胶”产线提供必要的产能支持。未来“年产30吨KrF/ArF光刻胶”产线生产的光刻胶产品细分型号不能完全覆盖项目一光刻胶产品细分型号。

项目一产品开发情况

截至2024年10月末，公司已布局开发20款光刻胶产品，其中5款产品已通过中试放大生产。项目一不属于新产品，因为公司已有“年产30吨KrF/ArF光刻胶”产线，且部分产品已通过中试放大生产。

项目一未完成中试产品的情况

项目一部分产品尚未完成中试生产，主要原因是集中精力验证测试关键产品，部分产品性能指标尚在完善中。计划于2024年12月开始陆续启动中试，并预计于2025年12月之前全部完成中试。

技术储备和研发能力

公司已具备实施光刻胶项目所需的技术储备，包括多项专利和非专利技术。公司已配置了优秀的研发团队，并搭建了多个技术平台，为后续产品的开发提供支持。

高端光刻胶领域的技术壁垒突破

公司在原材料设计、合成和纯化、配方设计开发、工程化及规模量产等方面均取得了技术突破。公司在KrF和ArF光刻胶领域已布局多篇专利，产品性能指标初测较好。

酚醛树脂和PSPI材料（BPDL）的丙烯酸系衍生物

公司已具备生产酚醛树脂的核心技术，预计酚醛树脂研发成功及完成中试时间不存在重大障碍。生产用于PSPI材料（BPDL）的丙烯酸系衍生物技术较为成熟，募集资金拟投向上述两款产品的金额为160.25万元，占项目二拟使用募集资金额的比例为0.94%。

项目二其他产品的具体情况

项目二中产品除酚醛树脂、用于PSPI材料（BPDL）的丙烯酸系衍生物尚未完成中试生产外，微球、预聚体、二胺和聚酰亚胺树脂以及INK用丙烯酸衍生物均已完成现有布局产品中试。

募投项目投向主业及实施不确定性

本次募投项目均投向公司主营业务，符合国家产业政策和公司未来战略布局。项目实施不存在重大不确定性，公司已做好相关准备。

已停止合作的被投资公司

对珠海景锘的投资已通过诉讼方式要求回购，目前已进入执行阶段。对南通龙翔的投资暂无后续安排，拟继续持有至其注销。

重大舆情情况

自公司本次向不特定对象发行可转债预案首次披露之日至本审核问询函回复出具日，公司持续关注媒体报道，并通过网络检索等方式对发行人本次发行相关媒体报道情况进行了自查，未发现重大舆情情况。

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