券商文化建设评估口径调整明确 员工违规炒股公司将被扣分

（原标题：券商文化建设评估口径调整明确 员工违规炒股公司将被扣分）

证券时报记者 刘艺文

券商文化建设评估口径的调整已经明确。

证券时报记者获悉，近日，对于券商2023年文化建设评估，中证协进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径，券商从业人员违规炒股的，券商或将在自评时被扣分；员工社交媒体的使用情况也纳入考察；将考察券商违反薪酬管理有关规定的情况；此外，从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况也纳入考察。

文化实践评估的结果将与券商分类评价直接挂钩。去年，券商文化建设评价于2023年5月8日启动，于6月30日公布结果。

10个事项

评估口径有调整

今年1月24日，中证协曾向券商下发《关于就进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径征求意见的通知》，并同步下发相关口径调整的征求意见稿，要求在1月31日前反馈意见。此次明确的评估口径即是正式调整。

记者注意到，按照2023年的文化实践评估标准，券商文化实践评估有三项指标：基础指标、加分指标与扣分指标。其中，在基础指标方面，券商在自评时需要重点关注的事项有16项，中证协此次对其中的10项口径进行了一定调整。

“为做好2023年度证券公司文化建设实践评估工作，协会结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况，进一步明确实践评估指标相关证明材料要求。”中证协称。

员工违规炒股

券商将被扣分

具体而言，多项口径有了细化的调整。具体如下：

“五篇大文章”纳入考察。将券商根据自身优势与特点，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融（其中一项或多项）的情况纳入考察。将券商弘扬中华优秀传统文化，将中华优秀传统文化融入公司文化建设情况，以及落实“五要五不”情况纳入考察。

从严监管从业人员炒股。在“公司是否存在合规管理执行不到位情形”事项中，此次新要求是，券商因存在从业人员违规炒股情形，被监管部门认定合规管理存在问题或应当加强合规管理措施并出具处罚文件的，券商在自评时应当扣分。

强调声誉风险管理有关要求，突出券商对员工社交媒体进行监督和引导的考察。券商要提交评估年度监督、引导员工正确使用社交媒体，避免员工发表不当言论损害公司及行业形象的情况说明。

调整了薪酬管理考察的内容，重点考察券商违反薪酬管理有关规定的情况。券商要落实财政部《关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》中“两个高于”的要求（如适用）。此外，还要评估年度内是否违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关规则的情况。

加强券商廉洁从业管理相关要求。将评估年度券商从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况纳入考察，强化公司对廉洁文化进行宣导的考察，要求公司在文化理念引导加分指标中将廉洁从业管理作为必考察的内容。

在“公司推动文化品牌建设，形成文化品牌战略，并有效落实”事项中，将券商讲好文化品牌故事、做好文化品牌宣传等文化品牌建设成果纳入考察。

在“公司持续增强内外部文化认同”事项中，将扩大文化理念塑造的深度和广度，向基层一线员工进行覆盖，促进基层员工、青年员工形成文化认同的情况纳入考察；将券商利用网站、微信公众号、营业场所、内部刊物或新闻媒体，展示宣传行业文化和公司文化建设实践情况纳入考察。

此外，中证协还对券商落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》、增强内外部文化认同、推动文化品牌建设等重点关注事项，以及文化建设案例被高校收录加分指标的证明材料要求，在原有要求基础上做了进一步细化和完善。

去年5家券商获评AA级

据悉，2019年行业文化建设动员大会召开以来，中证协落实证券行业相关规则，推动“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中。

2021年，中证协启动证券行业文化建设评级工作，并于2023年对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了调整，强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向。目前已累计发布了三个年度的文化建设评级结果。

根据2023年6月中证协官网公告，2022年度获得AA级券商共有5家，分别是国泰君安、南京证券、兴业证券、银河证券、中信证券；获得A类A级券商共有7家，分别是安信证券、东北证券、国信证券、国元证券、申万宏源、中泰证券、中信建投。