中信建投泄露IPO客户信息背后：以保荐人身份突击参股望圆科技

又有券商出现合规问题。

7月26日，一则网络视频显示，一位自称是龙头券商中信建投证券的实习生记录了其在投行部门工作的一天。该实习生自称是985大一，在视频中开着北京牌照保时捷帕拉上下班，还展现了下班后的丰富生活，如打高尔夫等。

根据该实习生发布的视频，中信建投证券公司的logo有多处露出。不仅如此，该实习生还将中信建投正在跟进的IPO项目，以及涉及的客户信息等重要内容拍摄下来，并上传到短视频平台中。

其中，中信建投证券共有3家客户信息出现，包括“海柔创新项目”“望圆科技先锋项目”“国能信控技术股份有限公司”等。其中，望圆科技曾在深圳证券交易所递交招股书，于2024年3月选择了撤回。

事情发酵后，中信建投证券于7月26日回应称，视频内容涉及公司客户敏感信息，违反了合规管理规定。目前，该公司已责令该学生终止研学，并按照相关规定对有关责任人启动问责程序。同时，该公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。

据贝多财经了解，望圆科技的全称为天津望圆智能科技股份有限公司。天眼查App信息显示，该公司成立于2005年12月。目前，该公司的注册资本为5700万元，法定代表人为付桂兰，股东包括付桂兰、中信建投资本等。

据招股书披露，望圆科技的保荐机构为中信建投证券，其全资子公司——中信建投资本为发行人（即“望圆科技”）股东中信建投南京基金、中信建投嘉善基金的普通合伙人，间接控制发行人3.5060%表决权，穿透后持有发行人0.7012%股份。

同时，中信建投证券之全资子公司中信建投投资为发行人股东中信建投南京基金的有限合伙人，穿透后持有发行人0.2697%股份。综上，中信建投证券通过全资子公司中信建投资本、中信建投投资间接控制发行人3.5060%表决权，穿透后持有发行人0.9709%股份。

此外，中信建投南京基金、中信建投嘉善基金作为股东，委派王坚为望圆科技董事。招股书显示，中信建投证券于2021年10月参与了对望圆科技的投资。次年10月（2022年10月），望圆科技就提交了上市申请。

据招股书介绍，望圆科技首次申报（IPO）前一年新增股东为中信建投南京基金、海南海盛、毅达贰号基金、江苏紫金基金、中信建投嘉善基金、天津盛霖、毅达鑫海基金、讯飞基金、池州东晟英达、依依股份。

全面注册制实施后，望圆科技于2023年3月平移递交招股书，仍计划在深圳证券交易所主板上市，并在随后的几个月内多次更新申报材料，至2024年3月终止。而在2023年3月，深圳证券交易所就对该公司发出了问询函，但在一年并未得到公开回复。

据招股书介绍，望圆科技的主营业务为泳池清洁机器人的研发、设计、生产及销售，拥有地上、地下泳池以及私人、公共泳池适用的全系列泳池清洁机器人产品，按自动化程度可分为无缆款泳池清洁机器人、有缆款泳池清洁机器人和手持款泳池清洁机。

2020年度至2023年前三季度，望圆科技的营收分别为1.31亿元、2.90亿元、3.24亿元和3.42亿元，净利润分别为4545.12万元、9731.10万元、9872.61万元和7543.77万元，扣非后净利润分别为4259.75万元、9418.72万元、9463.35万元和7247.12万元。

其中，无缆款泳池清洁机器人、有缆款泳池清洁机器人为望圆科技的主要收入来源。报告期内，该公司来自无缆款的收入分别为5761.43万元、1.93亿元、2.36亿元和2.78亿元，占主营业务收入的比例分别为45.27%、67.85%、75.14%和82.85%。

招股书显示，望圆科技的产品以出口销售为主，主要销往法国、奥地利、荷兰、瑞士、美国、加拿大、澳大利亚、新西兰、俄罗斯、印度等国家和地区。根据产品品牌不同，该公司销售模式可分为ODM模式、自有品牌模式。

本次冲刺上市，望圆科技原计划募资10亿元。其中，5.03亿元将用于泳池清洁机器人扩产项目，1.39亿元用于研发中心项目，1.08亿元用于全球营销网络建设项目，另外2.5亿元用于补充流动资金。

而在2021年，望圆科技曾进行现金分红8500万元，占该公司同期净利润的87%。贝多财经了解到，该公司于2021年12月进行了股份改制，由有限责任公司变更为股份有限公司。股份公司设立至今，该公司不存在股本变化或股权转让的情况。

本次上市前，竹辉商贸直接持有望圆科技36.8156%的股份，望圆工贸直接持股34.8464%，两者合计持有望圆科技71.6620%的股份。其中，竹辉商贸、望圆工贸均为付桂兰、余浅共同控制的企业，竹辉商贸及望圆工贸共同为望圆科技的控股股东。

据招股书披露，付桂兰、余浅分别直接持有望圆科技680.1297万股、57.9975万股股份，分别占该公司股本总额的11.9321%、1.0175%。付桂兰、余浅合计持有竹辉商贸、望圆工贸100%股权，两者通过竹辉商贸、望圆工贸间接持有望圆科技71.6620%的股份。

同时，付桂兰作为执行事务合伙人分别通过望圆管理、瞰方管理间接控制望圆科技2.4299%、0.7831%的股份。据介绍，付桂兰、余浅系母子关系，两者共同直接及间接控制望圆科技87.8246%的股份，为该公司的共同实际控制人。

另外，中信建投南京基金持股2.70%，海南海盛持股2.16%，付玉兰持股2.04%，毅达贰号基金、江苏紫金基金均分别持股1.08%，中信建投嘉善基金持股0.81%，瞰方管理持股0.78%，天津盛霖持股0.62%。

同时，毅达鑫海基金、讯飞基金均分别持股0.54%，池州东晟英达持股0.32%，依依股份持股0.30%。